Гражданский кодекс часть 1

Судья Октябрьского районного суда г. Екатеринбурга Стекольникова Ж.Ю., рассмотрев в открытом судебном заседании жалобу защитника акционерного общества «Уральский завод гражданской авиации» (далее АО «УЗГА») ФИО3 на постановление мирового судьи судебного участка № 7 Октябрьского судебного района г. Екатеринбурга ФИО4 от 24 января 2019 года по делу об административном правонарушении, предусмотренном ст. 14.25.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в отношении АО «УЗГА»,

У С Т А Н О В И Л:

Постановлением мирового судьи от 24 января 2019 года АО «УЗГА» назначено административное наказание в виде штрафа в размере 100 000 рублей за совершение административного правонарушения, предусмотренного ст. 14.25.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Не согласившись с постановлением мирового судьи, защитник АО «УЗГА» ФИО3 обратилась в суд с жалобой, в которой просит об его отмене и прекращении производства по делу. В обоснование, с учетом представленных дополнений, пояснила, что в действиях юридического лица отсутствует вина в совершении административного правонарушения, предусмотренного ст. 14.25.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях. После поступления запроса Федеральной службы по финансовому мониторингу о предоставлении информации о бенефициарных владельцах, таковая была предоставлена, исходя из сведений реестродержателя, с учетом доли владения, превышающей 25% уставного капитала, на 18 октября 2018 года. Иной актуальной информации у Общества не имелось. Вместе с тем, исходя из положений Федерального закона от 07 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», Общество должно регулярно, но не реже одного раза в год обновлять информацию о бенефициарных владельцах и документально фиксировать полученную информацию (ч. 3 ст. 6.1), срок обновления информации законом не установлен. Полагает, что указание на отсутствие сведений относительно физических лиц не соответствует действительности, так как в представленных реестрах имеется информация о количестве акций, принадлежащих им. В постановлении не указано, в какой конкретно части вменяемого правонарушения Обществом признана вина, то есть не изучены все обстоятельства, и не дана им правовая оценка, что является основанием для отмены постановления, поскольку свидетельствует о нарушении процессуальных норм. В связи с изложенным, считает, что имеются обстоятельства, исключающие производство по делу об административном правонарушении, ввиду того, что АО «УЗГА» были исполнены все обязательства, предписанные законом, следовательно, отсутствовало само событие административного правонарушения.

В судебном заседании защитник АО «УЗГА» ФИО3 доводы жалобы поддержала по изложенным в ней основаниям, просила отменить постановление мирового судьи и прекратить производство по делу об административном правонарушении.

Представитель МРУ Росфинмониторинга по УрФО ФИО5 в судебном заседании возражал против удовлетворения жалобы, поскольку совокупностью представленных доказательств вина АО «УЗГА» в совершении административного правонарушения, предусмотренного ст. 14.25.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, полностью доказана.

Заслушав пояснения, изучив доводы жалобы и материалы дела об административном правонарушении, оснований для отмены постановления мирового судьи не нахожу в связи со следующим.

В судебном заседании установлено, что 04 декабря 2018 года АО «УЗГА» в нарушение п. 6 ст. 6.1 Федерального закона от 07 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», не предприняло меры по установлению в отношении своих бенефициарных владельцев сведений, определенных законодательством Российской Федерации, а также по запросу МРУ Росфинмониторинга по УрФО документально подтвержденную информацию о своих бенефициарных владельцах, чем совершило административное правонарушение, предусмотренное ст. 14.25.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Ответственность в соответствии со ст. 14.25.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях предусмотрена за неисполнение юридическим лицом обязанностей по установлению, обновлению, хранению и представлению информации о своих бенефициарных владельцах либо о принятых мерах по установлению в отношении своих бенефициарных владельцев сведений, определенных законодательством Российской Федерации, по запросу уполномоченного органа или налоговых органов.

Согласно п. 1 ст. 6.1 Федерального закона от 07 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее ФЗ № 115) юридическое лицо обязано располагать информацией о своих бенефициарных владельцах и принимать обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах меры по установлению в отношении своих бенефициарных владельцев сведений, предусмотренных абзацем вторым подпункта 1 пункта 1 статьи 7 настоящего Федерального закона.

Исходя из положений пункта 6 ст. 6.1 ФЗ № 115, юридическое лицо обязано представлять имеющуюся документально подтвержденную информацию о своих бенефициарных владельцах либо о принятых мерах по установлению в отношении своих бенефициарных владельцев сведений, предусмотренных абзацем вторым подпункта 1 пункта 1 статьи 7 настоящего Федерального закона, по запросу уполномоченного органа или налоговых органов. Порядок и сроки представления информации о бенефициарных владельцах юридического лица и о принятых мерах по установлению в отношении таких бенефициарных владельцев сведений, предусмотренных абзацем вторым подпункта 1 пункта 1 статьи 7 настоящего Федерального закона, определяются Правительством Российской Федерации.

В силу п.п.2, 4 Правил предоставления юридическими лицами информации о своих бенефициарных владельцах и принятых мерах по установлению в отношении своих бенефициарных владельцев сведений, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» юридические лица представляют документально подтвержденную информацию о своих бенефициарных владельцах либо о принятых мерах по установлению в отношении своих бенефициарных владельцев сведений, предусмотренных абзацем вторым подпункта 1 пункта 1 статьи 7 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», по запросам уполномоченных органов государственной власти, направленным в электронной форме по телекоммуникационным каналам связи через операторов электронного документооборота, соответствующих требованиям, утвержденным федеральным органом исполнительной власти, уполномоченным по контролю и надзору в сфере налогов и сборов, или на бумажном носителе; при получении запроса юридическое лицо представляет сведения о бенефициарных владельцах в течение 5 рабочих дней со дня получения запроса. Сведения о бенефициарных владельцах представляются по состоянию на дату, указанную в запросе.

Как следует из материалов дела, МРУ Росфинмониторинга по УрФО в адрес АО «УЗГА» заказным письмом направлен запрос от 20 ноября 2018 года № ****** о предоставлении по состоянию на ДД.ММ.ГГГГ документально подтвержденной информации о своих бенефициарных владельцах, включающей сведения, предусмотренные абз. 2 подп. 1 п. 1 ст. 7 ФЗ № 115.

Согласно уведомления о вручении заказного письма, 26 ноября 2018 года запрос получен АО «УЗГА», в связи с чем, не позднее 03 декабря 2018 года юридическое лицо обязано было предоставить информацию о своих бенефициарных владельцах.

Вместе с тем, 29 ноября 2018 года АО «УЗГА» предоставило в адрес МРУ Росфинмониторига следующую информацию: конечным бенефициарным владельцем АО «УЗГА» являются АО «Национальный коммерческий банк» с долей собственности в размере 69,7% и Небанковская кредитная организация АО «Национальный расчетный депозитарий» с долей собственности в размере 29,1%, ФИО1, ФИО2 – без указания долей в собственности. Также АО «УЗГА» не представлены сведения о принятых мерах по установлению сведений о своих конечных бенефициарных владельцах.

С учетом вышеизложенного, поскольку в указанный срок запрашиваемые сведения не были представлены в полном объеме, мировым судьей при рассмотрении дела об административном правонарушении правильно установлено, что в нарушение вышеназванных норм, данные требования АО «УЗГА» не были соблюдены, следовательно, в действиях юридического лица содержится состав административного правонарушения, предусмотренного ст. 14.25.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Событие административного право нарушения и виновность АО «УЗГА» в его совершении подтверждаются совокупностью добытых по делу относимых и допустимых доказательств: протоколом об административном правонарушении от ДД.ММ.ГГГГ; запросом от ДД.ММ.ГГГГ№ ****** о предоставлении информации; уведомлением о вручении № ******; выпиской из ЕГРЮЛ в отношении АО «УЗГА»; карточкой предприятия; анкетой бенефициарного владельца; ответом на запрос от ДД.ММ.ГГГГ№ ******.

Мировым судьей установлены все обстоятельства, имеющие существенное значение для правильного рассмотрения дела и дана верная оценка событию административного правонарушения.

Также мировым судьей исследованы и оценены все доказательства, представленные в дело об административном правонарушении. Результат оценки доказательств по делу нашел свое отражение в обжалуемом судебном постановлении. Оснований для переоценки доказательств по делу не имеется.

Установив полно и всесторонне при рассмотрении дела фактические обстоятельства совершенного правонарушения на основании исследованных доказательств и дав им оценку по правилам ст. 26.11 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в их совокупности, мировой судья пришел к правильному выводу о наличии события правонарушения, предусмотренного ст. 14.25.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, и виновности АО «УЗГА» в его совершении.

Обжалуемое судебное постановление является обоснованным, мотивированным и соответствует требованиям ст. 29.10 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Дело рассмотрено в соответствии с требованиями Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, процессуальных нарушений, влекущих отмену судебного акта, не установлено.

Административное наказание в виде штрафа в размере 100 000 рублей назначено АО «УЗГА», с учетом общих правил назначения наказания юридическому лицу и при отсутствии как отягчающих, так и смягчающих административную ответственность обстоятельств, в предусмотренном санкцией ст. 14.25.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях минимальном размере.

При таких обстоятельствах оснований для отмены или изменения обжалуемого постановления не усматривается, жалоба защитника удовлетворению не подлежит.

На основании изложенного, руководствуясь ст. 30.6, п. 1 ч. 1 ст. 30.7 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, судья

Р Е Ш И Л:

Постановление мирового судьи судебного участка № 7 Октябрьского судебного района г. Екатеринбурга ФИО4 от 24 января 2019 года - оставить без изменения, жалобу защитника акционерного общества «Уральский завод гражданской авиации» ФИО3 – без удовлетворения.

Решение вступает в законную силу с момента его вынесения.

Судья Стекольникова Ж.Ю.