Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев в открытом судебном заседании административное дело по жалобе руководителя ООО «Народный ломбард» ФИО1 на постановление Отделения по <адрес> Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации от ДД.ММ.ГГГГ года по делу об административном правонарушении, предусмотренном ст.19.5 ч. 9 КоАП РФ,

УСТАНОВИЛ:

Постановлением Отделения по <адрес> Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации от ДД.ММ.ГГГГ руководитель ООО «Народный ломбард» ФИО1 признан виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ст.19.5 ч.9 КоАП РФ, и ему назначено наказание в виде штрафа в размере 20 000 рублей.

Руководитель ООО «Народный ломбард» ФИО1 не согласившись с постановлением, обратился ДД.ММ.ГГГГ в суд с жалобой, в которой указывает, что Отделением по <адрес> Волго- Вятского главного управления Центрального банка РФ (далее - Отделение Самара) в адрес ООО «Народный Автоломбард» было направлено предписание об устранении выявленных нарушений и о принятии мер, направленных на недопущение нарушений в дальнейшей деятельности от ДД.ММ.ГГГГ №№ (далее - Предписание). Предписание было направлено в связи с несвоевременным предоставлением отчетности по форме № «Информация о видах и суммах операций с денежными средствами некредитных финансовых организаций». Однако упомянутый в предписании отчет был сдан ДД.ММ.ГГГГ, т.е. на момент направления Отделением Самара предписания об устранении выявленных нарушений, обязательство о направлении информации ООО «Народный Автоломбард» было исполнено, что подтверждается отчетом, отправленным через Личный кабинет участника финансово рынка с помощью программы Анкета- редактор.

Так как он параллельно работает в компании ООО МКК «Финансовый клуб» в качестве Руководителя регионального подразделения <адрес> и в период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ он находился в служебной командировке, подтверждается приказом о направлении в командировку и служебной запиской, о Предписании он узнал ДД.ММ.ГГГГ после получения телеграммы и определения об административном правонарушении от ДД.ММ.ГГГГ

ДД.ММ.ГГГГ в посетив Отделение по <адрес> Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации узнал, что на его адрес уже направлено постановление о назначении административного наказания.

Просит постановление о привлечении его к административной ответственности отменить и прекратить производство по делу в виду отсутствия события административного правонарушения.

ФИО1 в судебном заседании доводы жалобы поддержал. При этом он пояснил, что не оспаривает то обстоятельство, что предписание от ДД.ММ.ГГГГ. было получено через личный кабинет и не исполнено.

Представитель Отделения по <адрес> Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации ФИО2 возражала против удовлетворения жалобы, указывая, что предписание ФИО1 в установленный срок не выполнено, оснований освобождения его от административной ответственности не имеется.

Выслушав пояснения сторон, изучив доводы жалобы, исследовав материалы дела, суд приходит к выводу о том, что постановление о привлечении руководителя ООО «Народный ломбард» ФИО1 к административной ответственности по ст. 19.5 ч. 9 КоАП РФ от 11.10.17г. является законным и обоснованным.

Статьей 19.5 ч.9 КоАП РФ предусмотрена ответственность за невыполнение в установленный срок законного предписания Банка России.

В соответствии с абзацем 1 статьи 76.5 Федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», Банк России проводит проверки деятельности некредитных финансовых организаций, направляет некредитным финансовым организациям обязательные для исполнения предписания.

В соответствии с пунктом 5 части 4 статьи 2.3 Федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ № 196-ФЗ «О ломбардах», Банк России дает ломбарду обязательные для исполнения предписания об устранении выявленных нарушений.

В соответствии с частью 8 статьи 2 Федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ № 196-ФЗ «О ломбардах», ломбард обязан выполнять предписания Центрального банка Российской Федерации и представлять в Банк России документы, содержащие отчет о своей деятельности в порядке, установленном Банком России.

Отделением по <адрес> Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации в адрес Общества с ограниченной ответственностью «Народный Автоломбард» (ОГРН <***>) направлено предписание об устранении выявленных нарушений и о принятии мер, направленных на недопущение нарушений в дальнейшей деятельности от ДД.ММ.ГГГГ № № Предписание направлено в связи с несвоевременным представлением отчетности по форме 0420001 «Информация о видах и суммах операций с денежными средствами некредитных финансовых организаций».

ООО «Народный Автоломбард» предписано в срок не позднее ДД.ММ.ГГГГ: 1. Принять меры, направленные на недопущение в дальнейшей деятельности ООО «Народный Автоломбард» нарушения сроков представления отчетности по форме № Представить в Отделение Самара отчет об исполнении Предписания и принятии мер, направленных на недопущение нарушений в дальнейшей деятельности».

Предписание об устранении выявленных нарушений и о принятии мер, направленных на недопущение нарушений в дальнейшей деятельности от ДД.ММ.ГГГГ № № размещено в Личном кабинете Общества ДД.ММ.ГГГГ.

В соответствии с Федеральным законом от ДД.ММ.ГГГГ№-ФЭ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» за Банком России закреплено право направления участникам финансового рынка запросов и требований (предписаний) Банка России в виде электронных документов.

Вышеуказанное предписание об устранении нарушений законодательства Российской Федерации направлено через Личный кабинет участника финансового рынка с помощью программы Анкета-редактор. В соответствии с пунктом 5 части 4 статьи 2.3 Федерального закона № 196-ФЗ «О ломбардах», при направлении предписаний и запросов Банка России в форме электронных документов данные предписания и запросы считаются полученными по истечении одного рабочего дня со дня их направления адресату в порядке, установленном Банком России, при условии, что Банк России получил подтверждение получения указанных предписаний и запросов в установленном им порядке.

В соответствии с п. 4.3 Указания Банка России от ДД.ММ.ГГГГ№-У «О порядке взаимодействия Банка России с некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета, а также порядке и сроках направления другими участниками информационного обмена уведомления об использовании или уведомления об отказе от использования личного кабинета» электронный документ Банка России считается полученным по истечении 24 часов с момента размещения электронного документа в личном кабинете. Подтверждением получения участником информационного обмена электронного документа Банка России является запись о размещении Банком России в личном кабинете, подписанная УКЭП Банка России, с возможностью ее получения.

Таким образом, предписание об устранении выявленных нарушений и о принятии мер, направленных на недопущение нарушений в дальнейшей деятельности от ДД.ММ.ГГГГ № № Обществом получено ДД.ММ.ГГГГ.

Срок исполнения Предписания истек ДД.ММ.ГГГГ.

Факт неисполнения предписания подтверждается данными регистрации входящей корреспонденции в Системе автоматизации документооборота и делопроизводства (САДЦ ТУ) по состоянию на ДД.ММ.ГГГГ, согласно которых в ответ на предписание об устранении выявленных нарушений и о принятии мер, направленных на недопущение нарушений в дальнейшей деятельности (исх. от ДД.ММ.ГГГГ № №) от Общества с ограниченной ответственностью Народный Автоломбард» (ИНН <***>) в Отделение Самара документов не поступало (Справка от ДД.ММ.ГГГГ № №

Таким образом, ООО «Народный Автоломбард» предписание об устранении выявленных нарушений и о принятии мер, направленных на недопущение нарушений в дальнейшей деятельности от ДД.ММ.ГГГГ № №

Как было установлено в судебном заседании предписание об устранении выявленных нарушений и о принятии мер, направленных на недопущение нарушений в дальнейшей деятельности от ДД.ММ.ГГГГ № № не отменено и заинтересованными лицами не оспаривалось.

Руководителем ООО «Народный ломбард» является ФИО1

Таким образом, в действиях руководителя ООО «Народный ломбард» ФИО1 содержится состав административного правонарушения, предусмотренного ст. 19.5 ч.9 КоАП РФ.

Объектом правонарушения являются общественные отношения, складывающиеся в процессе осуществления государственного контроля (надзора).

Объективная сторона выражается в невыполнении в установленный срок законного предписания Банка России. Правонарушение считается совершенным с момента истечения срока, предусмотренного предписанием.

Доводы заявителя о том, отсутствует событие административного правонарушения опровергаются имеющимися материалами дела.

Доводы заявителя о малозначительности совершенного правонарушения не нашли подтверждения. Исходя из доводов заявителя суд полагает, что являясь руководителем ООО «Народный ломбард» ФИО1 имел возможность своевременно ознакомится с предписанием от ДД.ММ.ГГГГ в личном кабинете УФР, и также своевременно его исполнить. На ФИО1 как руководителя возлагается обязанность контроля по ведению делопроизводства ООО «Народный ломбард» в том числе и при использовании информационных ресурсов Банка России - личного кабинета.

Исходя из конкретных обстоятельств дела и разъяснений п. 18. Постановления Пленума ВАС РФ от ДД.ММ.ГГГГ№ «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях», а также в пункте 18.1 Постановления Пленума от ДД.ММ.ГГГГ№ «О внесении дополнений в некоторые Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации», не усматривается оснований для освобождения ФИО1 от административной ответственности ввиду малозначительности совершенного административного правонарушения по статье 2.9 Ко АП РФ.

Органом, вынесшим постановление по делу об административном правонарушени в совокупности исследованы все имеющиеся в деле доказательства, обстоятельства дела, в постановлении им дана надлежащая правовая оценка, при назначении наказания приняты во внимание характер совершенного правонарушения, личность виновного, отсутствие обстоятельств, отягчающих административную ответственность, либо её смягчающих, ФИО1 назначено минимальное наказание предусмотренное санкцией, в связи с чем, доводы жалобы являются несостоятельными.

На основании изложенного, руководствуясь ст. 30.2 -30.7 КоАП РФ, суд

РЕШИЛ:

Постановление Отделения по <адрес> Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации от ДД.ММ.ГГГГ о признании виновным руководителя ООО «Народный ломбард» ФИО1 в совершении административного правонарушения, предусмотренного ст.19.5 ч.9 КоАП РФ и назначено ему наказание в виде штрафа в размере 20 000 рублей. - оставить без изменения, а жалобу ФИО1 – без удовлетворения.

Решение может быть обжаловано в Самарский областной суд в течение 10 дней с момента получения (вручения) копии решения.

Судья подпись Дурнова Н.Г.

КОПИЯ ВЕРНА

Судья

Секретарь