Гражданский кодекс часть 1

Судья Октябрьского районного суда г. Барнаула Алтайского края Подберезко Е.А., рассмотрев жалобу Некрытого Александра Витальевича на постановление старшего государственного инспектора Российской Федерации по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций, руководителя Управления Роскомнадзора по Алтайскому краю и Республике Алтай Иванова В.С. № от ДД.ММ.ГГГГ, которым руководитель группы почтовой и экономической безопасности отдела безопасности УФПС Алтайского края – филиала ФГУП «Почта России»

Некрытый Александр Витальевич, ДД.ММ.ГГГГ года рождения, уроженца <адрес>, проживающий по адресу <адрес>,

признан виновным в совершении административного правонарушения предусмотренного ч.1 ст.15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и подвергнут административному наказанию в виде предупреждения,

У С Т А Н О В И Л:

согласно протоколу об административном правонарушении от ДД.ММ.ГГГГ№, ДД.ММ.ГГГГ должностное лицо руководитель группы почтовой и экономической безопасности отдела безопасности УФПС Алтайского края – филиала ФГУП «Почта России» Некрытый А.В. не обеспечил надлежащий контроль в части документального фиксирования информации, полученной в результате реализации правил внутреннего контроля, допустил несвоевременное составление внутренних сообщений), чем нарушил пункт 2 статьи 7 Федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма», пункты 25, 27, 28 Постановления Правительства Российской Федерации от ДД.ММ.ГГГГ№ «Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями, и о признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации», подпунктов «а», «б», «в» пункта 5.4 Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, утвержденных приказом Генерального директора ФГУП «Почта России» от ДД.ММ.ГГГГ№-п и совершил административное правонарушение, предусмотренное ч.1 ст.15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях – неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставление сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю.

По делу вынесено указанное постановление.

В жалобе, поданной в суд, Некрытый А.В. ставит вопрос об отмене постановления должностного лица, ссылаясь на то, что тем сделаны ошибочные выводы о наличии у него специальных полномочий, при исполнении которых он мог предотвратить возникновение выявленных нарушений, замедление составления внутренних сообщений произошло по вине иных специальных должностных лиц Барнаульского и Рубцовского почтамтов, должностным лицом нарушен срок составления протокола об административном правонарушении.

В судебное заседание Некрытый А.В. не явился, о времени и месте рассмотрения жалобы извещен надлежащим образом.

Проверив материалы дела, изучив доводы жалобы, суд приходит к следующему.

В силу ч. 1 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1, 2 - 4 настоящей статьи, -влечет предупреждение или наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от десяти тысяч до тридцати тысяч рублей; на юридических лиц - от пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей.

Как следует из материалов дела, административным органом в период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ на основании приказа руководителя Управления Роскомнадзора по Алтайскому краю и Республике Алтай №-нд от ДД.ММ.ГГГГ проведена плановая выездная проверка в отношении ФГУП «Почта России» (филиал – Управление Федеральной почтовой связи Алтайского края), в рамках которой осуществлен государственный контроль и надзор в сфере связи за исполнением Федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее по тексту – Федеральный закон №115-ФЗ) в части порядка фиксирования, хранения и предоставления информации о денежных операциях, подлежащих в соответствии с законодательством Российской Федерации контролю, а также организации ею внутреннего контроля, в соответствии с полномочиями, определенными п.5.1.1.2.5 Положения о Федеральной службе по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации № от ДД.ММ.ГГГГ.

В соответствии со ст. 5 Федерального закона №115-ФЗ к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, относятся организации федеральной почтовой связи.

Такой организацией является ФГУП «Почта России» в лице филиала УФПС Алтайского края, оказывающая услуги почтовой связи, поэтому на нее распространяются требования Федерального закона №115-ФЗ и принятых в соответствии с ним подзаконных правовых актов.

В период проверки административным органом осуществлен государственный контроль и надзор за исполнением требований законодательства Российской Федерации по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

По результатам плановой выездной проверки административным органом в отношении УФПС Алтайского края филиала ФГУП «Почта России» составлен акт № от ДД.ММ.ГГГГ, согласно которому в деятельности предприятия выявлено нарушение документального фиксирования информации, полученной в результате реализации правил внутреннего контроля (в части несвоевременного составления внутренних сообщений).

В соответствии со ст.3 Федерального закона №115-ФЗ внутренний контроль - деятельность организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, по выявлению операций, подлежащих обязательному контролю, и иных операций с денежными средствами или иным имуществом, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма; осуществление внутреннего контроля - реализация организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, правил внутреннего контроля, включающая в себя в том числе выполнение требований законодательства по идентификации клиентов, их представителей, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев, по документальному фиксированию сведений (информации) и их представлению в уполномоченный орган, по хранению документов и информации, по подготовке и обучению кадров, а также в установленных настоящим Федеральным законом случаях целевых правил внутреннего контроля.

В соответствии с п.2 ст.7 Федерального закона 115-ФЗ организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, а также лица, указанные в статье 7.1 настоящего Федерального закона, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения разрабатывать правила внутреннего контроля, а в случаях, установленных пунктом 2.1 настоящей статьи, также целевые правила внутреннего контроля, назначать специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля и целевых правил внутреннего контроля, а также принимать иные внутренние организационные меры в указанных целях.

Пунктом 25 Постановления Правительства Российской Федерации от 30 июня 2012 года №667 «Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами и иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями, и о признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации» установлено, что программа документального фиксирования информации предусматривает порядок получения и закрепления сведений (информации) на бумажных и (или) иных носителях информации в целях реализации Федерального закона, иных нормативных правовых актов в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а также правил внутреннего контроля.

Согласно пунктам 27, 28 Постановления Правительства Российской Федерации №667 программа документального фиксирования информации предусматривает составление сотрудником организации, индивидуальным предпринимателем (работником индивидуального предпринимателя), выявившими операцию (сделку), подлежащую контролю, внутреннего сообщения - документа, содержащего следующие сведения о такой операции (сделке) (далее - внутреннее сообщение):

а) категория операции (сделки) (подлежащая обязательному контролю либо необычная операция), критерии (признаки) либо иные обстоятельства (причины), по которым операция (сделка) может быть отнесена к операциям, подлежащим обязательному контролю, либо к необычным операциям (сделкам);

б) содержание (характер) операции (сделки), дата, сумма и валюта проведения;

в) сведения о лице, иностранной структуре без образования юридического лица, проводящих операцию (сделку);

г) сведения о сотруднике, составившем внутреннее сообщение об операции (сделке), и его подпись;

д) дата составления внутреннего сообщения об операции (сделке);

е) запись (отметка) о решении специального должностного лица, принятом в отношении внутреннего сообщения об операции (сделке), и его мотивированное обоснование;

ж) запись (отметка) о решении руководителя организации, индивидуального предпринимателя либо уполномоченного ими лица, принятом в отношении внутреннего сообщения в соответствии с пунктом 24 настоящего документа, и его мотивированное обоснование;

(пп. "ж" в ред. Постановления Правительства РФ от ДД.ММ.ГГГГ N 342)

з) запись (отметка) о дополнительных мерах (иных действиях), предпринятых в отношении клиента в связи с выявлением необычной операции (сделки) или ее признаков.

Как следует из пункта 28 Постановления Правительства Российской Федерации № форма внутреннего сообщения, порядок, сроки и способ его передачи специальному должностному лицу или ответственному сотруднику структурного подразделения, выполняющего функции по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, определяются организацией и индивидуальным предпринимателем самостоятельно и отражаются в программе документального фиксирования информации.

Приказом Генерального директора ФГУП «Почта России» от ДД.ММ.ГГГГ№-п утверждены Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее - Правила ПОД/ФТ/ФРОМУ).

Пунктом 3.1 Правил внутреннего контроля в целях организации и осуществления внутреннего контроля на Предприятии и его филиалах назначаются специальные должностные лица (далее - СДЛ), ответственные за реализацию Правил, в том числе в филиале – работник аппарата управления филиала, соответствующий требованиям законодательства о ПОД/ФТ/ФРОМУ, предъявляемым к СДЛ, назначаемый приказом Предприятия.

Пунктом 5.4 Правил ПОД/ФТ/ФРОМУ предусмотрено, что при приеме/выплате почтового перевода денежных средств, а также приеме платежа и при установлении с клиентом договорных отношений об участии в лотереях, выплате выигрышей по таким договорам, на сумму равную или превышающую 15000 рублей, подпадающих под операции, подлежащие обязательному контролю, или в отношении которого возникают подозрения, что он осуществляется в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, или носящего необычный (подозрительный) характер, операторы связи обязаны:

а) зафиксировать данные об этой операции в журнале установленной формы;

б) составить на основании этих данных внутреннее сообщение об операции, подлежащей контролю;

в) не позднее рабочего дня, следующего за днем осуществления операции, направить это внутреннее сообщение всеми возможными способами СДЛ почтамта.

Согласно пунктам 5.5, 5.6, 5.7 Правил ПОД/ФТ/ФРОМУ СДЛ почтамта при получении внутреннего сообщения проверяет корректность его заполнения, делает соответствующую запись и незамедлительно направляет его всеми возможными способами СДЛ филиала, СДЛ филиала при получении из почтамта внутреннего сообщения принимает обоснованное решение об операции (сделке) и предоставляет внутреннее сообщение директору филиала, который, в свою очередь, делает отметку на внутреннем сообщении о принятом решении (о признании операции (сделки) клиента, подлежащей обязательному контролю, о признании операции обычной, сведения о которой не представляются в уполномоченный орган и пр.).

В проверяемом периоде (декабрь 2018 года, январь-май 2019 года, июнь 2019 года) административному органу проверяемым лицом представлены 17 внутренних сообщений почтовых переводов денежных средств, из которых, 15 внутренних сообщений, подпадали под внутренний контроль, но не направлялись в Росфинмониторинг, так как директором филиала было вынесено решение о том, что данные операции не подпадают под критерии и признаки необычных операций (сделок).

Среди проверенных внутренних сообщений административным органом выявлено несвоевременное составление двух внутренних сообщений, а именно:

- из ОПС Барнаул 656068 – дата совершения операции ДД.ММ.ГГГГ, фактическое составление внутреннего сообщения осуществлено через 7 дней - ДД.ММ.ГГГГ;

- из ОПС Рубцовск 658200 – дата совершения операции ДД.ММ.ГГГГ фактическое составление внутреннего сообщения осуществлено ДД.ММ.ГГГГ, что составило 13 дней.

Таким образом, указанные обстоятельства свидетельствуют о совершении административного правонарушения, в связи с нарушением организацией почтовой связи требований п.2 ст.7 Федерального закона №115-ФЗ, пунктов 25, 27,28 Постановления Правительства Российской Федерации № и пункта 5.4 Правил внутреннего контроля ПОД/ФТ/ФРОМУ.

Приказом директора УФПС Алтайского края – ФГУП «Почта России» от ДД.ММ.ГГГГ№-па Некрытый А.В., руководитель группы почтовой и экономической безопасности отдела безопасности филиала назначен специальным должностным лицом, ответственным за реализацию Правил внутреннего контроля.

Из должностной инструкции руководителя группы почтовой и экономической безопасности отдела безопасности УФПС Алтайского края – ФГУП «Почта России» Некрытого А.В. следует, что он обязан контролировать выполнение правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; организовывать реализацию Правил ПОД/ФТ/ФРОМУ; выполнять функции специального должностного лица в сфере ПОД/ФТ – координировать и контролировать деятельность СДЛ почтамтов филиала.

С должностной инструкцией Некрытый А.В. ознакомлен ДД.ММ.ГГГГ.

Таким образом, Некрытый А.В., являясь руководителем группы почтовой и экономической безопасности отдела безопасности УФПС Алтайского края – ФГУП «Почта России», специальным должностным лицом, ответственным за реализацию Правил внутреннего контроля, за соблюдение требований Федерального закона №115-ФЗ, не организовал надлежащим образом реализацию Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ, тем самым допустил нарушение п.2 ст.7 Федерального закона №115-ФЗ, пунктов 25, 27,28 Постановления Правительства Российской Федерации № и пункта 5.4 Правил внутреннего контроля ПОД/ФТ/ФРОМУ, которые были выявлены административным оранном в ходе проведения проверки.

В связи с вышеуказанными обстоятельствами административным органом в отношении руководителя группы почтовой и экономической безопасности отдела безопасности УФПС Алтайского края – ФГУП «Почта России» Некрытого А.В. возбуждено дело об административном правонарушении, предусмотренном частью 1 ст.15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и вынесено оспариваемое постановление.

Факт совершения правонарушения и вина Некрытого А.В. подтверждается протоколом об административном правонарушении (л.д.1-5), приказом о проведении плановой выездной проверки (л.д.45-50), актом проверки (л.д.6-44),

предписанием (л.д.65), приказом о назначении СДЛ филиала (л.д.54-56), должностной инструкцией (л.д.57-63), приказом о приеме на работу (л.д.64), Правилами внутреннего контроля ПОД/ФТ/ФРОМУ.

Совокупность исследованных доказательств является достаточной для установления вины Некрытого А.В. в совершении административного правонарушения, предусмотренного частью 1 ст.15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Доводы жалобы о том, что у Некрытого А.В. отсутствовали специальные полномочия в рамках должностных обязанностей, при исполнении которых он мог предотвратить возникновение выявленных нарушений, его действия зависели от своевременности направления внутренних сообщений других СДЛ (начальников почтамтов), подлежат отклонению.

Согласно ч. 1 ст. 2.4 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях административной ответственности подлежит должностное лицо в случае совершения им административного правонарушения в связи с неисполнением или ненадлежащим исполнением своих служебных обязанностей.

В соответствии с приказом директора УФПС Алтайского края – ФГУП «Почта России» от ДД.ММ.ГГГГ№-па Некрытый А.В., руководитель группы почтовой и экономической безопасности отдела безопасности филиала назначен специальным должностным лицом, ответственным за реализацию Правил внутреннего контроля.

При этом в силу положений Правил внутреннего контроля ПОД/ФТ/ФРОМУ начальники (заместители начальников) отделений почтовой связи, операторы связи не являются специальными должностными лицами, и к ним не применяются квалификационные требования, установленные нормативными правовыми актами в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ (пункт 3.1).

Таким образом, Некрытый А.В., назначенный приказом директора филиала организации почтовой связи специальным должностным лицом, ответственным за реализацию Правил внутреннего контроля, координирующий и контролирующий деятельность СДЛ почтамтов филиала, является должностным лицом, имеющим специальные полномочия, несет ответственность за нарушение документального фиксирования информации, полученной в результате реализации Правил внутреннего контроля.

Кроме того, предметом рассмотрения настоящего дела является административный материал в отношении Некрытого А.В., поэтому давать оценку действиям других лиц в настоящем деле, в силу административного законодательства, не допускается.

Ссылка в жалобе на несоблюдение должностным лицом административного органа срока составления протокола об административном правонарушении, предусмотренного статьей 28.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, несостоятельна, поскольку согласно правовой позиции, изложенной в пункте 4 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от дата № 5 «О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях», данный срок пресекательным не является.

Порядок и срок давности привлечения Некрытого А.В. административным органом не нарушены, наказание назначено в соответствии с санкцией части 1 ст.15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и минимальное.

В этой связи законных оснований для отмены постановления административного органа не имеется, жалоба Некрытого А.В. не подлежит удовлетворению.

Руководствуясь ст. ст. 30.5-30.8 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, судья

Р Е Ш И Л:

Постановление старшего государственного инспектора Российской Федерации по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций, руководителя Управления Роскомнадзора по Алтайскому краю и Республике Алтай Иванова В.С. № от ДД.ММ.ГГГГ по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч.1 ст.15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в отношении руководителя группы почтовой и экономической безопасности отдела безопасности УФПС Алтайского края – филиала ФГУП «Почта России» Некрытого Александра Витальевича – оставить без изменения, жалобу Некрытого Александра Витальевича – без удовлетворения.

Решение может быть обжаловано в Алтайский краевой суд в течение 10 суток со дня вручения или получения копии решения.

Судья Подберезко Е.А.