Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев в открытом судебном заседании дело по жалобе генерального директора ООО «Гольфстрим Лизинг» ФИО1 на постановление о назначении административного наказания № заместителя руководителя МРУ Росфинмониторинга по ПФО государственного советника РФ ФИО3 от 20 июля 2021 года по части 1 статьи 15.27 Кодекса РФ об административных правонарушениях,

установил:

Постановлением заместителя руководителя МРУ Росфинмониторинга по ПФО от 20 июля 2021 года генеральный директор ООО «Гольфстрим Лизинг» ФИО1 признана виновной в совершении административного правонарушения, предусмотренного частью 1 статьи 15.27 Кодекса РФ об административных правонарушениях и подвергнута наказанию в виде административного штрафа в размере 10 000 рублей.

В жалобе ФИО1 просит суд отменить постановление заместителя руководителя МРУ Росфинмониторинга по ПФО от 20 июля 2021 года, указывая, что постановление не законно, поскольку общество не нарушило законодательство в сфере ПОД/ФТ и ФРОМУ, так как изменения в Федеральный закон от 13.07.2020 N 208-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" в целях совершенствования обязательного контроля", не касаются деятельности ООО «Гольфстрим Лизинг». Кроме того, ООО «Гольфстрим Лизинг» является субъектом малого и среднего бизнеса, в 2021 г. в отношении отдельных субъектов установлен запрет на проведение плановых проверок. А также просила снизить штраф в связи с наличием двух детей на иждивении.

В судебное заседание ФИО1 и ее представитель не явились, о месте и времени судебного заседания были извещены надлежащим образом, ходатайств об отложении судебного заседания не заявляли, просили рассмотреть в их отсутствие, в связи с чем суд полагает возможным рассмотреть жалобу в их отсутствие.

Изучив доводы жалобы и исследовав представленные материалы дела, суд приходит к следующим выводам:

На основании ч. 3 ст. 30.6 КоАП РФ судья, вышестоящее должностное лицо не связаны доводами жалобы и проверяют дело в полном объеме.

Согласно части 1 статьи 15.27 КоАП РФ неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1, 2 - 4 настоящей статьи, влечет предупреждение или наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от десяти тысяч до тридцати тысяч рублей; на юридических лиц - от пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей.

Как усматривается из материалов дела, на основании приказа МРУ Росфинмониторинга по ПФО от 04.07.2019 г. №-н была проведена камеральная проверка деятельности ООО «Гольфстрим Лизинг» по вопросам соблюдения законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма. По результатам проверки были составлены Акт проверки от 28.06.2021 г. № и постановлением об административном правонарушении № от 20 июля 2021 года по ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ в отношении генерального директора ООО «Гольфстрим Лизинг» ФИО1 от 20.07.2021г. №.

ФИО1 является генеральным директором ООО «Гольфстрим Лизинг» с 01 июля 2015 года, что подтверждается приказом №к от 01.07.2015 г. и не оспаривается заявителем.

Проверкой установлено, что ООО «Гольфстрим Лизинг» в проверяемый период с 02.07.2019 г. по 21.04.2021 г. являясь лизинговой компанией, не исполнено требований законодательства РФ в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ в части организации и осуществления внутреннего контроля, которые повлекли представление сведений в уполномоченный орган об операциях,подлежащих обязательному контролю, с нарушением установленногосрока, а именно:

1.1) в нарушение п.2 ст.7 Федерального закона № 115-ФЗ в ООО «Гольфстрим Лизинг» правила внутреннего контроля не приведены в соответствие действующему законодательству РФ в сфере ПОД/ФТ в сроки, установленные законодателем;

1.2) в нарушение п.п. а п.32 Постановления Правительства от 30.06.2012 №667 проверки осуществления внутреннего контроля, в соответствующем надлежащем порядком, не проводились;

1.3) в нарушение п.2 ст.7 Федерального закона № 115-ФЗ, Приказа Росфинмониторинга от 03.08.2010 №, дополнительный инструктаж с сотрудниками при вступлении в силу нормативно-правовых актов в сфере ПОД/ФТ, в частности, 20.11.2020, 11.01.2021, 01.02.2021, а также утверждения новой редакции ПВК 19.04.2021 не проводился, что свидетельствует об отсутствии осуществления внутреннего контроля.

1.4) в нарушение пп.2 п.1 ст.7 Федерального закона № 115-ФЗ в Обществе отсутствует организованная система внутреннего контроля в части сверки клиентов с актуальной на дату принятия на обслуживание версией Перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их участии в экстремистской деятельности.

1.5) в нарушение норм п.6 ст.7.5 Федерального закона № 115-ФЗ ООО «Гольфстрим Лизинг» в проверяемом периоде ни разу не обращалось к Перечню ОМУ, тем самым, не проводило сверку своих клиентов с Перечнями ОМУ, и информацию о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, включенных в Перечень ФРОМУ одновременно с отчетами, предусмотренными пп.7 п.1 ст.7 Федерального закона №115-ФЗ и представленных в Росфинмониторинг 24.07.2020, 26.10.2020, 26.01.2021, не представило.

Отсутствие надлежащей реализации системы организации и осуществления внутреннего контроля в ООО «Гольфстрим Лизинг» повлекло представление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, на сумму 40 985 960руб. с нарушением установленного срока.

В соответствии со ст. 5 Федерального закона № 115-ФЗ лизинговые компании относятся к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, обязанным принимать меры, направленные "на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.

В соответствии со ст. 4 Федерального закона к мерам, направленным на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, относятся, в том числе, обязательный контроль, а также организация и осуществление внутреннего контроля.

В соответствии со ст.3 Федерального закона:

- внутренний контроль - деятельность организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, по выявлению операций, подлежащих обязательному контролю, и иных операций с Денежными средствами или иным имуществом, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, финансированием терроризма и финансированием распространения оружия массового уничтожения,

- организация внутреннего контроля - совокупность принимаемых организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, мер, включающих разработку правил внутреннего контроля и в установленных настоящим законом случаях целевых правил внутреннего контроля по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем,, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, а также назначение специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля и целевых правил внутреннего контроля,

- осуществление внутреннего контроля - реализация организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, правил внутреннего контроля, включающая в себя в том числе выполнение требований законодательства по идентификации клиентов, их представителей, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев, по документальному фиксированию сведений (информации) и их представлению в уполномоченный орган, по хранению документов и информации, по подготовке и обучению кадров, а также в установленных Федеральным законом случаях целевых правил внутреннего контроля.

Постановлением Правительства РФ от 30.06.2012 г. №667 предусмотрено, что правила внутреннего контроля должны быть приведены организацией и индивидуальным предпринимателем в соответствие с требованиями нормативных правовых актов о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма не позднее месяца после даты вступления в силу указанных нормативных правовых актов, если иное не установлено такими нормативными правовыми актами. 21.09.2018 вступило в силу Постановление Правительства РФ от 11.09.2018 № 1081 «О внесении изменений в некоторые акты Правительства Российской Федерации», которым внесены изменения в требования к правилам внутреннего контроля, содержащиеся в Постановлении Правительства от 30.06.2012 г. № 667.

Приведенные обстоятельства подтверждаются собранными по делу доказательствами: постановлением о назначении административного наказания № от 20.07.2021 года, составленным в отношении генерального директора ООО «Гольфстрим Лизинг» ФИО1 по ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ, актом № от 28.06.2021 года и иными материалами дела.

Таким образом, деяние генерального директора ФИО1 образует состав административного правонарушения, предусмотренного частью 1 статьей 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

В соответствии с требованиями статьи 24.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях при рассмотрении дела об административном правонарушении на основании полного и всестороннего анализа собранных по делу доказательств установлены все предусмотренные статьей 26.1 указанного Кодекса юридически значимые обстоятельства совершения административного правонарушения.

Несогласие же заявителя с оценкой имеющихся в деле доказательств и с толкованием должностным лицом норм Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях не свидетельствует о том, что должностным лицом допущены нарушения норм материального права и (или) предусмотренные Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях процессуальные требования, не позволившие всесторонне, полно и объективно рассмотреть дело.

Довод ФИО1, о том, что ООО «Гольфстрим Лизинг» является субъектом малого и среднего бизнеса, в 2021 г. в отношении отдельных субъектов установлен запрет на проведение плановых проверок не нашло своего подтверждения в судебном заседании.

Согласно ч. 2.2 ст. 4.1 КоАП РФ при наличии исключительных обстоятельств, связанных с характером совершенного административного правонарушения и его последствиями, личностью и имущественным положением привлекаемого к административной ответственности физического лица, судья, орган, должностное лицо, рассматривающие дела об административных правонарушениях либо жалобы, протесты на постановления и (или) решения по делам об административных правонарушениях, могут назначить наказание в виде административного штрафа в размере менее минимального размера административного штрафа, предусмотренного соответствующей статьей или частью статьи раздела II настоящего Кодекса, в случае, если минимальный размер административного штрафа для граждан составляет не менее десяти тысяч рублей, а для должностных лиц - не менее пятидесяти тысяч рублей, либо административного штрафа, предусмотренного соответствующей статьей или частью статьи закона субъекта Российской Федерации об административных правонарушениях, в случае, если минимальный размер административного штрафа для граждан составляет не менее четырех тысяч рублей, а для должностных лиц - не менее сорока тысяч рублей.

На основании ч. 3.5 ст. 4.1 КоАП РФ административное наказание в виде предупреждения назначается в случаях, если оно предусмотрено соответствующей статьей раздела II настоящего Кодекса или закона субъекта Российской Федерации об административных правонарушениях, за впервые совершенные административные правонарушения при отсутствии причинения вреда или угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей, объектам животного и растительного мира, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, безопасности государства, угрозы чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера, а также при отсутствии имущественного ущерба. Однако ФИО1 привлекалась за аналогичное правонарушение 02 октября 2019 года по части 2 статьи 15.27 Кодекса РФ об административных правонарушениях и подвергнута наказанию в виде административного штрафа в размере 30 000 рублей.

Административное наказание назначено генеральному директору ООО «Гольфстрим Лизинг» ФИО1 в пределах санкции части 1 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Исходя из характера правонарушения и обстоятельств его совершения, оснований для снижения размера административного штрафа не имеется, либо замены штрафа предупреждением, суд не усматривает. Заявителем не представлено убедительных и достаточных доказательств наличия обстоятельств, исключающих возможность назначения ей наказания в размере, предусмотренном санкцией ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ.

Постановление о привлечении генерального директора ООО «Гольфстрим Лизинг» ФИО1 к административной ответственности вынесено должностным лицом с соблюдением срока давности привлечения к административной ответственности, установленного частью 1 статьи 4.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях для данной категории дел.

При таких обстоятельствах обжалуемое постановление должностного лица, сомнений в своей законности не вызывает, является правильным и оснований для его отмены или изменения не усматривается.

Руководствуясь ст. ст. 30.1 - 30.7, Кодекса об административных правонарушениях РФ,

решил:

Постановление заместителя руководителя МРУ Росфинмониторинга по ПФО государственного советника РФ от 20 июля 2021 года, которым генеральный директор ООО «Гольфстрим Лизинг» ФИО1 признана виновной в совершении административного правонарушения, предусмотренного частью 1 статьей 15.27 Кодекса РФ об административных правонарушениях и подвергнута наказанию в виде административного штрафа в размере 10 000 рублей, оставить без изменения, жалобу ФИО1 - без удовлетворения.

Решение может быть обжаловано в Саратовский областной суд.

Судья: подпись

Копия верна

Судья:

Секретарь: