Гражданский кодекс часть 1

представителя лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении ФИО1, действующего на основании нотариальной доверенности от ДД.ММ.ГГГГ,

рассмотрев в открытом судебном заседании жалобу ФИО2, ДД.ММ.ГГГГ года рождения, уроженца <адрес>, <данные изъяты>, являющегося Председателем Правления некоммерческой организации кредитный потребительский кооператив «<данные изъяты>», зарегистрированного по адресу <адрес>, на постановление и.о.мирового судьи судебного участка № 5 Центрального района г. Оренбурга мирового судья судебного участка № 1 Центрального района г. Оренбурга Н.А. Рейф от 23 июня 2017 года по делу об административном правонарушении, предусмотренном частью 3 статьи 15.27 КоАП РФ,

УСТАНОВИЛ:

Постановлением и.о.мирового судьи судебного участка № 5 Центрального района г. Оренбурга мирового судья судебного участка № 1 Центрального района г. Оренбурга Н.А. Рейф от 23 июня 2017 года, ФИО2 – Председатель Правления некоммерческой организации кредитный потребительский кооператив «<данные изъяты> признан виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного частью 3 статьи 15.27 КоАП РФ, и подвергнут административному наказанию в виде штрафа в размере 30000 рублей.

На данное постановление ФИО2, подана жалоба, в которой он просит указанное постановление отменить и производство по делу прекратить, считает постановление незаконным и необоснованным, вынесенным с существенными нарушениями, без выяснения всех обстоятельств.

ФИО2, извещенный надлежащим образом, в судебное заседание не явился. Согласно ст. 25.1 ч.2 КоАП РФ, дело об административном правонарушении рассматривается с участием лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении. В отсутствие указанного лица дело может быть рассмотрено лишь в случаях, если имеются данные о надлежащем извещении лица о месте и времени рассмотрения дела, и если от лица не поступило ходатайства об отложении рассмотрения дела либо если такое ходатайство оставлено без удовлетворения.

Ходатайство об отложении рассмотрения дела от ФИО2 не поступало. При таких обстоятельствах суд считает возможным рассмотреть дело в отсутствие ФИО2

Представитель ФИО2 – ФИО1, действующий на основании доверенности от ДД.ММ.ГГГГ, в судебном заседании пояснил, что ФИО2 на момент проведения проверки находился в отпуске, о проверке не был уведомлен заранее, в связи с чем не мог обеспечить доступ рабочей группе Банка России к электронным базам данных в режиме просмотра и выборки необходимой информации, и получение копий документов (информации) поднадзорной организации на бумажном носителе, электронных документов (информации), необходимых для проведения проверки Кооператива по вопросу выполнения требований федерального законодательства и нормативных актов Банка России в области ПОД/ФТ. И.о. председателя Правления Кооператива ФИО11 не имела полномочий подписывать поручение на проведение проверки, просила отложить проведение проверки до приезда ФИО2, частично документы по запросу рабочей группы Банка России предоставила. После выхода ФИО2 из отпуска ему вручили 22 заявки на предоставление документов с разницей в 1 день, представить которые в сжатые сроки ФИО2 не смог по объективным причинам. Некоторые из запрашиваемых документов не имели отношения к проверке. Кроме того, считает, что протокол в отношении ФИО2 составлен неуполномоченным лицом. На момент составления протокола от ДД.ММ.ГГГГ, ФИО2 не являлся Председателем Правления НО КПК «<данные изъяты>». Просил дело об административном правонарушении прекратить.

Управляющим Уральского главного управления Центрального банка РФ ФИО3 представлен отзыв по жалобе ФИО2, в соответствии с которым вопрос о законности проведения указанной проверки кооператива, порядок ее назначения исследовался Арбитражным судом Оренбургской области, доводам дана надлежащая оценка и они не нашли своего подтверждения. (Решение Арбитражного суда Оренбургской области от 24.07.2017 №№).

Заслушав участников процесса, исследовав представленные материалы дела об административном правонарушении, суд приходит к выводу, что оснований к отмене постановления по делу об административном правонарушении не имеется, ввиду следующего.

Согласно ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ предусмотрена административная ответственность за воспрепятствование проведению уполномоченным или соответствующим надзорным органом проверок либо неисполнение предписаний, выносимых этими органами в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет.

В соответствии с требованиями ч.2 ст.7 Федерального закона от 07.08.2001 г. №115-ФЗ (ред. от 21.07.2014 года) организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма разрабатывать правила внутреннего контроля, назначать специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля, а также принимать иные внутренние организационные меры в указанных целях.

Как следует из материалов дела и установлено и.о.мирового судьи судебного участка № 5 Центрального района г. Оренбурга мирового судья судебного участка № 1 Центрального района г. Оренбурга Н.А. Рейф, ФИО2, являясь Председателем Правления НО КПК «<данные изъяты>», выполняя организационно-распорядительные функции в Кооперативе, в период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ при проведении рабочей группой Банка России внеплановой тематической проверки деятельности НО КПК «<данные изъяты>», не принял необходимые организационные меры по соблюдению законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма в Кооперативе, а именно не обеспечил доступ рабочей группе Банка России к электронным базам данных в режиме просмотра и выборки необходимой информации, а также не обеспечил получение копий документов (информации) поднадзорной организации на бумажном носителе, электронных документов (информации), необходимых для проведения проверки Кооператива по вопросу выполнения требований федерального законодательства и нормативных актов Банка России в области ПОД/ФТ.

В период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ рабочей группой Банка России проводилась внеплановая тематическая проверка деятельности НО КПК «<данные изъяты>». Председатель Правления НО КПК «<данные изъяты>» ФИО2 ознакомлен под роспись с дополнением к поручению на проведение проверки от ДД.ММ.ГГГГ№, от ДД.ММ.ГГГГ№, а также с заявками на предоставление документов (информации) и оказание содействия № от ДД.ММ.ГГГГ, № от ДД.ММ.ГГГГ, № от ДД.ММ.ГГГГ, № от ДД.ММ.ГГГГ Исполняющая обязанности Председателя Правления НО КПК «<данные изъяты>» ФИО8 ознакомлена под роспись с поручением на проведение проверки от ДД.ММ.ГГГГ №ПНИ25-15/422ДСП. В целях проверки деятельности Кооператива по вопросам выполнения требований законодательства РФ, нормативных актов Банка России в области ПОД/ФТ и ПВК в целях ПОД/ФТ заявками на предоставление документов (информации) и оказание содействия рабочей группой запрашивались соответствующие документы и информация. В нарушение требований п. 3.3.4 Инструкции Банка России №-И Кооперативом не обеспечен доступ рабочей группе Банка России к электронным базам данных в режиме просмотра и выборки необходимой информации, а также не обеспечено получение копий документов (информации) поднадзорной организации на бумажном носителе, электронных документов (информации), необходимых для проведения проверки Кооператива по вопросу выполнения требований федерального законодательства и нормативных актов Банка России в области ПОД/ФТ. Непредоставление указанных документов и информации привело к невозможности проведения рабочей группой в полном объеме проверки вопроса «Проверка исполнения требований законодательства РФ, нормативных актов Банка России в области ПОД/ФТ и ПВК в целях ПОД/ФТ при реализации Программы выявления в деятельности клиентов операций (сделок), подлежащих обязательному контролю, и операций (сделок), в отношении которых возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма», вопроса «Проверка исполнения требований законодательства РФ, нормативных актов Банка России в области ПОД/ФТ и ПВК в целях ПОД/ФТ при осуществлении Программы идентификации клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца», вопроса «Проверка исполнения требований законодательства РФ, нормативных актов Банка России в области ПОД/ФТ и ПВК в целях ПОД/ФТ при реализации программы обучения в целях ПОД/ФТ».

Факт совершения указанного правонарушения также подтверждается собранными по делу доказательствами: протокол об административном правонарушении № от ДД.ММ.ГГГГ; поручение на проведение проверки № от ДД.ММ.ГГГГ; дополнение к поручению на проведение проверки № от ДД.ММ.ГГГГ; дополнение к поручению на проведение проверки № от ДД.ММ.ГГГГ; заявка на предоставление документов (информации) и оказание содействия от ДД.ММ.ГГГГ№; акт о противодействии проведению проверки № от ДД.ММ.ГГГГ; заявка на предоставление документов (информации) и оказание содействия от ДД.ММ.ГГГГ№; акт о противодействии проведению проверки № от ДД.ММ.ГГГГ; заявка на предоставление документов (информации) и оказание содействия от ДД.ММ.ГГГГ№; акт о противодействии проведению проверки № от ДД.ММ.ГГГГ; заявка на предоставление документов (информации) и оказание содействия от ДД.ММ.ГГГГ№; акт о противодействии проведению проверки № от ДД.ММ.ГГГГ; выписка из ЕГРЮЛ в отношении НО КПК «<данные изъяты>» по состоянию на ДД.ММ.ГГГГ; уведомление о времени и месте составления протокола, направленное по месту жительства ФИО2, полученное ФИО2 ДД.ММ.ГГГГ, что подтверждается почтовым уведомлением; уведомление о времени и месте составления протокола, направленное по месту жительства ФИО2 по телетайпу, вручено жене ФИО2; уведомление о времени и месте составления протокола, направленное по месту нахождения НО КПК «<данные изъяты>»; постановление о назначении административного наказания по делу об административном правонарушении № от ДД.ММ.ГГГГ в отношении НО КПК «<данные изъяты>» по ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ; постановление о назначении административного наказания по делу об административном правонарушении № от ДД.ММ.ГГГГ в отношении ФИО2 по ст. 19.7.3 КоАП РФ; постановление о назначении административного наказания по делу об административном правонарушении № от ДД.ММ.ГГГГ в отношении НО КПК «<данные изъяты>» по ст. 19.7.3 КоАП РФ; постановление о назначении административного наказания по делу об административном правонарушении № от ДД.ММ.ГГГГ в отношении НО КПК «<данные изъяты>» по ст. 19.7.3 КоАП РФ; постановление о назначении административного наказания по делу об административном правонарушении № от ДД.ММ.ГГГГ в отношении НО КПК «<данные изъяты>» по ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ; приказ от ДД.ММ.ГГГГ о возложении обязанностей председателя правления НО КПК «<данные изъяты>» в период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ на ведущего менеджера ФИО8 в связи с уходом ФИО2 в ежегодный отпуск; протокол № внеочередного общего собрания членов НО КПК «<данные изъяты>» от ДД.ММ.ГГГГ, которое постановило исключить из правления ФИО2, избрать Председателем правления ФИО9; пояснения по заявке от ДД.ММ.ГГГГ№ от ДД.ММ.ГГГГ; пояснения по заявке от ДД.ММ.ГГГГ№ от ДД.ММ.ГГГГ; опись электронных документов (информации), предоставленных поднадзорной организацией; Устав НО КПК «<данные изъяты>»; опись-ходатайство по заявке от ДД.ММ.ГГГГ№; ходатайство-пояснения по заявке от ДД.ММ.ГГГГ№; опись электронных документов (информации), предоставленных поднадзорной организацией от ДД.ММ.ГГГГ.

Все перечисленные доказательства отвечают требованиям относимости, допустимости и достоверности, оценены мировым судьей в соответствии с требованиями ст. 26.11 КоАП РФ.

В соответствии с требованиями ст. 24.1 КоАП РФ при рассмотрении дела мировой судья установил все фактические и юридически значимые обстоятельства, подлежащие доказыванию, необходимые для правильного разрешения дела, предусмотренные ст. 26.1 КоАП РФ, дал надлежащую правовую оценку действиям ФИО2 и пришел к обоснованному выводу о виновности в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ.

Имеющие значение обстоятельства установлены правильно. Содержащийся в обжалуемом судебном решении вывод о совершении ФИО2 административного правонарушения, предусмотренного ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ, основан на всестороннем, полном и объективном исследовании собранных по делу доказательств.

Каких-либо нарушений норм материального и процессуального административного права при рассмотрении дела не допущено.

Назначенное ФИО2 наказание мотивировано в постановлении мирового судьи, оно соразмерно содеянному и суд апелляционной инстанции находит его справедливым.

Доводы в настоящей жалобе по существу направлены на переоценку доказательств в выгодном для заявителя свете, и не влекут отмену состоявшегося постановления по делу об административном правонарушении, поскольку не свидетельствуют о невиновности ФИО2 в совершении правонарушения, предусмотренного ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ.

Учитывая изложенное, оснований для отмены и.о.мирового судьи судебного участка № 5 Центрального района г. Оренбурга мирового судья судебного участка № 1 Центрального района г. Оренбурга Н.А. Рейф от 23 июня 2017 года по делу об административном правонарушении, предусмотренном частью 3 статьи 15.27 КоАП РФ, в отношении ФИО2 не имеется.

На основании изложенного и, руководствуясь ст.ст. 30.6, 30.7, 30.9 КоАП РФ, суд

РЕШИЛ:

Жалобу ФИО2 – оставить без удовлетворения, постановление и.о.мирового судьи судебного участка № 5 Центрального района г. Оренбурга мирового судья судебного участка № 1 Центрального района г. Оренбурга Н.А. Рейф от 23 июня 2017 года по делу об административном правонарушении, предусмотренном частью 3 статьи 15.27 КоАП РФ, в отношении ФИО2 - без изменения.

Решение обжалованию не подлежит, вступает в законную силу немедленно, может быть обжаловано и опротестовано в порядке, установленном ст. 30.12 КоАП РФ.

Судья О.А. Комендантов