Гражданский кодекс часть 1

с участием ведущего юрисконсульта юридического отдела Центрального банка Российской Федерации отделения по Кемеровской области Сибирского главного управления Центрального банка Российской Федерации ЛИЦО_4

рассмотрев в открытом судебном заседании жалобу председателя правления кредитного потребительского кооператива «Первый онлайн кооператив» ФИО1 на постановление по делу об административном правонарушении №ТУ-32-ДЛ-22-1612 от **.**.****, вынесенное заместителем управляющего Отделением по Кемеровской области Сибирского главного управления Центрального банка Российской Федерации ЛИЦО_5 по ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ, суд

У С Т А Н О В И Л :

Постановлением №ТУ-32-ДЛ-22-1612 от **.**.****, должностное лицо - председатель правления кредитного потребительского кооператива «Первый онлайн кооператив» ФИО1 привлечена к административной ответственности по ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ с назначением наказания в виде административного штрафа в размере 10000 рублей.

С указанным постановлением ФИО1 не согласилась, в связи с чем, обратилась в суд с жалобой, в которой указывает, что ею впервые совершено административное правонарушение.

Указывает, что в ходе рассмотрения дела, ею были даны пояснения, согласно которых она пояснила, что нарушение возникло в следствии технической ошибки при заполнении поля ФЭС «КПП» в личном кабинете Кооператива на сайте уполномоченного органа. В настоящее время нарушение устранено в полном объеме. Кооперативом в уполномоченный орган направлены ФЭС с признаком «4» - об удалении ранее направленной информации, на которую от уполномоченного органа была получена квитанция о ее принятии. Технически устранить вменяемое нарушение, путем направления ФЭС в уполномоченный орган с признаком «3» не представляется возможным, так как при внесении корректного КППП изменяется структура номера записи ФЭС и при проверке сообщения появляется ошибка. Одновременно с этим Кооперативом были направлены в уполномоченный орган новые ФЭС в которых содержится информация указанная в ранее представленных ФЭС. Вину в административном правонарушении признала, раскаялась в содеянном, просит применить положения ст. 4.1.1 КоАП РФ, заменить административное наказание по делу в виде штрафа на предупреждение.

В судебное заседание заявитель - председатель правления кредитного потребительского кооператива «Первый онлайн кооператив» ФИО1 не явилась, о дате и времени судебного заседания извещена надлежаще.

Ведущий юрисконсульт юридического отдела Центрального банка Российской Федерации отделения по Кемеровской области Сибирского главного управления Центрального банка Российской Федерации ЛИЦО_6 в судебном заседании приобщила письменные возражения, а также пояснила, что с доводами жалобы ФИО1 не согласна, применение положений ст. 4.1.1 КоАП РФ невозможно, поскольку предупреждение устанавливается за впервые совершенные административные правонарушения, при отсутствии причинения вреда, а также при отсутствии имущественного ущерба, но ранее ФИО1 привлекалась к административной ответственности за однородное правонарушение, постановлением от **.**.**** по ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ.

Указывает, что ФИО1 при рассмотрении дела заявила ходатайство о применении положений ст. 2.9 КоАП РФ, однако должностное лицо Банка России в постановлении оговорило невозможность применения указанного положения КоАП РФ. При рассмотрении дела должностным лицом были приняты во внимание все обстоятельства, характер, степень общественной опасности совершенного правонарушения, отсутствие доказательств уважительности причин допущенного нарушения.

Просила постановление №22-1612/3110-1 от 24.03.2022 - оставить без изменения, жалобу ФИО1 - без удовлетворения.

Выслушав доводы представителя должностного лица, изучив приставленный материал, суд, приходит к следующим выводам.

В соответствии со ст. 30.6 КоАП РФ в ходе рассмотрения жалобы на постановление по делу об административном правонарушении проверяются на основании имеющихся в деле и дополнительно представленных материалов законность и обоснованность вынесенного постановления,при этом судья не связан доводами жалобы и проверяет дело в полном объеме.

В соответствии со ст. 24.1 КоАП РФ задачами производства по делам об административных правонарушениях являются всестороннее, полное, объективное и своевременное выяснениеобстоятельств каждого дела, разрешение его в соответствии с законом,

В силу ст. 26.2 КоАП РФ доказательствами по делу об административном правонарушении являются любые фактические данные, на основании которых судья устанавливает наличие или отсутствие события административного правонарушения, виновность лица, привлекаемого к административной ответственности, иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешение дела.

Из представленных материалов следует, что в отношении должностного лица - Председателя Правления Кредитного потребительского кооператива «Первый онлайн кооператив» ФИО1 составлен протокол об административном правонарушении, предусмотренном ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ №ТУ-32-ДЛ-22-1612/1020 от 10.03.2022 года.

Установлено несоблюдение порядка направления сведений (заполнения отдельных полей формализованных электронных сообщений (ФЭС) о проверке наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества в уполномоченный орган (КВН 04010, КВН 04019).

Кооперативом допущено два нарушения пункта 2 Указания Банка России от 17.10.2018 года №4937-У «О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений и информации в соответствии со ст. 7, 7.5 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

Сведения о результатах проверки в отношении лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремисткой деятельности или терроризму, лиц, в отношении которых принято решение межведомственного координационного органа, осуществляющего функции по противодействию финансированию терроризма, о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества организации или физического лица, принятое на основании п. 1 ст. 7.4 Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», также проверки в отношении лиц, включенных в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения, завершенных 29.03.2021, 18.06.2021 направлены в нарушением порядка заполнения информационных полей ФЭС, установленного Указанием Банка России №4937-У.

Датами совершения правонарушения являются даты отправки формализованных электронных сообщений, а именно: 30.06.2021, 21.06.2021 года.

Согласно протоколу №2 общего собрания членов Кредитного потребительского кооператива «Первый онлайн кооператив» от 04.10.2017 №04.10.19, трудового договора от 04.10.2019 №12, данным из ЕГРЮЛ, Председателем правления Кооператива является ФИО1

В соответствии с п. 1.9 Положения Банка России от 15.12.2014 №445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и п. 1.15 Правил функции контроля за организацией в Кооперативе работы по ПОД/ФТ/ФРОМ возлагаются на единоличный исполнительный орган общества – Председателя правления.

В связи с отсутствием должного контроля за организацией в Кооперативе работы по ПОД/ФТ/ФРОМУ установлено, что выявленные факты действий (бездействия) совершены в связи с неисполнением, либо ненадлежащим исполнением своих служебных обязанностей ФИО1

На основании установленных фактов несоблюдения требований п. 2 Указания Банка России от 17.10.2018 №4937-У, в соответствии со ст. 7, 7.5 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» в действиях ФИО1 установлены признаки состава административного правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ.

На момент составления протокола информации об устранении нарушений представлено не было.

Частью 1 ст. 15.27 КоАП РФ предусмотрена административная ответственность за неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1, 2 - 4 настоящей статьи, влечет предупреждение или наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от десяти тысяч до тридцати тысяч рублей; на юридических лиц - от пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей.

В соответствии со ст. 2.4 КоАП РФ административной ответственности подлежит должностное лицо в случае совершения им административного правонарушения в связи с неисполнением либо ненадлежащим исполнением своих служебных обязанностей.

Согласно примечанию к указанной статье под должностным лицом в настоящем Кодексе следует понимать лицо, постоянно, временно или в соответствии со специальными полномочиями осуществляющее функции представителя власти, то есть наделенное в установленном законом порядке распорядительными полномочиями в отношении лиц, не находящихся в служебной зависимости от него, а равно лицо, выполняющее организационно-распорядительные или административно-хозяйственные функции в государственных органах, органах государственных внебюджетных фондов Российской Федерации, органах местного самоуправления, государственных и муниципальных организациях, а также в Вооруженных Силах Российской Федерации, других войсках и воинских формированиях Российской Федерации. Совершившие административные правонарушения в связи с выполнением организационно-распорядительных или административно-хозяйственных функций руководители и другие работники иных организаций несут административную ответственность как должностные лица.

Факт совершения должностного лица - ФИО1 административного правонарушения, предусмотренного ч.1 ст. 15.27 КоАП РФ подтверждается имеющимися в деле доказательствами, исследованными судом: протоколом ### внеочередного общего собрания членов Кредитного потребительского кооператива «Первый онлайн кооператив» от **.**.**** (л.д. 1-5); трудовым ... ...### от **.**.**** (л.д. 12-17); должностной инструкцией председателя правления от **.**.**** (л.д. 18-19); сопроводительным письмом от **.**.**** от Кредитного потребительского кооператива «Первый онлайн кооператив» в адрес Отделения по Кемеровской области Сибирского главного управления Банка России (л.д. 20-21); приказом об утверждении перечня должностей для обязательного прохождения обучения в целях ПОД/ФТ от **.**.**** (л.д. 22); предписанием Центрального Банка РФ Сибирского главного управления Отделения по Кемеровской области от **.**.**** (л.д.24-27); сведениями из Единого реестра субъектов малого и среднего предпринимательства от **.**.**** (л.д. 34); выпиской из ЕГРЮЛ №ЕЮ9965-22-60307124 (л.д. 28-33).

При таких обстоятельствах заместитель управляющего Отделением по Кемеровской области Сибирского главного управления Центрального банка Российской Федерации правомерно пришел к обоснованному выводу о нарушении требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом в части осуществления внутреннего контроля, выразившегося в нарушении порядка направления сведений о проверках в уполномоченный орган (в части заполнения полей ФЭС от **.**.****, **.**.****) и правильно квалифицировал действия должностного лица - председателя правления кредитного потребительского кооператива «Первый онлайн кооператив» ФИО1 по части 1 статьи 15.27 КоАП РФ.

Административное наказание назначено в пределах, установленных санкцией статьи КоАП РФ, при назначении наказания должностным лицом, были учтены общие правила назначения административного наказания, предусмотренные статьей 4.1-4.3 КоАП РФ, а именно характер совершенного административного правонарушения, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, а именно: - признание вины, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность - повторное совершение однородного административного правонарушения, поскольку должностное лицо - ФИО1 постановлением №ТУ-32-ДЛ-21-371/3120-1 от **.**.**** была привлечена к административной ответственности по ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ, постановление вступило в законную силу **.**.****.

Согласно ч. 1 ст. 4.6 КоАП РФ лицо, которому назначено административное наказание за совершение административного правонарушения, считается подвергнутым данному наказанию со дня вступления в законную силу постановления о назначении административного наказания до истечения одного года со дня окончания исполнения данного постановления, за исключением случая, предусмотренного частью 2 настоящей статьи.

Оснований к применению положений ст.2.9 КоАП РФ, ст. 4.1.1 КоАП РФ, не уставлено должностным лицом при вынесении постановления, не усматривает их и суд.

Равным образом не установлено совокупности обстоятельств для применения положений ч.1 ст.4.1.1 КоАП РФ.

Срок давности привлечения к административной ответственности, предусмотренный ст.4.5 КоАП РФ на момент вынесения постановления, не истек.

С учетом изложенного, суд приходит к выводу о том, что обжалуемое постановление является законным и обоснованным, оснований для его отменены или изменения не имеется.

На основании изложенного, руководствуясь ст. 30.6 - 30.7 Кодекса РФ об административных правонарушениях, суд

РЕШИЛ:

Постановление №22-1612/2110-1 по делу об административном правонарушении №ТУ-32-ДЛ-22-1612 от **.**.****, вынесенное заместителем управляющего Отделением по Кемеровской области Сибирского главного управления Центрального банка Российской Федерации ФИО2 о признании должностного лица - председателя правления кредитного потребительского кооператива «Первый онлайн кооператив» ФИО1 виновной в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ и назначении наказания в виде административного штрафа в сумме 10 000 рублей - оставить без изменения, жалобу должностного лица - председателя правления кредитного потребительского кооператива «Первый онлайн кооператив» ФИО1 - без удовлетворения.

Решение может быть обжаловано в Кемеровский областной суд путем подачи жалобы судье, которым вынесено решение по делу, или непосредственно в Кемеровский областной суд в течение 10 суток со дня вручения, получения решения.

Судья подпись