Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев в открытом судебном заседании заявление генерального директора АО «ПТБ «Капитал» ФИО5 на постановление заместителя управляющего Отделением – Национального банка по РБ Уральского главного управления Центрального банка РФ ФИО4 № ТУ-65-ЮЛ-16-6728/3110-1 от 24.10.2016 года по ч.9 ст. 15.29 КоАП РФ,

УСТАНОВИЛ:

24 октября 2016 года постановлением № ТУ-65-ДЛ-16-6728/3110-1 о наложении штрафа по делу об административном правонарушении № ТУ-65-ДЛ-16-6728 заявитель был признан виновным в совершении административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена ч. 9 ст. 15.29 КоАП РФ, назначено наказание в виде штрафа в размере 30 000 рублей.

Не согласившись с указанным постановлением, генеральный директор АО «ПТБ «Капитал» ФИО5 обратилась в суд с жалобой, в которой просит признать постановление о назначении административного наказания незаконным и отменить его полностью, производство по делу об административном правонарушении прекратить в связи с малозначительностью.

В судебном заседании представители заявителя доводы жалобы поддержали в полном объеме, просили удовлетворить.

Представитель Уральского главного управления отделение – Национальный банк по РБ – ФИО6 суду пояснил, что постановление является законным и обоснованным.

Проверив доводы жалобы и материалы дела, выслушав объяснения лица, участвующего в деле, суд пришел к следующему.

В соответствии с ч. 9 ст. 15.29 КоАП РФ воспрепятствование профессиональным участником рынка ценных бумаг, клиринговой организацией, лицом, осуществляющим функции центрального контрагента, акционерным инвестиционным фондом, негосударственным пенсионным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда проведению Банком России проверок либо неисполнение или ненадлежащее исполнение предписаний Банка России, влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет; на юридических лиц - от семисот тысяч до одного миллиона рублей.

Согласно выписке из ЕГРЮЛ общество с ДД.ММ.ГГГГ зарегистрировано по адресу: 125009, <адрес>, офис 1. Предыдущий адрес (место нахождения) Общества: 450008, Республика Башкортостан, г. Уфа, <адрес>.

В ходе исследования материалов дела установлено следующее.

АО «ПТБ Капитал» имеет следующие лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг:

- от 06.05.2010 № 002-13080-100000 – на осуществление брокерской деятельности;

- от 06.05.2010 № 002-13089-010000 – на осуществление дилерской деятельности;

- от 06.05.2010 № 002-13099-001000 – на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами;

- от 06.05.2010 № 002-13109-000100 – на осуществление депозитарной деятельности.

Согласно статье 76.1 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (далее – Федеральный закон «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)») Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор в сфере финансовых рынков за некредитными финансовыми организациями и (или) сфере их деятельности в соответствии с федеральными законами, в том числе за профессиональными участниками рынка ценных бумаг.

В соответствии со статьей 76.5 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» Банк России проводит проверки деятельности некредитных финансовых организаций, направляет некредитным финансовым организациям обязательные для исполнения предписания, а также применяет к некредитным финансовым организациям предусмотренные федеральными законами иные меры.

Согласно пункту 7 статьи 44 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее – Федеральный закон «О рынке ценных бумаг») Банк России вправе направлять эмитентам и профессиональным участникам рынка ценных бумаг, а также их саморегулируемым организациям предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления документов, необходимых для решения вопросов, находящихся в компетенции Банка России.

В связи с нарушением обществом требований Указания Банка России от 28.12.2015 № 3921-У «О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг» (далее – Указание Банка России «О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг»), выразившемся в нераскрытии обществом расчета размера собственных средств на 30.04.2016, на основании статьи 76.5 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», пункта 7 статьи 44 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», Банк России в лице Уральского главного управления Центрального банка Российской Федерации направил предписание от 15.06.2016 № Т5-20-13/32878, согласно предписывающей части которого АО «ПТБ Капитал» следовало в течение 3 рабочих дней с даты получения предписания:

1. принять меры, направленные на недопущение в дальнейшей деятельности нарушения, указанного в Предписании;

2. представить в Уральское главное управление Центрального банка Российской Федерации копии документов, подтверждающих принятие указанных мер.

Согласно предписанию документы (информацию) следовало предоставить посредством использования индивидуального раздела на сайте Банка России, доступ к которому осуществляется по защищенному соединению (личный кабинет участника финансового рынка), в соответствии с Указанием Банка России от 21.12.2015 № 3906-У «О порядке взаимодействия Банка России с некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета, а также порядке и сроках направления другими участниками информационного обмена уведомления об использовании или уведомления об отказе от использования личного кабинета» (далее – Указание Банка России № 3906-У).

Предписание на основании пункта 4.1 Указания Банка России № 3906-У было направлено Обществу Банком России путем размещения в личном кабинете.

Предписание было размещено в личном кабинете 16.06.2016 в 13:40.

Согласно пункту 4.3 Указания Банка России № 3906-У электронный документ Банка России считается полученным по истечении 24 часов с момента размещения электронного документа в личном кабинете.

Следовательно, датой получения предписания является 17.06.2016.

Таким образом, исполнить предписание следовало до 22.06.2016 включительно.

Суд соглашается с выводами должностного лица, указавшего, что в установленный срок АО «ПТБ Капитал» не исполнило предписание, а именно: не представило в Уральское главное управление Центрального банка Российской Федерации копии документов, подтверждающих принятие мер, направленных на недопущение в дальнейшей деятельности нарушения, указанного в предписании.

Согласно пунктам 1, 2 статьи 69 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества (директором, генеральным директором) или единоличным исполнительным органом общества (директором, генеральным директором) и коллегиальным исполнительным органом общества (правлением, дирекцией).

К компетенции исполнительного органа общества относятся все вопросы руководства текущей деятельностью общества, за исключением вопросов, отнесенных к компетенции общего собрания акционеров или совета директоров (наблюдательного совета) общества.

Единоличный исполнительный орган общества (директор, генеральный директор) без доверенности действует от имени общества, в том числе представляет его интересы, совершает сделки от имени общества, утверждает штаты, издает приказы и дает указания, обязательные для исполнения всеми работниками общества.

Согласно сведениям, содержащимся в Едином государственном реестре юридических лиц, генеральным директором общества с 23.12.2011 г. является ФИО5

Ответственность за совершение данного правонарушения предусмотрена частью 9 статьи 15.29 КоАП РФ.

По состоянию на дату рассмотрения жалобы в судебном заседании предписание также исполнено не было.

Согласно части 1 статьи 2.1 КоАП РФ, административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое указанным Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

Согласно статье 2.4 КоАП РФ административной ответственности подлежит должностное лицо в случае совершения им административного правонарушения в связи с неисполнением либо ненадлежащим исполнением своих служебных обязанностей.

Под должностным лицом в КоАП РФ следует понимать совершивших административные правонарушения в связи с выполнением организационно-распорядительных или административно-хозяйственных функций руководителя и других работников организаций. К организационно-распорядительным функциям относятся полномочия лиц по принятию решений, имеющих юридическое значение и влекущих определенные юридические последствия (пункт 4 Постановления Пленума Верховного суда Российской Федерации от 16.10.2009 № 19).

В соответствии с ч.2 ст. 2.2 КоАП РФ административное правонарушение признается совершенным по неосторожности, если лицо, его совершившее, предвидело возможность наступления вредных последствий своего действия (бездействия), но без достаточных к тому оснований самонадеянно рассчитывало на предотвращение таких последствий либо не предвидело возможности наступления таких последствий, хотя должно было и могло их предвидеть.

Вина генерального директора АО «ПТБ-Капитал» ФИО5 выразилась в бездействии, повлекшем неисполнение предписания Банка России от 15.06.2016 № Т5-20-13/32878.

Обстоятельства, смягчающие или отягчающие административную ответственность, не установлено.

Исходя из характера и обстоятельств совершения генеральным директором АО «ПТБ «Капитал» ФИО5 административного правонарушения, а также принимая во внимание виды наказаний, предусмотренных санкцией ч. 9 ст. 15.29 КоАП РФ, совершенное должностным лицом правонарушение нельзя признать малозначительным.

Других значимых доводов по существу дела, ставящих под сомнение законность вынесенного постановления, жалоба правонарушителя не содержит.

Оснований для признания правонарушения малозначительным не имеется.

При привлечении к административной ответственности существенных нарушений требований КоАП Российской Федерации не допущено, в связи с чем оснований для отмены состоявшегося по делу постановления не имеется.

На основании изложенного и руководствуясь ст. 30.7 КоАП Российской Федерации, судья

РЕШИЛ:

Постановление заместителя управляющего Отделением – Национального банка по РБ Уральского главного управления Центрального банка РФ ФИО4 № ТУ-65-ЮЛ-16-6728/3110-1 от 24.10.2016 года по ч.9 ст. 15.29 КоАП РФ в отношении генерального директора АО «ПТБ «Капитал» ФИО5 оставить без изменения, заявление генерального директора АО «ПТБ «Капитал» ФИО5 - без удовлетворения.

Решение может быть обжаловано в Верховный Суд Республики Башкортостан в течение десяти суток со дня получения копии решения путем подачи жалобы через Кировский районный суд г. Уфы РБ.

Судья А.Р. Курамшина