Гражданский кодекс часть 1

Судья Алтайского краевого суда Пасынкова О.М., рассмотрев в открытом судебном заседании жалобу заместителя управляющего Отделением по Алтайскому краю Сибирского главного управления Центрального банка Российской Федерации К на решение судьи Бийского городского суда Алтайского края от 18 марта 2022 года по делу по жалобе О на постановление заместителя управляющего Отделением по Алтайскому краю Сибирского главного управления Центрального банка Российской Федерации К от 20 декабря 2021 года, которым

О, ДД.ММ.ГГ года рождения, уроженец <адрес> Алтайского края, зарегистрированный по адресу: <адрес>, председатель правления кредитного потребительского кооператива «КлассФинанс» (далее - КПК «КлассФинанс»,

признан виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного частью 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, и подвергнут административному наказанию в виде административного штрафа в размере 20000 рублей,

УСТАНОВИЛ:

согласно протоколу об административном правонарушении от 7 декабря 2021 года, составленному главным юрисконсультом юридического отдела Отделения по Алтайскому краю Сибирского главного управления Центрального банка Российской Федерации ШО, являясь председателем правления КПК «КлассФинанс», расположенного по адресу: <адрес>, допустил неисполнение в срок не позднее 21 октября 2021 года предписания Банка России от 6 октября 2021 года № Т6/16/32013 об устранении нарушений законодательства, а именно:

- не устранение нарушения пункта 6 части 3 статьи 5 Федерального закона от 18 июля 2009 года № 190-ФЗ «О кредитной кооперации» (далее - Федеральный закон № 190-ФЗ) путем предоставления документов и информации в полном объеме во исполнение запросов Банка России от 1 сентября 2021 года № Т6-16/28082, от 7 сентября 2021 года № Т6-16/28769;

- не принятие мер, направленных на недопущение в дальнейшей деятельности КПК «КлассФинанс» нарушений пункта 6 части 3 статьи 5 Федерального закона № 190-ФЗ;

- не направление в Банк России отчета об исполнении предписания с приложением документов, подтверждающих исполнение указанных в нем требований. Деяние квалифицировано по части 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

По делу вынесено вышеназванное постановление.

В жалобе, поданной в Бийский городской суд Алтайского края 30 декабря 2021 года, О просил постановление отменить, производство по делу прекратить, ссылаясь на то, что вины в неисполнении предписания не имеется, поскольку истребованные документы о финансово-хозяйственной деятельности не могли быть представлены по объективным причинам - вследствие не передачи таковых предыдущим председателем правления, в связи с чем к последнему предъявлен иск в порядке гражданского судопроизводства о понуждении к передаче документов, который находится в производстве Октябрьского районного суда г.Новосибирска, определением Арбитражного суда Алтайского края от 8 декабря 2021 года возбуждено производство по заявлению КПК «КлассФинанс» о несостоятельности (банкротстве), до сведения Банка России неоднократно доводилась информация об отсутствии в штате сотрудников, контрольно-ревизионного органа, решением Банка России деятельность КПК «КлассФинанс» приостановлена с 29 июня 2021 года, посредством личного кабинета данная информация в установленный срок сообщалась Банку России, правонарушение следует признать малозначительным.

Решением судьи Бийского городского суда Алтайского края от 18 марта 2022 года постановление отменено, производство по делу прекращено в связи с истечением срока давности привлечения к административной ответственности.

В жалобе, поданной в Алтайский краевой суд 29 марта 2022 года (копия решения поступила в орган 24 марта 2022 года), заместитель управляющего Отделением по Алтайскому краю Сибирского главного управления Центрального банка Российской Федерации ФИО1 просит отменить решение, ссылаясь на то, что при вынесении постановления вина О была установлена, доводы последнего получили оценку, притом что им представлялся отчет о деятельности кредитного потребительского кооператива по состоянию на 20 июня 2021 года содержащий сведения, осведомленность о которых возможна лишь при наличии истребованных в запросах документов, мер к восстановлению документов с 25 мая 2021 года не принято, препятствий к направлению плана по приведению деятельности кооператива в соответствие с требованиями профильного законодательства с информацией о промежуточных результатах реализации плана не имелось, кооператив располагает договорами передачи личных сбережений, договорами займа с пайщиками в электронной форме, а потому предписание следует признать исполнимым.

В судебное заседание О, его защитник - С, лицо, вынесшее постановление - К, извещенные о времени и месте рассмотрения жалобы, не явились.

Проверив в полном объеме в соответствии с частью 3 статьи 30.6 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, материалы данного дела, дела об административном правонарушении, проанализировав доводы жалобы, прихожу к следующему.

В соответствии с частью 9 статьи 19.5 Кодекса Российского Федерации об административных правонарушениях невыполнение в установленный срок законного предписания Банка России, за исключением случаев, предусмотренных частью 9.1 настоящей статьи, влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей.

Как предусмотрено пунктом 6 части 3 статьи 5 Федерального закона № 190-ФЗ, в отношении кредитных кооперативов Банк России вправе, в частности, направлять кредитным кооперативам, а также их саморегулируемым организациям предписания, обязательные для исполнения, а также запрашивать у них документы, необходимые для решения вопросов, находящихся в компетенции Банка России. Предписания и запросы Банка России направляются посредством почтовой, факсимильной связи либо посредством вручения адресату или в форме электронных документов, подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью в порядке, установленном Банком России. При направлении предписаний и запросов Банка России в форме электронных документов данные предписания и запросы считаются полученными по истечении одного рабочего дня со дня их направления адресату в порядке, установленном Банком России, при условии, что Банк России получил подтверждение получения указанных предписаний и запросов в установленном им порядке.

Основанием к привлечению О к административной ответственности, предусмотренной частью 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, послужили выводы должностного лица о том, что О не приняты все возможные меры к исполнению КПК «КлассФинанс» в срок не позднее 21 октября 2021 года предписания Банка России от 6 октября 2021 года № Т6/16/32013 об устранении нарушений законодательства, согласно которому следовало представить документы и информацию в полном объеме во исполнение запросов Банка России от 1 сентября 2021 года № Т6-16/28082, от 7 сентября 2021 года № Т6-16/28769 (план по приведению деятельности кооператива в соответствие с требованиями профильного законодательства с информацией о промежуточных результатах реализации плана; реестры договоров привлечения денежных средств, договоров займа, действовавших на 30 июня 2021 года, а также заключенных после указанной даты, реестр пайщиков, соответствующий требованиям статьи 12 Федерального закона № 190-ФЗ, за период с даты создания кооперативы, копию учетной политики с приложением плана счетов, иных стандартов экономического объекта, действовавших с 30 июня 2021 года, оборотно-сальдовые ведомости в формате MS Excel по счетам бухгалтерского аналитического учета денежных средств, финансовых вложений, резервов под обесценение финансовых вложений, резервного фонда, паевого фонда, краткосрочных и долгосрочных кредитов и займов, краткосрочной и долгосрочной дебиторской и кредиторской задолженности с указанием реквизитов договоров и наименования контрагентов за период с 30 июня 2021 года в разрезе аналитического учета, общую оборотно-сальдовую ведомость кооператива за период с 30 июня 2021 года (при отсутствии возможности представления документов - объяснения с приложением подтверждающих документов); принять меры, направленные на недопущение в дальнейшей деятельности нарушений пункта 6 части 3 статьи 5 Федерального закона № 190-ФЗ; направить в Банк России отчет об исполнении предписания с приложением документов, подтверждающих исполнение указанных в нем требований.

Отменяя постановление должностного лица и прекращая производство по делу в связи с истечением срока давности привлечения к административной ответственности, судья городского суда пришел к выводам о том, что возражения О о невозможности исполнения предписания в установленный срок вследствие отсутствия у кооператива истребованных первичных документов, непереданных бывшим председателем правления, принятии мер к истребованию таковых в судебном порядке, своевременном сообщении об этом, при рассмотрении дела не опровергнуты, возможность реального исполнения предписания, а соответственно наличие вины должностным лицом не установлены, не дана надлежащая оценка представленным доказательствам, а потому постановление нельзя признать законным, однако истечение срока давности привлечения к административной ответственности исключает направление дела на новое рассмотрение.

Как следует из материалов дела, обстоятельства, послужившие основанием для возбуждения в отношении О дела об административном правонарушении, имели место 22 октября 2021 года.

Следовательно, в соответствии с частью 1 статьи 4.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, срок давности привлечения к административной ответственности по настоящему делу истек 22 декабря 2021 года.

В силу пункта 6 части 1 статьи 24.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях истечение срока давности привлечения к административной ответственности является обстоятельством, исключающим производство по делу об административном правонарушении.

Исходя из положений вышеприведенных норм права, по истечении установленных сроков давности привлечения к административной ответственности вопрос об административной ответственности, в том числе о наличии состава административного правонарушения по делу об административном правонарушении, по которому прекращено производство, обсуждаться не может.

Доводы жалобы направлены на установление факта совершения О вмененного административного правонарушения, включая его вину, что за пределами срока давности привлечения к административной ответственности по прекращенному производством делу исключается.

Таким образом, жалоба лица, вынесшего постановление, в которой ставится вопрос об отмене решения судьи о прекращении производства по делу, за пределами срока давности привлечения к административной ответственности удовлетворению не подлежит.

С учетом изложенного оснований к отмене либо изменению решения не имеется.

Руководствуясь статьями 30.7, 30.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, судья

РЕШИЛ:

решение судьи Бийского городского суда Алтайского края от 18 марта 2022 года оставить без изменения, жалобу заместителя управляющего Отделением по Алтайскому краю Сибирского главного управления Центрального банка Российской Федерации К - без удовлетворения.

Решение может быть обжаловано в порядке статьи 30.14 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в Восьмой кассационный суд общей юрисдикции.

Судья: О.М. Пасынкова