Гражданский кодекс часть 1

Рассмотрев в открытом судебном заседании жалобу защитника Сидаш К.С., действующего в интересах генерального директора ООО «Золото Невы» ФИО1, на постановление мирового судьи судебного участка № 70 Санкт-Петербурга от 24.04.2018 года о привлечении к административной ответственности за совершение административного правонарушения, предусмотренного ст. 15.27 ч. 2 КоАП РФ,

УСТАНОВИЛ:

Постановлением мирового судьи судебного участка № 70 Кировского района Санкт-Петербурга от 24.04.2018 года должностное лицо – генеральный директор ООО «Золото Невы» ФИО1 был признан виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ст. 15.27 ч. 2 КоАП РФ, и ему было назначено наказание в виде штрафа в размере 30 000 рублей.

Защитник Сидаш К.С., действующий на основании доверенности 78 АБ 0196297 от 22.03.2016 года, сроком действия на три года, обратилась в суд с жалобой, в которой просит изменить указанное постановление в части назначенного наказания, заменив, на предупреждение.

В судебное заседание ФИО1, извещенный надлежащим образом о дате, времени и месте судебного заседания, не явился. Документы, подтверждающие тот факт, что ФИО1 не явился по уважительной причине, суду представлены не были. Ходатайство об отложении судебного разбирательства, оформленное в соответствии с требованиями ст.24.4 КоАП РФ, в суд также не поступало. При указанных обстоятельствах, суд полагает возможным рассмотреть жалобу в отсутствии указанного лица.

В судебном заседании защитник Сидаш К.С. доводы жалобы поддержал в полном объеме, просил жалобу удовлетворить.

Исследовав материалы дела, изучив доводы жалобы, выслушав защитника, суд находит постановление мирового судьи судебного участка № 70 Санкт-Петербурга законным и обоснованным, а жалобу, не подлежащей удовлетворению.

Мировой судья установил вину ФИО1 в том, что он, являясь должностным лицом - генеральным директором ООО «Золото Невы», расположенного по адресу: <...>, лит., офис 321, 09 февраля 2018 года в нарушение требований ФЗ № 115 от 07.08.2001 да «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным тем, и финансированию терроризма» (далее Закон) не принял мер по надлежащей организации и осуществлению внутреннего контроля в ООО «Золото Невы», а именно:

правила внутреннего контроля в обществе не соответствуют Требованиям к правилам внутреннего контроля, утвержденным Постановлением Правительства РФ от 1.06.2012 года№ 667,

-не назначено специальное должностное лицо, ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля,

генеральный директор не прошел обучение, чем нарушен п. 10 «Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях ПОДиФТ»,

фиксирование результатов идентификации клиентов Общества проводится без соблюдения всех установленных Требований, в том числе не проводятся проверки клиентов на предмет наличия/отсутствия информации о них в Перечне организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их участии в экстремистской деятельности,

-не проводятся ежеквартальные проверки наличия среди клиентов лиц, в ношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию нежных средств или иного имущества, отчеты о результатах таких проверок по форме ФЭС 3-ФМ в уполномоченный орган не направляются,

- не исполняется обязанность по фиксированию информации о сделках, «лежащих обязательному контролю, и направлению в уполномоченный орган общений о таких операциях по форме ФЭС 1-ФМ, установленной Приказом Росфинмониторинга от 22.04.2015 года № 110. Так в период проверки выявлено 119 случаев не исполненной Обществом обязанности по предоставлению в уполномоченный орган сообщений о сделках, из них по операциях с имуществом – 52 раза

- по операциям с денежными средствами - 41 раз, по операциям в рамках агентских договоров как с имуществом так и с денежными средствами - 26 раз,

- Обществом неоднократно совершались операции скупки значительных партий ювелирных изделий с гражданами, которые суммарно превысили 600 000 рублей, при этом идентификация контрагентов - физических лиц не проводилась, и информация о данных лицах в Росфинмониторинг не направлялась,

- проверки осуществление контроля не проводятся, что свидетельствует о том, что должностным лицом не были предприняты действия, направленные на создание в Обществе целостной и функционирующей в полном объеме системы внутреннего контроля и соблюдения законодательства о противодействии легализации отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, что привело к неисполнению законодательства в части осуществления утреннего контроля, повлекшее непредставление в уполномоченный орган сведений ) операциях, подлежащих обязательному контролю, а также об операциях, в ношении которых возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем либо финансирования терроризма, тем самым совершил правонарушение, предусмотренное 2 ст. 15.27 КоАП РФ.

Частью 2 статьи 15.27 Кодекса РФ об административных правонарушениях установлена ответственность за действия (бездействие), предусмотренные частью 1 этой же статьи, повлекшие непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, и (или) представление в уполномоченный орган недостоверных сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, а равно непредставление сведений об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, за исключением случаев, предусмотренных частью 1.1 настоящей статьи.

Правовой механизм противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма установлен Федеральным законом от 07 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Федеральный закон от 07 августа 2001 года N 115-ФЗ).

В силу пункта 2 статьи 7 Федерального закона от 07 августа 2001 года N 115-ФЗ организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма разрабатывать правила внутреннего контроля, назначать специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля, а также принимать иные внутренние организационные меры в указанных целях.

Правила внутреннего контроля разрабатываются с учетом требований Постановления Правительства РФ от 30.06.2012 года № 667 «Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом (за исключением кредитных организаций)» и утверждаются руководителем организации.

В силу требований пункта 1 статьи 7 Федерального закона от 07 августа 2001 года N 115-ФЗ организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны идентифицировать клиентов и фиксировать результаты идентификации с соблюдением всех установленных требований.

В соответствии с п. 10 «Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях ПОДиФТ», утвержденного Приказом Росфинмониторинга от 03.08.2010 № 203, обучение в форме целевого инструктажа лицо, планирующее осуществлять функции специального должностного лица, проходит однократно до начала осуществления таких функций.

Суд полагает, что факт совершения ФИО1 административного правонарушения, предусмотренного ст.15.27 ч. 2 ч.1 КоАП РФ, мировым судьей установлен и подтвержден совокупностью подтверждаются совокупностью доказательств, допустимость и достоверность которых сомнений не вызывают.

Все документы, имеющиеся в деле об административном правонарушении, составлены уполномоченными должностными лицами, их содержание и оформление соответствует требованиям КоАП РФ, все сведения, необходимые для правильного разрешения дела, в данных документах отражены. Нарушений требований административного законодательства при составлении указанных документов судом не выявлено.

Назначенное наказание должностному лицу – генеральному директору ООО «Золото Невы» ФИО1 соответствует требованиям закона, которое назначено с учетом характера совершенного правонарушения, в пределах санкции ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ.

Суд не усматривает основания для замены назначенного наказания в виде штрафа на предупреждение и применения положения ч. 1 ст. 4.1.1 КоАП РФ, так как допущенное нарушение, выразившееся в неисполнении законодательства РФ о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма ведет к возникновению угрозы безопасности государства, в связи с чем отсутствует возможность замены наказания в виде штрафа на предупреждение.

Нарушений процессуальных требований при рассмотрении дела не допущено, порядок и срок давности привлечения ФИО1 к административной ответственности соблюдены, в связи с чем оснований для отмены или изменения состоявшегося по делу постановления не имеется.

На основании изложенного, и руководствуясь ст. 30.7 КоАП РФ, суд

Р Е Ш И Л:

Постановление мирового судьи судебного участка № 70 Санкт-Петербурга от 24.04.2018 года о привлечении к административной ответственности генерального директора ООО «Золото Невы» ФИО1 за совершение административного правонарушения, предусмотренного ст. 15.27 ч. 2 КоАП РФ, оставить без изменения, жалобу – без удовлетворения.

Решение может быть обжаловано в Санкт-Петербургский городской суд в порядке и сроки, установленные Главой 30 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Судья: