Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев в открытом судебном заседании жалобу ФИО1 на постановление Межрегионального Управления Федеральной службы по финансовому мониторингу по Южному федеральному округу о привлечении должностного лица к административной ответственности по ч.2 ст. 15.27 КоАП РФ

УСТАНОВИЛ:

Постановлением Межрегионального Управления Федеральной службы по финансовому мониторингу по Южному федеральному округу от 04.05.2016г. ФИО1 привлечен к административной ответственности по ч.2 ст. 15.27 КоАП РФ, назначено наказание в виде штрафа на 30000 руб.

Согласно постановлению генеральный директор ООО «Макон – управление продажами» допустил неисполнение требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Не согласившись с принятым постановлением ФИО1 обратился в суд с жалобой полагая, что назначенное наказание не отвечает требованиям соразмерности и справедливости, общество своевременно устранило выявленные правонарушении, характер непредставления сведений является незначительным и произошел вследствие технического сбоя и неполадок в работе учетной записи личного кабинета, находящемуся по электронному адресу на официальном сайте Федеральной службы по финансовому мониторингу. Считает, что имеются основания для применения ст. 2.9 КоАП РФ.

Представитель ФИО1 в судебном заседании просил признать незаконным и отменить постановление от 04.05.2016г.

Представитель Межрегионального Управления Федеральной службы по финансовому мониторингу по Южному федеральному округу в судебное заседание не явился, о причинах неявки суду не сообщил. Суд признает его неявку без уважительных причин и считает возможным рассмотреть дело по представленным материалам.

Выслушав представителя ФИО1, исследовав материалы дела об административном правонарушении, суд приходит к выводу, что оснований для удовлетворения жалобы не имеется.

Согласно ч.2 ст. 15.27 КоАП РФ неисполнение законодательства в части организации и осуществления внутреннего контроля, повлекшие непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю и (или) предоставление в уполномоченный орган недостоверных сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, а равно непредставление сведений об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем или финансирования терроризма влечет за собой наложение административного наказанная, на должностных лиц в виде штрафа от 30 до 50 тысяч рублей.

В ходе проверки, проведенной МРУ «Росфинмониторинга по ЮФО в ООО «Макон-управление продажами» были выявлены нарушения законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма. По данному факту был составлен протокол об административном правонарушении, в котором указана суть выявленных нарушений вышеуказанного законодательства.

Так общество зарегистрировано в налоговом органе как юридическое лицо, осуществляющее деятельность агентства по операциям с недвижимым имуществом 10.01.2014г. В соответствии со ст. 5 AP-115 от 07.08.2001г. оно обязано принимать меры, направленные на противодействие легализации доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма.

В соответствии с п.9 ст. 7 AP-115 организации, осуществляющие операции с денежными средствами и иным имуществом подлежат постановке на учет в уполномоченном органе. В нарушение указанного требования ООО «Макон-управление продажами» не состоит на учете в МРУ Росфинмониторинга по ЮФО, что свидетельствует о нарушении законодательства в части организации внутреннего контроля.

В нарушение п.2 ст. 7 ФЗ -115 в обществе не разработаны правила внутреннего контроля, не назначено специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля.

В нарушение п.3 Постановления Правительства №492 от 29.05.2014г. не выполняются меры по подготовке и обучению кадров общества в форме целевого инструктажа, осуществляющего функции специального должностного лица. Не разработан Перечень сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение, вводные и целевые инструктажи не осуществляются.

О нарушениях внутреннего контроля свидетельствует то, что в обществе не ведутся анкеты клиентов, позволяющие проводить их идентификацию на предмет причастности к экстремистской деятельности.

В нарушение п.3 Положения «О предоставлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу общество не представляет указанную в вышеназванном нормативном документе.

Представитель лица, привлеченного к административной ответственности не представил доказательства, опровергающие обстоятельства, изложенные в протоколе об административном правонарушении.

Доводы его в той части, что характер непредставленных сведений является незначительным и произошел вследствие технического сбоя и неполадок в работе учетной записи личного кабинета, находящемуся на официальном сайте Федеральной службы по финансовому мониторингу необоснованны, т.к. ничем не подтверждены и не являются оправдывающим обстоятельством, т.к. указанные неполадки должны своевременно устраняться.

То обстоятельство, что во время проверки в обществе были приняты меры по устранению выявленных недостатков, учтено при определении наказания.

Постановление о привлечении должностного лица к административной ответственности соответствует требованиям закона, наказание назначено в соответствии с требованиями КоАП РФ.

На основании вышеизложенного и руководствуясь ст. 30.7 КоАП РФ, суд

Р Е Ш И Л :

Постановление Межрегионального Управления Федеральной службы по финансовому мониторингу по Южному федеральному округу от 04.05.2016г. о привлечении ФИО1 к административной ответственности по ч.2 ст. 15.27 КоАП РФ оставить без изменения, жалобу ФИО1 без удовлетворения.

Постановление может быть обжаловано в Краснодарский краевой суд в течение 10 суток со дня провозглашения.

Судья: