Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев в открытом судебном заседании жалобу ФИО1 на постановление начальника Межрегионального управления Службы Банка России по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе (г. Самара) № 42-13-49/пн от 11.11.2013 г. о привлечении к административной ответственности за совершение административного правонарушения, предусмотренного ч.1 ст.13.25 КоАП РФ,

установил:

ФИО1 привлечен к административной ответственности за совершение административного правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 13.25 КоАП РФ и на него наложен штраф в размере 2500 руб.

В своей жалобе ФИО1 просит признать незаконным и отменить постановление начальника Межрегионального управления Службы Банка России по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе (г. Самара) № 42-13-49/пн от 11.11.2013 г. В обоснование жалобы указал, что 24.10.2013г. Территориальным отделом Межрегионального управления Службы Банка России по финансовым рынкам в ЮВР г. Саратова составлен в отношении ФИО1 - председателя ОАО «Газнефтьбанк» протокол N 60-13-14/пр-ап об административном правонарушении по факту нарушения требований ФЗ от 26.12.1995 N 208-ФЗ «Об акционерных обществах» и принятых в соответствии с ним иных нормативных правовых актов, выразившегося в неисполнении акционерным обществом обязанности по хранению документов, которые предусмотрены законодательством об акционерных обществах. Постановлением Межрегионального управления Службы Банка России по финансовым рынкам в ЮВР г. Самара от 11.11.2013г. N 42-13-49/пн о назначении административного наказания ФИО1 привлечен к административной ответственности за совершение административного правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 13.25 КоАП РФ, и на него наложен штраф в размере 2500 рублей. В рамках проведенного отдельного надзорного мероприятия РО ФСФР в ЮВР в отношении ОАО «Газнефтьбанк» на предмет соблюдения Банком законодательства РФ об акционерных обществах была проведена проверка, в ходе которой 14.08.2013г. было выявлено нарушение сроков хранения документов акционерного общества. Руководствуясь «Перечнем типовых управленческих архивных документов, образующихся в процессе деятельности государственных органов, органов местного самоуправления и организаций, с указанием сроков хранения», а так же Положением ФКЦБ РФ от 02.10.1997г. №27 «О ведении реестра владельцев именных ценных бумаг», в ОАО «Газнефтьбанк» были отобраны к уничтожению, как не имеющие научно-исторической ценности документы, связанные с внесением записей в реестр владельцев именных ценных бумаг ОАО «Газнефтьбанк» и предоставлением информации из реестра владельцев ценных бумаг ОАО «Газнефтьбанк» с 1995 по 2006г. Данные документы были отобраны к уничтожению по актам №1 от 16.12.2011г., № 2 от 23.12.2011г., № 3 от 12.04.2012г. Нарушение порядка и сроков хранения документов явилось предметом рассмотрения на заседании Правления ОАО «Газнефтьбанк» 29.06.2012 г. протокол №12. В результате выявления нарушения порядка и сроков хранения документов, правлением ОАО «Газнефтьбанк» были приняты следующие меры по недопущению подобных правонарушений в дальнейшей деятельности: был назначен специалист, ответственный за организацию архивной работы в банке; начальнику отдела ценных бумаг и инвестиций поручено обеспечение постоянного хранения документов системы ведения реестра акционеров ОАО «Газнефтьбанк», в том числе, передаточных распоряжений, договоров купли-продажи, договоров мены зарегистрированных лиц с нулевыми счетами; в сводную номенклатуру дел ОАО «Газнефтьбанк» на 2013 год включен перечень документов, подлежащих постоянному хранению (документы системы ведения реестра акционеров ОАО «Газнефтьбанк», в том числе, документов зарегистрированных лиц с нулевыми счетами). Во исполнение решений, принятых правлением ОАО «Газнефтьбанк» председателем правления ФИО1 издан приказ № 83/1 от 29.06.2012г. В ОАО «Газнефтьбанк» принимаются все возможные меры к соблюдению Положения о порядке и сроках хранения и недопущения подобного нарушения в дальнейшей деятельности. В Территориальный отдел Межрегионального управления Службы Банка России по финансовым рынкам в ЮВР г. Саратова копии вышеуказанных документов были предоставлены вместе с объяснениями по существу дела при подписании протокола N 60-13-14/пр-ап от 24.10.2013г. об административном правонарушении. С момента принятия решений правлением ОАО «Газнефтьбанк» 29.06.2012 г. протокол №12, изданием во исполнение решений принятых правлением ОАО «Газнефтьбанк» - приказа № 83/1 от 29.06.2012г. и назначением ответственных лиц в ОАО «Газнефтьбанк» за соблюдением требований законодательства РФ, определяющих порядок и сроки хранения документов банка, вменяемое ФИО1 административное правонарушение прекращено. Следовательно, по настоящему делу годичный срок давности привлечения ФИО1 к административной ответственности по ч. 1 ст. 13.25 КоАП начал исчисляться с 16 декабря 2011 г. и истек 29 июня 2012 г.

ФИО1 в судебное заседание не явился, извещен надлежащим образом.

Защитник ФИО1 - Емелина И.Ю. в судебном заседании поддержала доводы жалобы по изложенным обстоятельствам, просила отменить постановление, поскольку истек срок привлечения ФИО2 к административной ответственности за совершение административного правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 13.25 КоАП РФ.

Проверив материалы дела, обсудив доводы жалобы, суд приходит к следующему.

Согласно ст.2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое Кодексом РФ об административных правонарушениях или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена юридическая ответственность. В соответствии с ч. 1 ст.1.5 КоАП РФ лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.

Обстоятельства, подлежащие выяснению по делу об административном правонарушении, установлены ст. 26.1 КоАП РФ.

В соответствии с п.3 ст.30.6 Кодекса РФ об административных правонарушениях судья не связан доводами жалобы и проверяет дело в полном объеме.

При этом, исходя из положений статьи 26.11 Кодекса РФ об административных правонарушениях, судья оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на полном, всестороннем и объективном исследовании всех обстоятельств дела в их совокупности. Никакие доказательства не могут иметь заранее установленную силу.

В соответствии с пунктом 6 части 1 ст.24.5 Кодекса РФ об административных правонарушениях при истечении сроков давности привлечения к административной ответственности производство по делу об административном правонарушении не может быть начато, а начатое производство подлежит прекращению.

Согласно ч. 1 ст. 12.13 КоАП РФ, Неисполнение акционерным обществом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда обязанности по хранению документов, которые предусмотрены законодательством об акционерных обществах, о рынке ценных бумаг, об инвестиционных фондах и принятыми в соответствии с ним нормативными правовыми актами и хранение которых является обязательным, а также нарушение установленных порядка и сроков хранения таких документов -

влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двух тысяч пятисот до пяти тысяч рублей; на юридических лиц - от двухсот тысяч до трехсот тысяч рублей.

Постановление об административном правонарушении за нарушение законодательства о рынке ценных бумаг не может быть вынесено по истечении одного года со дня совершения административного правонарушения (ч. 1 ст. 4.5 КоАП рФ).

Срок давности привлечения к административной ответственности исчисляется по общим правилам исчисления сроков - со дня, следующего за днем совершения административного правонарушения. В случае совершения административного правонарушения, выразившегося в форме бездействия, срок привлечения к административной ответственности исчисляется со дня, следующего за последним днем периода, предоставленного для исполнения соответствующей обязанности. Срок давности привлечения к административной ответственности за нарушение, в отношении которого предусмотренная правовым актом обязанность не была выполнена к определенному сроку, начинает течь с момента наступления указанного срока.

По ч. 2 ст. 4,5 КоАП РФ, при длящемся административном правонарушении сроки, предусмотренные частью 1 настоящей статьи, начинают исчисляться со дня обнаружения административного правонарушения.

В судебном заседании установлено, что в ходе надзорного мероприятия в отношении АКБ «Газнефтьбанк», проведенного Территориальным отделом Межрегионального управления Службы Банка России по финансовым рынкам в ЮВР г. Саратова на предмет соблюдения Банком законодательства РФ об акционерных обществах, в ходе которого 14.08.2013г. было выявлено нарушение сроков хранения документов акционерного общества. Руководствуясь «Перечнем типовых управленческих архивных документов, образующихся в процессе деятельности государственных органов, органов местного самоуправления и организаций, с указанием сроков хранения», а так же Положением ФКЦБ РФ от 02.10.1997г. №27 «О ведении реестра владельцев именных ценных бумаг», в ОАО «Газнефтьбанк» были отобраны к уничтожению, как не имеющие научно-исторической ценности документы, связанные с внесением записей в реестр владельцев именных ценных бумаг ОАО «Газнефтьбанк» и предоставлением информации из реестра владельцев ценных бумаг ОАО «Газнефтьбанк» с 1995 по 2006г. Данные документы были отобраны к уничтожению по актам №1 от 16.12.2011г., № 2 от 23.12.2011г., № 3 от 12.04.2012г. Нарушение порядка и сроков хранения документов явилось предметом рассмотрения на заседании Правления ОАО «Газнефтьбанк» 29.06.2012 г. протокол №12. В результате выявления нарушения порядка и сроков хранения документов, правлением ОАО «Газнефтьбанк» были приняты меры по недопущению подобных правонарушений в дальнейшей деятельности ОАО «Газнефтьбанк» и соблюдению законодательства о рынке ценных бумаг.

Согласно протоколу № 60-13-14/пр-ап от 24.10.2013 года об административном правонарушении и постановлению от 11.11.2013г. N 42-13-49/пн, составленному начальника Межрегионального управления Службы Банка России по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе (г. Самара), ФИО2 вменено совершение правонарушения, выразившегося в уничтожении документов: передаточных распоряжений, договоров купли-продажи, договоров мены зарегистрированных лиц с нулевыми счетами, в том числе, по лицевому счету ФИО3, подлежащих постоянному хранению, согласно акту № 2 от 23.12.2011 года о выделении к уничтожению.

Таким образом, годичный срок давности привлечения ФИО1 к административной ответственности по ч. 1 ст. 13.25 КоАП РФ за неисполнение акционерным обществом обязанности по хранению документов, которые предусмотрены законодательством об акционерных обществах, начал исчисляться с момента уничтожения документов постоянного хранения, т.е. с 23.11.2011 г.

Срок, установленный ст.4.5 Кодекса РФ об административных правонарушениях, в течение которого в отношении председателя АКБ «Газнефтьбанк» мог быть решен вопрос о его привлечении к административной ответственности за совершение правонарушения, предусмотренного ч.1 ст.13.25 КоАП РФ, составляет один год с момента совершения административного правонарушения, к длящимся не относится, поскольку является оконченным с момента неправомерного уничтожения банком документов постоянного хранения - 23.12.2011 года, следовательно, срок давности привлечения к административной ответственности ФИО1 за совершение указанного правонарушения истек 23.12.2012 года.

В течение указанного срока оснований к его приостановлению не имелось.

При таких обстоятельствах, вынесенное 11.11.2013 года постановление начальника Межрегионального управления Службы Банка России по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе (г. Самара) № 42-13-49/пн о привлечении к административной ответственности за совершение административного правонарушения, предусмотренного ч.1 ст.13.25 КоАП РФ, подлежит отмене, а производство по делу прекращению на основании п.6 ч.2 ст.24.5 Кодекса РФ об административных правонарушениях. Указание Межрегионального управления Службы Банка России по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе (г. Самара) в обжалуемом постановлении на то, что правонарушение, совершенное ФИО1 относится длящимся и срок привлечения к административной ответственности начинает исчисляться с момента выявления правонарушения - 14.08.2013 г., основано на неверном толкования законодательства, поскольку длящиеся правонарушения с момента их начала не прекращаются, а непрерывно совершаются на протяжении длительного времени и прекращаются непосредственно обнаружением, в данном же случае, правонарушение совершено 23.11.2011 года и считается оконченным с момента неправомерного уничтожения документов.

На основании изложенного, руководствуясь ст.ст. 30.6, 30.7 Кодекса РФ об административных правонарушениях, суд

решил:

Отменить постановление начальника Межрегионального управления Службы Банка России по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе (г. Самара) № 42-13-49/пн от 11.11.2013 г. о привлечении к административной ответственности ФИО1 за совершение административного правонарушения, предусмотренного ч.1 ст.13.25 КоАП РФ.

Прекратить производство по делу об административном правонарушении в связи с истечением сроков давности привлечения лица к административной ответственности.

Решение может быть обжаловано в Саратовский областной суд в течение 10 суток, через Ленинский районный суд г. Саратова.

Судья