Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев жалобу ФИО1 на постановление заместителя управляющего Отделением по Омской области Сибирского главного управления Центрального банка Российской Федерации ФИО2 № …. от …. г., которым генеральный директор открытого акционерного общества «….» ФИО1, …. года рождения, проживающий по адресу: …., <...> д. …, корп. …, кв. …., признан виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 15.19 Кодекса РФ об административных правонарушениях и подвергнут наказанию в виде административного штрафа в размере 20 000 (Двадцать тысяч) рублей,

У С Т А Н О В И Л:

Постановлением заместителя управляющего Отделением по Омской области Сибирского главного управления Центрального банка Российской Федерации от …. г. ФИО1 признан виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 15.19 КоАП РФ и подвергнут наказанию в виде административного штрафа в размере 20 000 рублей.

В жалобе ФИО1 просит отменить указанное постановление, производство по делу прекратить. В качестве доводов жалобы указывает, что свою вину признает, однако умысла на совершение административного правонарушения не имел. Требование ФИО3 о предоставлении копий протоколов собраний акционеров получено ОАО «….» …. г. Из его требования было не ясно, каким образом он хотел бы получить запрашиваемые документы: выслать по почте либо выдать на руки). Кроме того, в обращении отсутствовал точный адрес ФИО3 и приложены незаверенные копии документов о вступлении в наследство, а также незаверенная копия выписки из реестра владельцев именных ценных бумаг. Лицо, обращающееся с требованием о предоставлении информации акционерным обществом, должно представить в доказательство своего статуса акционера выписку из реестра акционеров либо выписку со счета депо. В противном случае отказ Акционерного общества в предоставлении документов и (или) их копий будет являться правомерным. При возникновении сомнений относительно статуса акционера у обратившегося лица общество имело возможность получить подтверждение (опровержение) соответствующих данных, что повлияло бы на исполнение обязанности предоставить копии истребуемых документов в 7-дневный срок. В штате организации юрист отсутствует, поэтому о детальных требованиях к порядку предоставления документов, установленному Указаниями, ФИО1 не знал, умысла на прямой и однозначный отказ в предоставлении документов не имел. Просит учесть, что в Обществе работает всего …. человек, а на момент обращения ФИО3 генеральный директор находился в очередном отпуске, то есть фактически отсутствовал, функции исполнительного органа ни на кого не возлагались, соответствующего приказа не издавалось ввиду отсутствия в штатном расписании заместителя и иных лиц, которые могли бы в силу возложенных на них обязательств принимать решение о предоставлении документов акционерам. ОАО «….» является субъектом малого предпринимательства, состоит на упрощенной системе налогообложения. Общество занимается производственной деятельностью и в настоящее время находится в сложнейшем финансовом положении. Просит применить ст. 2.9 КоАП РФ. В дополнительно представленных письменных доводах ФИО1 просит о применении ст. 4.1.1 КоАП РФ, поскольку ОАО «….» отвечает всем критериям для отнесения его к субъектам малого предпринимательства, установленным Федеральным законом № 209-ФЗ.

ФИО1 в судебном заседании доводы жалобы поддержал, пояснил, что отсутствовал в г. Омске с …. полноценных …. рабочих дней. Приказа на время его отпуска не издавалась, т.к. кроме главного бухгалтера и инспектора отдела кадров назначать некого. По устному распоряжению его обязанности исполнял каждый в рамках своих полномочий. За реестр у них отвечает специальный регистратор. Обычно на время его отсутствия все вопросы решает главный бухгалтер, который, как правило, дожидается его выхода из отпуска. Если возникает что-то очень важное и срочное, его ставят в известность по телефону, и он принимает решение. О том, что поступило такое требование, ему не сообщили. Он узнал об этом по приезду. Его вина состоит в том, что он не ознакомился со сроками, в которые необходимо предоставить информацию, думал, что срок предоставления сведений гораздо больше чем …. дней.

Представитель ФИО1 по устному ходатайству ФИО4 в судебном заседании поддержала доводы, изложенные в жалобе, пояснила, что ФИО1 признаёт свою вину в совершении правонарушения, однако умысла в его совершении не было. Просила применить положения о малозначительности. Правонарушение, предусмотренное ч. 1 ст. 15.19 КоАП РФ носит формальный характер. Необходимые документы, хоть и с нарушением срока, но были предоставлены ФИО3, дивиденды, размер которых составляет чуть более … руб., были выплачены. Таким образом, действия ФИО1 не повлекли какой-либо существенной угрозы общественным интересам.

В судебном заседании представитель Отделения по Омской области Сибирского главного управления Центрального банка Российской Федерации ФИО5 просила оставить жалобу без удовлетворения, а постановление без изменения, поскольку оно является законным и обоснованным. Пояснила, что поддерживает доводы, отражённые в отзыве на жалобу. Что касается применения малозначительности, в данном случае речь идет о существенной угрозе охраняемым законом интересам акционеров, которое выражается в пренебрежительном отношении представителя общества к публично-правовым обязанностям, которые возложены на него законодательством, а также фактическое ограничение права доступа акционера к документам, права на которые ему предоставлены законодательством.

ФИО3 в судебном заседании участия не принимал, в своем сообщении на имя суда просил о рассмотрении дела в его отсутствие.

Проверив доводы жалобы, изучив материалы дела, заслушав лиц, участвующих в судебном заседании, суд приходит к следующему.

Согласно ч. 1 ст. 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое настоящим Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

В соответствии с положениями ст. 1.5 КоАП РФ, лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.

Согласно ч. 1 ст. 1.6 КоАП РФ лицо, привлекаемое к административной ответственности, не может быть подвергнуто административному наказанию по делу об административном правонарушении иначе как на основаниях и в порядке, установленном законом.

В силу ст. 26.1 КоАП РФ по делу об административном правонарушении, обстоятельствами, подлежащим выяснению по делу об административном правонарушении наряду с такими как наличие события административного правонарушения, лицо, совершившее противоправные действия (бездействие), обстоятельства, смягчающие или отягчающие административную ответственность, характер и размер ущерба, причиненного правонарушением, иные обстоятельства, являются и виновность лица в совершении такого правонарушения и обстоятельства, исключающие производство по делу об административном правонарушении.

В соответствии с положениями ст. 26.2 КоАП РФ доказательствами по делу об административном правонарушении являются любые фактические данные, на основании которых судья, орган, должностное лицо, в производстве которых, находится дело, устанавливают наличие или отсутствие события административного правонарушения, виновность лица, привлекаемого к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела.

На основании ст. 90 Федерального закона от 26.12.1995 г. № 208-ФЗ «Об акционерных обществах», информация об обществе предоставляется им в соответствии с требованиями Закона об акционерных обществах и иных актов Российской Федерации.

Порядок представления и раскрытия указанной информации определяется ст. 30 Закона «О рынке ценных бумаг», Законом «Об акционерных обществах».

Под раскрытием информации понимается обеспечение ее доступности всем заинтересованным в этом лицам независимо от целей получения данной информации в соответствии с процедурой, гарантирующей ее нахождение и получение (ст. 30 Закона «О рынке ценных бумаг»).

Предоставление информации – это действия, направленные на получение информации определенным кругом лиц или передачу информации определенному кругу лиц; распространение информации характеризуется действиями, направленными на получение информации неопределенным кругом лиц или передачу информации неопределенному кругу лиц (ст. 2 Федерального закона от 27.07.2006 г. № 149-ФЗ «Об информации, информационных технологиях и о защите информации»).

В соответствии с п. 1 ст. 89 Федерального закона «Об акционерных обществах» общество обязано хранить следующие документы: договор о создании общества; устав общества и внесенные в него изменения и дополнения, которые зарегистрированы в установленном порядке, решение о создании общества, документ о государственной регистрации общества; документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе; внутренние документы общества; положение о филиале или представительстве общества; годовые отчеты; документы бухгалтерского учета; документы бухгалтерской (финансовой) отчетности; протоколы общих собраний акционеров (решения акционера, являющегося владельцем всех голосующих акций общества), заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества, ревизионной комиссии (ревизора) общества и коллегиального исполнительного органа общества (правления, дирекции); бюллетени для голосования, а также доверенности (копии доверенностей) на участие в общем собрании акционеров; отчеты оценщиков; списки аффилированных лиц общества; списки лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, и лиц, имеющих право на получение дивидендов, а также иные списки, составляемые обществом для осуществления акционерами своих прав в соответствии с требованиями настоящего Федерального закона; заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора общества, государственных и муниципальных органов финансового контроля; проспекты ценных бумаг, ежеквартальные отчеты эмитента и иные документы, содержащие информацию, подлежащую опубликованию или раскрытию иным способом в соответствии с настоящим Федеральным законом и другими федеральными законами; уведомления о заключении акционерных соглашений, направленные обществу, а также списки лиц, заключивших такие соглашения; судебные акты по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в нем; иные документы, предусмотренные настоящим Федеральным законом, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания акционеров, совета директоров (наблюдательного совета) общества, органов управления общества, а также документы, предусмотренные правовыми актами Российской Федерации.

Согласно п. 1 ст. 91 Федерального закона «Об акционерных обществах» общество обязано обеспечить акционерам доступ к документам, предусмотренным п. 1 ст. 89 настоящего Федерального закона. К документам бухгалтерского учета и протоколам заседаний коллегиального исполнительного органа имеют право доступа акционеры (акционер), имеющие в совокупности не менее 25 процентов голосующих акций общества.

В силу п. 2 ст. 91 Федерального закона «Об акционерных обществах» документы, предусмотренные п. 1 настоящей статьи, должны быть предоставлены обществом в течение семи дней со дня предъявления соответствующего требования для ознакомления в помещении исполнительного органа общества. Общество обязано по требованию лиц, имеющих право доступа к документам, предусмотренным пунктом 1 настоящей статьи, предоставить им копии указанных документов. Плата, взимаемая обществом за предоставление данных копий, не может превышать затраты на их изготовление. Дополнительные требования к порядку предоставления документов, указанных в настоящем пункте, а также к порядку предоставления копий таких документов устанавливаются нормативными актами Банка России.

Судом установлено, что на основании заявления ФИО3 от … г., поступившего в Управление Службы по защите прав потребителей финансовых услуг и миноритарных акционеров в Сибирском федеральном округе в отношении ОАО «…» по вопросам, касающимся соблюдения ОАО «…» требований законодательства РФ об акционерных обществах к порядку предоставления ФИО3 копий документов предусмотренных Федеральным законом от 26.12.1995 г. № 208-ФЗ «Об акционерных обществах», проведена проверка сведений изложенных в заявлении.

Проверкой установлено, что ФИО3 в адрес ОАО «….» было направлено требование от …. г. о предоставлении документов, в котором ФИО3 просил направить ему копии протоколов общих собраний акционеров Общества за период с …. г., содержащие информацию о назначении дивидендов по акциям Общества, которое было им получено …. г. вх. № …, что подтверждается отметкой ОАО «….» о получении требования, а так же копией страницы журнала входящей корреспонденции Общества (т. 1 л.д. 173-175).

Таким образом, Общество обязано было исполнить требование ФИО3 в течение семи рабочих дней с даты получения, а именно до …. г.

Согласно документам, представленным Обществом в Управление Службы по защите прав потребителей финансовых услуг и миноритарных акционеров в Сибирском федеральном округе, в ответ на требование ФИО3 Общество направило в его адрес письмо от …. г. исх. № …., в котором указывалось, что в период с …. г. решение о выплате дивидендов акционерам Общества было принято только по итогам … г., на общем собрании акционеров Общества, состоявшемся …. г., а также были приложены копии протоколов общих собраний акционеров Общества за …. годы (т. 1 л.д. 176-177).

То есть, истребуемая ФИО3 информация, представлена ему Обществом с нарушением установленного законом срока.

Таким образом, ОАО «…» в установленный законом Российской Федерации срок – до …. г. включительно, не направило в адрес ФИО3 копии запрошенных им документов, а именно: копию протокола годового общего собрания акционеров Общества от …. г., на котором было принято решение о выплате акционерам Общества дивидендов по итогам работы за ….. г., а также не сообщило информацию о том, что решения о выплате дивидендов в остальные годы не принимались, чем нарушены требования п. 1 ст. 6 Федерального закона от 05.03.1999 г. № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг», п. 1 ст. 65.2 ГК РФ, п. 2 ст. 91 Федерального закона от 26.12.1995 г. № 208-ФЗ «Об акционерных обществах», п. 3, 12 Указания Банка России от 22.09.2014 г. № 3388-У «О дополнительных требованиях к порядку предоставления документов, предусмотренных п. 1 ст. 89 Федерального закона от 26.12.1995 г. № 208-ФЗ «Об акционерных обществах», и порядку предоставления копий таких документов».

На основании составленного по факту нарушения протокола об административном правонарушении по делу № … от …. г. (л.д. 90-99), заместителем управляющего Отделением по Омской области Сибирского главного управления Центрального банка Российской Федерации … г. вынесено постановление № … о привлечении ФИО1 к административной ответственности, предусмотренной ч. 1 ст. 15.19 КоАП РФ и назначении ему административного наказания в виде административного штрафа в размере 20 000 руб. (т. 2 л.д. 9-25).

Объективную сторону правонарушений, объединенных в ст. 15.19 КоАП РФ, составляет непредставление либо нарушение порядка и сроков представления и раскрытия информации на рынке ценных бумаг, либо представление и раскрытие такой информации не в полном объеме и (или) в недостоверном виде.

В соответствии с п. 1 ст. 6 Федерального закона от 05.03.1999 г. № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» эмитент обязан предоставить инвестору информацию, определенную законодательством Российской Федерации.

Согласно п. 1 ст. 65.2 ГК РФ участники корпорации (участники, члены, акционеры и т.п.) вправе участвовать в управлении делами корпорации, за исключением случая, предусмотренного пунктом 2 статьи 84 настоящего Кодекса; в случаях и в порядке, которые предусмотрены законом и учредительным документом корпорации, получать информацию о деятельности корпорации и знакомиться с ее бухгалтерской и иной документацией; обжаловать решения органов корпорации, влекущие гражданско-правовые последствия, в случаях и в порядке, которые предусмотрены законом; требовать, действуя от имени корпорации (пункт 1 статьи 182), возмещения причиненных корпорации убытков (статья 53.1); оспаривать, действуя от имени корпорации (пункт 1 статьи 182), совершенные ею сделки по основаниям, предусмотренным статьей 174 настоящего Кодекса или законами о корпорациях отдельных организационно-правовых форм, и требовать применения последствий их недействительности, а также применения последствий недействительности ничтожных сделок корпорации.

Участники корпорации могут иметь и другие права, предусмотренные законом или учредительным документом корпорации.

В силу п. 3 Указания Банка России от 22.09.2014 г. № 3388-У «О дополнительных требованиях к порядку предоставления документов, предусмотренных п. 1 ст. 89 Федерального закона от 26.12.1995 г. № 208-ФЗ «Об акционерных обществах», и порядку предоставления копий таких документов», предоставление документов акционерного общества может осуществляться в форме предоставления документов для ознакомления в помещении исполнительного органа общества (по адресу места нахождения исполнительного органа общества) и (или) в форме предоставления копий документов. Форма предоставления доступа к документам определяется правомочным лицом.

Документы акционерного общества предоставляются акционерным обществом в течение семи рабочих дней со дня предъявления требования о предоставлении документов правомочного лица, которое должно содержать: сведения о фамилии, имени, отчестве (при наличии) физического лица или полное фирменное наименование и ОГРН (иной идентификационный номер в случае направления Требования иностранным юридическим лицом) акционера – юридического лица либо сведения, идентифицирующие иных правомочных лиц; почтовый адрес для связи с правомочным лицом, от имени которого направлено Требование; конкретизированный по видам и периоду создания перечень документов акционерного общества, подлежащих предоставлению; форму предоставления документов акционерного общества; в случае выбора в качестве формы предоставления документов акционерного общества получение копий документов – конкретный способ их получения (лично на руки в помещении исполнительного органа общества, почтой, курьерской службой, электронной почтой или иным способом, предусмотренным уставом акционерного общества или иными его внутренними документами); в случае выбора в качестве формы предоставления документов акционерного общества получение копий документов – указание на необходимость их заверения (в случае если акционеру требуются заверенные копии); в случае выбора в качестве формы предоставления документов акционерного общества ознакомление с такими документами – указание на возможность самостоятельного копирования документов акционерного общества (если правомочное лицо намерено осуществлять такое копирование); дату подписания Требования и подпись правомочного лица.

В Требовании могут содержаться дополнительные сведения, конкретизирующие документы акционерного общества, подлежащие предоставлению, а также форму их предоставления.

В соответствии с п. 12 Указания Банка России от 22.09.2014 г. № 3388-У «О дополнительных требованиях к порядку предоставления документов, предусмотренных п. 1 ст. 89 Федерального закона от 26.12.1995 г. № 208-ФЗ «Об акционерных обществах», и порядку предоставления копий таких документов», в случае отсутствия в распоряжении акционерного общества документов акционерного общества, требование о предоставлении которых поступило от правомочного лица, акционерное общество обязано в течение семи рабочих дней с даты предъявления требования сообщить такому лицу об отсутствии запрошенных документов акционерного общества, а также о причинах их отсутствия, месте нахождения документов акционерного общества и предполагаемой дате, когда они будут возвращены в акционерное общество или восстановлены. При этом правомочное лицо вправе потребовать, чтобы акционерное общество уведомило его о возвращении или восстановлении отсутствующих документов акционерного общества в целях получения доступа к ним.

Должностным лицом установлено, что ФИО1, в нарушение п. 1 ст. 89, п. 1, п. 2 ст. 91 Федерального закона «Об акционерных обществах» не представил копию протокола общего собрания акционеров ОАО «…» от … г. на котором было принято решение о выплате акционерам Общества дивидендов по итогам работы за …. год, а также не сообщил ФИО3 информацию о том, что решения о выплате дивидендов в остальные годы не принимались, в установленный семидневный срок, то есть, до …. г.

Согласно выписке из Единого государственного реестра юридических лиц ОАО «….» зарегистрировано в качестве юридического лица …. г., генеральным директором ОАО «….» является ФИО1 (л.д. 106-116).

Ответственным должностным лицом за предоставление акционерам информации является руководитель общества.

Руководителем акционерного общества должна быть обеспечена непрерывная возможность получения акционерами информации о деятельности общества в пределах рабочего времени.

В случае отсутствия руководителя на рабочем месте он обязан назначить лицо, ответственное за исполнение обществом обязанности перед акционерами по предоставлению им истребованной информации. Право акционера на получение деятельности общества не может зависеть от причин отсутствия руководителя на рабочем месте.

В связи с чем, суд, проверив доводы жалобы, полагает их несостоятельными, поскольку руководитель Общества ФИО1 был обязан обеспечить возможность получения ФИО3 истребованной информации и в период своего отсутствия на рабочем месте.

Проверив доводы жалобы в части того, что в обращении отсутствует точный адрес ФИО6, а так же, что к его обращению были приложены незаверенные копии документов о вступлении в наследство, а также незаверенная копия выписки из реестра владельцев именных ценных бумаг на дату … г. регистратора АО «…..», суд находит их несостоятельными и противоречащими доказательствам, имеющимся в материалах дела.

К требованию ФИО3 приложена копия паспорта, в которой содержалась информация о его месте регистрации.

В соответствии с п. 5 Указания Банка России № …. в случае, если требование подписано правомочным лицом (его представителем), права на акции которого учитываются по счету депо в депозитарии, к такому требованию должна прилагаться выписка по счету депо акционера, выданная соответствующим депозитарием. В случае если права правомочного лица на акции учитываются в иностранном депозитарии, к требованию должен прилагаться документ, выданный таким депозитарием, подтверждающий наличие соответствующих акций и их количество на счете такого правомочного лица. При этом такая выписка (документ иностранного депозитария) должна подтверждать количество акций, находящихся на счете депо акционера (правомочного лица), на дату не ранее семи рабочих дней до даты направления требования.

Права ФИО3 на акции Общества не учитываются по счету депо в депозитарии, либо в иностранном депозитарии. Его права на акции Общества учитывались в реестре акционеров Общества, ведение которого осуществляется непосредственно регистратором АО «….».

Следовательно, в случае сомнений относительно наличия статуса акционера у лица, запрашивающего информацию о деятельности Общества, обязанность по устранению сомнений возложена на Общество. При этом акционер, учет прав на ценные бумаги которого осуществляется в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, представлять доказательства своего статуса не обязан.

Кроме того, к требованию ФИО3 была приложена выписка из реестра акционеров Общества, отражающая информацию о наличии у него статуса акционера Общества.

Доказательств, принятия мер по соблюдению ФИО1 требований действующего законодательства, а так же отсутствия возможности для их соблюдения в материалы дела не представлено.

В соответствии с частями 1, 4 статьи 1.5 КоАП РФ лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина. Неустранимые сомнения в виновности лица, привлекаемого к административной ответственности, толкуются в пользу этого лица.

В соответствии со статьей 2.4 КоАП РФ привлечению к административной ответственности подлежит должностное лицо в случае совершения им административного правонарушения в связи с неисполнением либо ненадлежащим исполнением своих служебных обязанностей.

Согласно примечанию к статье 2.4 КоАП РФ под должностным лицом в настоящем Кодексе следует понимать, в том числе, лицо, выполняющее организационно-распорядительные или административно-хозяйственные функции.

Следовательно, ФИО1 является надлежащим субъектом административной ответственности по ч. 1 ст. 15.19 КоАП РФ.

Из изложенного следует сделать вывод, что вина ФИО1 в инкриминируемом ему правонарушении верно и обоснованно установлена уполномоченным должностным лицом. Его вина подтверждается материалами дела: протоколом об административном правонарушении № …. от … г. (л.д. 90-99), выпиской из ЕГРЮЛ (л.д. 106-116), докладной запиской (л.д. 141-147), требованием от … г. (л.д. 173), копией журнала регистрации (л.д. 174-175), ответом ФИО3 от …. г. (л.д. 176) и иными материалами дела.

Административный орган при вынесении постановления правомерно пришел к выводу, что генеральный директор ОАО «….» ФИО1 являясь должностным лицом, совершил административное правонарушение, предусмотренное ч. 1 ст. 15.19 КоАП РФ – непредставление или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, клиринговой организацией, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда порядка и сроков представления информации (уведомлений), предусмотренной (предусмотренных) федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно представление информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации, за исключением случаев, предусмотренных статьей 19.7.3 настоящего Кодекса, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемого деяния.

Всем обстоятельствам дела дана верная оценка, основанная на всестороннем, полном и объективном исследовании их в совокупности и подтверждается материалами дела. Правовые основания для признания незаконным и отмены оспариваемого постановления отсутствуют.

Порядок производства по делу об административном правонарушении проверен судом, каких-либо нарушений, влекущих отмену постановления, не установлено.

Оценивая изложенные в жалобе доводы о необходимости и возможности применения положений статьи 2.9 КоАП РФ и освобождении заявителя от административной ответственности, суд приходит к выводу об отсутствии обстоятельств, которые бы позволили применить положения указанной статьи и освободить ФИО1 от административной ответственности.

Однако, с учетом исследованных доказательств по делу, доводов жалобы, мнения представителей сторон, суд полагает обоснованным изменить обжалуемый акт.

В соответствии с ч. 1 ст. 4.1.1 КоАП РФ являющимся субъектами малого и среднего предпринимательства лицам, осуществляющим предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, и юридическим лицам, а также их работникам за впервые совершенное административное правонарушение, выявленное в ходе осуществления государственного контроля (надзора), муниципального контроля, в случаях, если назначение административного наказания в виде предупреждения не предусмотрено соответствующей статьей раздела II настоящего Кодекса или закона субъекта Российской Федерации об административных правонарушениях, административное наказание в виде административного штрафа подлежит замене на предупреждение при наличии обстоятельств, предусмотренных частью 2 статьи 3.4 настоящего Кодекса, за исключением случаев, предусмотренных частью 2 настоящей статьи.

В соответствии с ч 2 ст. 3.4 КоАП РФ предупреждение устанавливается за впервые совершенные административные правонарушения при отсутствии причинения вреда или возникновения угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей, объектам животного и растительного мира, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, безопасности государства, угрозы чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера, а также при отсутствии имущественного ущерба.

Как следует из материалов дела, Общество относится к субъектам малого предпринимательства, поскольку соответствует критериям, установленным ст. 4 Федерального закона № 209-ФЗ от 24.07.2007 г. «О развитии малого и среднего предпринимательства в Российской Федерации» (т. 2 л.д. 90-97).

Рассматриваемое административное правонарушение совершено Обществом впервые.

Доказательства обратного в материалах настоящего дела отсутствуют.

Положениями ч. 1 ст. 15.19 КоАП РФ не предусмотрено административное наказание в виде предупреждения.

Допущенной Обществом просрочкой представления документов не причиняется вред и не возникает угроза причинения вреда жизни и здоровью людей, объектам животного и растительного мира, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, безопасности государства, угрозы чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера. Допущенным административным правонарушением не причиняется имущественный ущерб.

Суд также считает, что вмененное Обществу административное правонарушение выявлено в ходе осуществления Банком России государственного контроля и надзора за деятельностью некредитных финансовых организаций в порядке пункта 9.1 ст. 4, ст. 76.1 Федерального закона от 10.07.2002 г. № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации» и регулирования деятельности управляющих компаний и государственного контроля за деятельностью управляющих компаний в порядке п. 1, пп. 10 п. 2 ст. 55 Закона № 156-ФЗ, то есть в ходе осуществления контроля на финансовых рынках.

Согласно ст. 2 Федерального закона от 26.12.2008 г. № 294-ФЗ «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля» понятие государственного контроля (надзора) дано для целей настоящего Федерального закона.

При этом положения настоящего Федерального закона, устанавливающие порядок организации и проведения проверок, не применяются при осуществлении контроля на финансовых рынках, который также отнесен Законом № 294-ФЗ к иным видам государственного контроля (надзора) (п. 9 ч. 3.1 ст. 1 Закона N 294-ФЗ).

На основании изложенного, суд приходит к выводу о том, что ч. 1 ст. 4.1.1 КоАП РФ может быть применена, в том числе, при выявлении правонарушения в ходе осуществления контроля на финансовых рынках.

В связи с этим, суд приходит к выводу, что имеются все правовые основания для применения в данном случае ч. 1 ст. 4.1.1 КоАП РФ.

При таких обстоятельствах постановление заместителя управляющего Отделением по Омской области Сибирского главного управления Центрального банка Российской Федерации № … от … г. в отношении ФИО1 подлежит изменению.

На основании изложенного и руководствуясь ст. 30.7 КоАП РФ, суд

Р Е Ш И Л:

Постановление заместителя управляющего Отделением по Омской области Сибирского главного управления Центрального банка Российской Федерации ФИО2 № … от … г., которым генеральный директор открытого акционерного общества «…» ФИО1 признан виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 15.19 Кодекса РФ об административных правонарушениях и подвергнут наказанию в виде административного штрафа в размере 20 000 (Двадцать тысяч) рублей изменить.

Назначить ФИО1 административное наказание по ч. 1 ст. 15.19 КоАП РФ в виде предупреждения.

На решение может быть подана жалоба в Омский областной суд через Советский районный суд г. Омска в течение 10 суток со дня вручения или получения копии решения.

Судья: Т.В. Абкеримова