Гражданский кодекс часть 1

жалобу защитника ФИО1 – Ковалева Д.И. на постановление заместителя начальника Волго-Вятского главного управления Центрального Банка Российской Федерации [ № ] от [ 00.00.0000 ] по делу об административном правонарушении, предусмотренном частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ в отношении должностного лица – заместителя генерального директора по корпоративным и имущественным отношениям ПАО «Газпром газораспределение Нижний Н.»

ФИО1, паспортные данные

установил:

постановлением [ № ] от [ 00.00.0000 ] Ковалев Д.И. был признан виновным в совершении деяния, предусмотренного частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ, назначено административное наказание в виде штрафа в размере 30000 рублей.

Не согласившись с состоявшимся по делу постановлением, заявитель жалобы просит отменить указанное постановление. Указывает, что Обществом и должностными лицами Общества предпринимались все максимально возможные меры для установления списка аффилированных лиц. Учитывая данное, считает назначенное административное наказание несоразмерным деянию. Просит признать административное правонарушение малозначительным.

Защитник ФИО1 – Абросимова Н.А. в судебном заседании доводы жалобы поддержала.

Представитель Волго-Вятского ГУ Банка России – ФИО2 доводы жалобы не поддержала, просила постановление оставить без изменения.

Изучив материалы дела, заслушав явившихся лиц, исследовав представленные суду доказательства в их совокупности, оценив их на предмет относимости, допустимости и достаточности для разрешения дела, судья приходит к следующим выводам.

В силу ч. 3 ст. 30.6 КоАП РФ судья не связан доводами жалобы и проверяет дело в полном объеме.

В силу ст. 26.2 КоАП РФ, доказательствами по делу об административном правонарушении являются любые фактические данные, на основании которых судья, орган, должностное лицо, в производстве которых находится дело, устанавливают наличие или отсутствие события административного правонарушения, виновность лица, привлекаемого к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела (п.1). Эти данные устанавливаются протоколом об административном правонарушении, иными протоколами, предусмотренными КоАП РФ, объяснениями лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, показаниями потерпевшего, свидетелей, заключением эксперта, иными документами, а также показаниями специальных технических средств, вещественными доказательствами (п.2). Не допускается использование доказательств, полученных с нарушением закона.

Часть 2 статьи 15.19 КоАП РФ устанавливает административную ответственность за нераскрытие или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, клиринговой организацией, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда, специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо лицом, оказывающим услуги по публичному представлению раскрываемой информации, порядка и сроков раскрытия информации, предусмотренной федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно раскрытие информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации.

Как следует из материалов дела, в Банк России поступило обращение ООО «МИРИАД РУС» (исх. [ № ] от [ 00.00.0000 ] ), согласно доводам которого, в списке аффилированных лиц ПАО «Газпром газораспределение Нижний Новгород», составленном по состоянию на [ 00.00.0000 ] отсутствуют сведения об аффилированном лице - организации Отель Бельвю Похорье, туризм и общественное питание д.о.о. (Ноtе1 Bellevue Pohorje, turizem in gostinstvo d.o.o.), указанного в списка аффилированных лиц ПАО «Газпром» и ПАО «Газпром газораспределение Ростов-на-Дону».

В соответствии с п. 4 ст. 93 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее - Закон об АО) акционерное общество обязано вести учет его аффилированных лиц и представлять отчетность о них в соответствии с требованиями законодательства.

Согласно ст. 92 Закона об АО публичное общество обязано раскрывать, в том числе иные сведения, определяемые Банком России.

На основании ст. 30 Федерального закона от 22.04.1996 №39-Ф3 «О рынке ценных бумаг» (далее - Закон о РЦБ) под раскрытием информации на рынке ценных бумаг понимается обеспечение ее доступности всем заинтересованным в этом лицам независимо от целей получения данной информации в соответствии с процедурой, гарантирующей ее нахождение и получение. Раскрытой информацией на рынке ценных бумаг признается информация, в отношении которой проведены действия по ее раскрытию.

Состав, порядок и сроки раскрытия информации эмитентом регулируются Положением Банка России от 30.12.2014 №454-П «О раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг» (далее -Положение о раскрытии).

В соответствии с п. 69.2 Положения о раскрытии публичное акционерное общество обязано раскрывать, помимо прочего, сведения об аффилированных лицах публичного акционерного общества.

Требования к раскрытию информации об аффилированных лицах акционерного общества установлены главой 73 Положения о раскрытии. Согласно п. 73.1 Положения о раскрытии акционерные общества обязаны раскрывать информацию об аффилированных лицах в форме списка аффилированных лиц.

В соответствии с п.п. 73.3 и 73.4 Положения о раскрытии акционерное общество обязано опубликовать на странице в сети Интернет текст списка аффилированных лиц, составленного на дату окончания отчетного квартала, в срок не позднее двух рабочих дней с даты окончания отчетного квартала.

Текст списка аффилированных лиц акционерного общества должен быть доступен на странице в сети Интернет в течение не менее трех лет с даты истечения срока, установленного Положением о раскрытии для его опубликования в сети Интернет, а если он опубликован в сети Интернет после истечения такого срока - с даты его опубликования в сети Интернет.

В соответствии с п. 73.2 Положения о раскрытии, список аффилированных лиц акционерного общества должен содержать сведения, которые известны или должны быть известны этому акционерному обществу.

Согласно ст. 4 Закона РСФСР от 22.03.1991 № 948-1 «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках» (далее -Закон о конкуренции) аффилированными лицами признаются физические и юридические лица, способные оказывать влияние на деятельность юридических и (или) физических лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность.

В соответствии со ст. 4 Закона о конкуренции аффилированными лицами юридического лица являются:

член его Совета директоров (наблюдательного совета) или иного коллегиального органа управления, член его коллегиального исполнительного органа, а также лицо, осуществляющее полномочия его единоличного исполнительного органа:

лица, принадлежащие к той группе лиц, к которой принадлежит данное юридическое лицо;

лица, которые имеют право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции либо составляющие уставный или складочный капитал вклады, доли данного юридического лица;

юридическое лицо, в котором, данное юридическое лицо имеет право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции либо составляющие уставный или складочный капитал вклады, доли данного юридического лица;

если юридическое лицо является участником финансово-промышленной группы, к его аффилированным лицам также относятся члены Советов директоров (наблюдательных советов) или иных коллегиальных органов управления, коллегиальных исполнительных органов участников финансово-промышленной группы, а также лица, осуществляющие полномочия единоличных исполнительных органов участников финансово-промышленной группы.

Согласно ч. 1 ст. 9 Федерального закона от 26.07.2006 № 135-ФЗ «О защите конкуренции» (далее - Закон о защите конкуренции) группой лиц признается совокупность физических лиц и (или) юридических лиц, соответствующих одному или нескольким признакам из следующих признаков:

хозяйственное общество (товарищество, хозяйственное партнерство) и физическое лицо или юридическое лицо, если такое физическое лицо или такое юридическое лицо имеет в силу своего участия в этом хозяйственном обществе (товариществе, хозяйственном партнерстве) либо в соответствии с полномочиями, полученными, в том числе на основании письменного соглашения, от других лиц. более чем пятьдесят процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале этого хозяйственного общества (товарищества, хозяйственного партнерства);

юридическое лицо и осуществляющие функции единоличного исполнительного органа этого юридического лица физическое лицо или юридическое лицо;

хозяйственное общество (товарищество, хозяйственное партнерство) и физическое лицо или юридическое лицо, если такое физическое лицо или такое юридическое лицо на основании учредительных документов этого хозяйственного общества (товарищества, хозяйственного партнерства) или заключенного с этим хозяйственным обществом (товариществом, хозяйственным партнерством) договора вправе давать этому хозяйственному обществу (товариществу, хозяйственному партнерству) обязательные для исполнения указания;

юридические лица, в которых более чем пятьдесят процентов количественного состава коллегиального исполнительного органа и (или) совета директоров (наблюдательного совета, совета фонда) составляют одни и те же физические лица;

хозяйственное общество (хозяйственное партнерство) и физическое лицо или юридическое лицо, если по предложению такого физического лица или такого юридического лица назначен или избран единоличный исполнительный орган этого хозяйственного общества (хозяйственного партнерства);

хозяйственное общество и физическое лицо или юридическое лицо, если по предложению такого физического лица или такого юридического лица избрано более чем пятьдесят процентов количественного состава коллегиального исполнительного органа либо совета директоров (наблюдательного совета) этого хозяйственного общества;

физическое лицо, его супруг, родители (в том числе усыновители), дети (в том числе усыновленные), полнородные и неполнородные братья и сестры;

лица, каждое из которых по какому-либо из указанных в пунктах 1 - 7 настоящей части признаку входит в группу с одним и тем же лицом, а также другие лица, входящие с любым из таких лиц в группу по какому-либо из указанных в пунктах 1 - 7 настоящей части признаку.

хозяйственное общество (товарищество, хозяйственное партнерство), физические лица и (или) юридические лица, которые по какому-либо из указанных в пунктах 1 - 8 настоящей части признаков входят в группу лиц, если такие лица в силу своего совместного участия в этом хозяйственном обществе (товариществе, хозяйственном партнерстве) или в соответствии с полномочиями, полученными от других лиц, имеют более чем пятьдесят процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале этого хозяйственного общества (товарищества, хозяйственного партнерства)

В списке аффилированных лиц Общества, составленном по состоянию на [ 00.00.0000 ] и размещенном на странице в сети Интернет ("адрес сайта"), отсутствуют сведения об организации Отель Бельвю Похорье, туризм и общественное питание д.о.о. (Ноtе1 Bellevue Pohorje, turizem in gostinstvo d.o.o.).

ООО «Газпром межрегионгаз» (ИНН [ № ]) и АО «Газпром газораспределение» (ИНН [ № ]) признаются группой лиц на основании п.п. 1, 2, 3 ч. 1 ст. 9 Закона о защите конкуренции, последнее и Общество признаются группой лиц на основании п. 6 ч. 1 ст. 9 Закона о защите конкуренции. Таким образом, ООО «Газпром межрегионгаз», АО «Газпром газораспределение» и Общество являются группой лиц, каждое из которых по указанному в п.п, 1 - 7 ч.1 ст. 9 Закона о защите конкуренции признаку входит в группу с одним и тем же лицом. Следовательно, ООО «Газпром межрегионгаз» и Общество являются группой лиц на основании п. 8 ч.1 ст. 9 Закона о защите конкуренции.

ООО «Газпром межрегионгаз» и ПАО «Газпром» (ИНН [ № ]) составляют группу лиц на основании п.п. 1, 3, 5 ч. 1 ст. 9 Закона о защите конкуренции, последнее и ООО «Газпром инвестхолдинг» (ИНН [ № ]) составляют группу лиц по тем же признакам. Следовательно, ПАО «Газпром» и ООО «Газпром инвестхолдинг» принадлежат к той же группе лиц, к которой принадлежат АО «Газпром газораспределение», ООО «Газпром межрегионгаз» и Общество в силу п. 8 ч.1 ст. 9 Закона о защите конкуренции.

В свою очередь, ООО «Газпром инвестхолдинг» и ООО «Факторинг Финанс» признаются группой лиц по п. 1 ч. 1 ст. 9 Закона о защите конкуренции. ООО «Факторинг Финанс» и организация Platanus d.o.o. (Платанус д.о.о) признаются группой лиц по п. 1 ч. 1 ст. 9 Закона о защите конкуренции. Организация Platanus d.o.o. (Платанус д.о.о) и организация Terme Maribor d.o.o. (Терме Марибор д.о.о) признаются группой лиц по п.п. 1, 3,5 ч. 1 ст. 9 Закона о защите конкуренции, последнее и организация Ноtе1 Bellevue Pohorje, turizem in gostinstvo d.o.o. (Отель бельвю похорье, туризм и общественное питание д.о.о.) относятся к группе лиц по тем же признакам.

Следовательно, все указанные организации принадлежат к той же группе лиц, к. которой относится Общество на основании п. 8 ч.1 ст. 9 Закона о защите конкуренции.

Таким образом, организацию Ноtе1 Bellevue Pohorje, turizem in gostinstvo d.o.o. надлежит признать аффилированным лицом по отношению к Обществу на основании ст. 4 Закона о конкуренции. При этом датой наступления оснований, по которым данная организация является аффилированным лицом Общества, следует считать [ 00.00.0000 ] (с момента создания). В этой связи, данное лицо подлежит указанию в списках аффилированных лиц Общества, начиная со списка аффилированных лиц, составленного по состоянию на [ 00.00.0000 ] , по основанию отнесения к той же группе лиц, к которой принадлежит Общество,

Согласно ст. 2.4 КоАП РФ административной ответственности подлежит должностное лицо в случае совершения им административного правонарушения в связи с неисполнением либо ненадлежащим исполнением своих служебных обязанностей.

Согласно примечанию к ст. 2.4 КоАП РФ под должностным лицом следует понимать лицо, постоянно, временно или в соответствии со специальными полномочиями осуществляющее функции представителя власти, то есть наделенное в установленном законом порядке распорядительными полномочиями в отношении лиц, не находящихся в служебной зависимости от него, а равно лицо, выполняющее организационно-распорядительные или административно-хозяйственные функции в государственных органах, органах местного самоуправления, государственных и муниципальных организациях, а также в Вооруженных Силах Российской Федерации., других войсках и воинских формированиях Российской Федерации. Совершившие административные правонарушения в связи с выполнением организационно-распорядительных или административно-хозяйственных функций руководители и другие работники иных организаций, арбитражные управляющие несут административную ответственность как должностные лица.

В соответствии с приложением [ № ] к Положению о раскрытии список аффилированных лиц подписывается уполномоченным должностным лицом Общества.

В соответствии с данным Единого государственного реестра юридических лип с [ 00.00.0000 ] генеральным директором Общества является ФИО3.

Согласно документам, представленным Обществом, список аффилированных лиц по состоянию на [ 00.00.0000 ] подписан заместителем генерального директора по корпоративным и имущественным отношениям ФИО1

Право подписания сведений об аффилированных лицах ФИО1 представлено генеральным директором Общества ФИО3 на основании доверенности [ № ] от [ 00.00.0000 ] .

Таким образом, должностным лицом правомерно установлено наличие состава административного правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 15.19 КоАП РФ.

Санкция части 2 статьи 15.19 КоАП РФ предусматривает следующую административную ответственность: наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет; на юридических лиц - от семисот тысяч до одного миллиона рублей

Учитывая обстоятельства дела, ФИО1 было назначено минимальное наказание, предусмотренное санкцией статьи.

Как видно из материалов дела, вывод о виновности ФИО1 в совершении правонарушения основан на полно, всесторонне, объективно исследованных и приведенных в постановлении о назначении административного наказания доказательствах, которым дана должностным лицом надлежащая оценка.

Действиям ФИО1 дана верная юридическая оценка по ч. 2 ст. 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, а назначенное наказание отвечает требованиям закона.

Оснований для применения положений ст. 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях не установлено, поскольку рассматриваемое административное правонарушение посягает на охраняемые общественные отношения в области представления и раскрытия информации на рынке ценных бумаг, целью которых являются исполнение акционерным обществом публично-правовой обязанности, возложенной на него в целях установления гарантий приобретателям ценных бумаг.

Таким образом, обжалуемое постановление отмене либо изменению не подлежит.

Руководствуясь статьями 30.6, 30.7 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях,

Решил:

постановление заместителя начальника Волго-Вятского главного управления Центрального Банка Российской Федерации [ № ] от [ 00.00.0000 ] по делу об административном правонарушении, предусмотренном частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ в отношении должностного лица – заместителя генерального директора по корпоративным и имущественным отношениям ПАО «Газпром газораспределение Нижний Н.» ФИО1 – оставить без изменения, жалобу защитника ФИО1 – Ковалева Д.И. – без удовлетворения.

Решение может быть обжаловано в течение 10 суток со дня вручения или получения его копии в Нижегородский областной суд через Нижегородский районный суд г. Нижнего Новгорода.

Судья Свешников Г.А.