Гражданский кодекс часть 1

постановлением заместителя руководителя инспекции государственного строительного надзора <адрес> ФИО2 от ДД.ММ.ГГГГ№-д директор филиала ООО «Синара-Девелопмент» в <адрес> «Синара-Девелопмент-Юг» ФИО1 привлечен к административной ответственности по ч.2 ст.14.28 КоАП РФ с назначением наказания в виде административного штрафа в размере 5 000 рублей.

Не согласившись с указанным постановлением, ФИО1 просит его отменить, указывая на отсутствие в его действиях состава и события административного правонарушения. В обоснование жалобы указывает на то, что по мнению Инспекции, состав административного правонарушения выражается в том, что им не были включены в раздел 3 проектной декларации ООО «Синара-Девелопмент» в перечень бенефициаров Общества физических лиц ФИО3, ФИО4, ФИО5 Однако данные лица не относятся к бенефициарам ООО «Синара-Девелопмент», их включение в состав проектной декларации является неправомерным, не соответствующим законодательству. В проектных декларациях застройщика по жилому дому «Романовъ», размещенных в ЕИЖС, в качестве конечного бенефициара указан ФИО6 В соответствии с учредительными документами учредителями ООО «Синара-Девелопмент» являются: АО Группа Синара – 19%, Закрытый паевой инвестиционный комбинированный фонд «Эффект» - 81%. Управляющей компанией Фонда в соответствии с Правилами доверительного управления является ООО «Управляющая компания СГБ». Конечным бенефициаром как АО Группа Синара, так и ЗПИФ комбинированный «Эффект» является физическое лицо ФИО6, а лица, обозначенные Инспекцией в предписании, как выявленные бенефициары ООО «Синара-Девелопмент», являются бенефициарами учредителей управляющей компании Фонда – ООО «УК СГБ».

Доверительное управление активами ЗПИФ комбинированный «Эффект» осуществляет ООО «УК СГБ» на основании договора доверительного управления, которые зарегистрированы Банком России и соответствуют требованиям Постановления Правительства РФ от 25.07.2002г. №. Имущество ПИФ учитывается в специализированном депозитарии, который контролирует и согласовывает все операции (сделки) с имуществом паевого инвестиционного фонда. В соответствии с Правилами доверительного управления ЗПИФ комбинированный «Эффект» все сделки и действия, в том числе связанные с осуществлением ПИФом прав участника хозяйственного общества, акции или доли которого осуществляет фонд, требует одобрения владельцев инвестиционных паев ПИФа через процедуру одобрения сделки (действия) в специально созданном органе – инвестиционном комитете, состоящем из владельцев инвестиционных паев ПИФа. В инвестиционный комитет не могут входить Управляющая компания, ее должностные лица и работника, а также назначенные ею лица.

Таким образом, Управляющая компания не обладает полной самостоятельностью при принятии решений, связанных с деятельностью Фонда. Решения, связанные с осуществлением прав участников хозяйствующего общества принимает инвестиционный комитет, состоящий из владельцев инвестиционных паев. Члены инвестиционного комитета не являются лицами, подконтрольными учредителям управляющей компании и учредители управляющей компании не вправе распоряжаться голосами, приходящимися на уставной капитал застройщика. Бенефициаров управляющей компании нельзя считать бенефициарами паевого фонда. Бенефициар управляющей компании не является владельцем инвестиционных паев Фонда и бенефициарным собственником владельца инвестиционных паев фонда. Имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд является общим имуществом владельцев инвестиционных паев и принадлежит им на праве общей долевой собственности. 100% паев ЗПИФ комбинированный «Эффект» принадлежит единственному владельцу – ПАО «СКБ-Банк», конечным бенефициаром банка является ФИО6

В судебное заседание ФИО1 не явился, о дате и месте рассмотрения жалобы извещен надлежащим образом, в связи с чем судья считает возможным рассмотреть дело в его отсутствие.

Защитник ФИО1 – Тришкина А.Е., действующая на основании доверенности, в судебном заседании доводы, изложенные в жалобе, поддержала. Просила постановление от ДД.ММ.ГГГГг. отменить, производство по делу прекратить в связи с отсутствием в действиях ФИО1 состава и события административного правонарушения, предусмотренного ч.2 ст.14.28 КоАП РФ.

Представитель Инспекции государственного строительного надзора <адрес> ФИО7, действующая на основании доверенности, просила в удовлетворении жалобы отказать. Пояснила, что понятие бенефициарного владельца, сведения о котором подлежат раскрытию застройщиком в единой информационной системе жилищного строительства определено в п.3 ч.1 ст.20 Федерального закона от 30.12.2004г. №214-ФЗ. Им является физическое лицо, которое в конечном счете (через подконтрольных им лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами вправе распоряжаться пятью и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставной капитал застройщика. Согласно выписке из ЕГРЮЛ в отношении в отношении ООО «Управляющая компания СГБ», его участниками являются ООО «Авантаж» (размер доли 15%), ООО «Эксперт» (размер доли 85%). Единственным участником ООО «Авантаж» является ФИО3 Участниками ООО «Эксперт» являются ФИО4 и ФИО5 Указанным физическим лицам в конечном итоги принадлежат доли ООО «Управляющая компания СГБ». На основании договора доверительного управления ООО «Управляющая компания СГБ» исполняет права и обязанности участника ООО «Синара-Девелопмент», 81% долей которого принадлежит ЗПИК фонд «Эффект». Таким образом, указанные физические лица в конечном итоге через подконтрольных им лиц праве распоряжаться долями голосов на общем собрании участников застройщика ООО «Синара-Девелопмент»: ФИО3 – 12,15%, ФИО4 – 12,207%, ФИО5 – 56,64%, в связи с чем информация о них подлежит раскрытию застройщиком путем ее размещения в ЕИС ЖС.

Выслушав лиц, участвующих в деле, изучив письменные материалы дела, судья приходит к следующему.

Согласно ст. 24.1 КоАП РФ задачами производства по делам об административных правонарушениях являются всестороннее, полное, объективное и своевременное выяснение обстоятельств каждого дела, разрешение его в соответствии с законом, обеспечение исполнения вынесенного постановления, а также выявление причин и условий, способствовавших совершению административных правонарушений.

В соответствии со ст. 26.1 КоАП РФ по делу об административном правонарушении подлежат выяснению наличие события административного правонарушения, лицо, совершившее противоправные действия (бездействие), за которые КоАП РФ или законом субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, виновность лица в совершении административного правонарушения, иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела.

Постановлением Инспекции государственного строительного надзора <адрес> от ДД.ММ.ГГГГ№-д директор филиала ООО «Синара-Девелопмент» в <адрес> «Синара-Девелопмент-Юг» ФИО1 привлечен к административной ответственности по ч.2 ст.14.28 КоАП РФ.

ФИО1 в вину инкриминировано, что он, являясь директором филиала ООО «Синара-Девелопмент» в <адрес> ООО «Синара-Девелопмент-Юг», лицом, ответственным за публикацию и размещение информации на сайте ЕИСЖС по проектам ООО «Синара-Девелопмент» в <адрес>, допустил размещение на сайте ЕИСЖС проектной декларации, содержащей неполную информацию, чем нарушил п.п.3, 3.1 ч.1 ст.20 Федерального закона от 30.12.2004г. №214-ФЗ «Об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и иных объектов недвижимости и о внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации».

Указанные нарушения, согласно выводам Инспекции, выразились в следующем:

ООО «Синара-Девелопмент» является застройщиком жилого дома «4 очередь строительства. 1 этап. 16-этажный двухподъездный жилой дом по ул.им.Тимирязева в <адрес>. Корректировка № (Коммерческое обозначение: жилой дом «Новый свет») на основании разрешения на строительство от ДД.ММ.ГГГГг. №-Ru№, выданного администрацией Волгограда. Первый договор долевого строительства жилого дома «Новый свет» заключен ДД.ММ.ГГГГ. Строительство жилого дома «Новый свет», для которого привлекаются денежные средства граждан и юридических лиц по договорам участия в долевом строительстве, не завершено.

Датой подачи проектной декларации жилого дома «Новый Свет» является ДД.ММ.ГГГГ

Согласно сведениям ЮГРЮЛ, учредителями (участниками) ООО «Синара-Девелопмент» являются: АО «Группа Синара» (19%) и Закрытый паевой инвестиционный комбинированный фонд «Эффект», управляющей компанией которой является ООО «Управляющая компания СГБ» (81%).

Учредителем АО «Группа Синара» является ФИО6

Учредителями (участниками) ООО «Управляющая компания СГБ» являются: ООО «Авантаж» (15%) и ООО «Лизинг-Эксперт» (85%).

Учредителем (участником) ООО «Авантаж» является ФИО3 (100%), учредителями (участниками) ООО «Лизинг-Эксперт» - ФИО4 (17,73%) и ФИО5 (82,27%).

В результате проведенных ДД.ММ.ГГГГ<адрес> мероприятий по контролю без взаимодействия с юридическими лицами, индивидуальными предпринимателями при осуществлении государственного контроля (надзора) в области многоквартирных домов и (или) объектов недвижимости на территории <адрес> от ДД.ММ.ГГГГг. №, при посещении сайте ЕИСЖС http://наш дом.рф/ было установлено, что застройщиком ООО «Синара-Девелопмент» в проектной декларации по жилому дому «Новый свет» отражена неполная информация о бенефициарных владельцах застройщика, раскрытие которой предусмотрено п.3.1 ч.1 ст.20 Закона №214-ФЗ, а именно, приведена информация о ФИО6, однако не указана информация о конечных бенефициарных владельцах ФИО3, ФИО4 и ФИО5

По указанным основаниям действия ФИО1 должностным лицом квалифицированы по ч. 2 ст. 14.28 КоАП РФ.

С выводами административного органа о наличии события административного правонарушения, предусмотренного ч.2 ст.14.28 КоАП РФ согласиться нельзя, исходя из следующего.

Частью 2 статьи 14.28 КоАП РФ установлена административная ответственность за опубликование в средствах массовой информации и (или) размещение в информационно-телекоммуникационных сетях общего пользования застройщиком проектной декларации (в том числе вносимых в нее изменений), содержащей неполную и (или) недостоверную информацию, предоставление застройщиком неполной и (или) недостоверной информации, опубликование, размещение или предоставление которой предусмотрено законодательством об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости, а равно нарушение сроков опубликования и (или) размещения проектной декларации либо вносимых в нее изменений.

В соответствии с ч. 1 ст. 19 Федерального закона от 30.12.2004г. №214-ФЗ «Об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и иных объектов недвижимости и о внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации» проектная декларация включает в себя информацию о застройщике и информацию о проекте строительства и определяет объем прав застройщика на привлечение денежных средств граждан и юридических лиц для строительства (создания) многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости, указанных в такой проектной декларации. Проектная декларация является официальным документом, удостоверяющим факты, влекущие за собой юридические последствия для застройщика.

В силу ч. 4 ст. 19 Закона об участии в долевом строительстве многоквартирных домов застройщик обязан внести в проектную декларацию изменения, касающиеся сведений о застройщике и проекте строительства, а также фактов внесения изменений в проектную документацию, в течение трех рабочих дней со дня изменения соответствующих сведений.

Согласно ч. 5 ст. 19 Закона об участии в долевом строительстве многоквартирных домов ежеквартально застройщик обязан вносить в проектную декларацию изменения, касающиеся сведений, предусмотренных п. 6 ч. 1 ст. 20 этого Федерального закона.

В соответствии с ч. 6 ст. 19 Закона об участии в долевом строительстве многоквартирных домов изменения, указанные в частях 4 и 5 этой статьи, подлежат опубликованию в порядке, установленном для опубликования проектной декларации, в течение десяти дней со дня внесения изменений в проектную декларацию.

В соответствии с ч. 8 ст. 19 Закона об участии в долевом строительстве многоквартирных домов застройщик несет ответственность за размещение в информационно-телекоммуникационных сетях общего пользования проектной декларации, в том числе с внесенными в нее изменениями, содержащей неполную и (или) недостоверную информацию (за исключением выявленных в ней технических ошибок - описок, опечаток, грамматических или иных подобных ошибок), за предоставление им неполной и (или) недостоверной информации, размещение или предоставление которой предусмотрено настоящим Федеральным законом, а также за нарушение сроков направления и (или) размещения проектной декларации, в том числе с внесенными в нее изменениями, в соответствии с законодательством Российской Федерации.

В соответствии с п.3.1 ч.1 ст.20 Федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ №214-ФЗ «Об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и иных объектов недвижимости и о внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации» (далее - 214 - ФЗ) застройщик обязан раскрывать в ЕИЖС информацию об учредителях (участниках) и бенефициарных владельцах застройщика с указанием следующих сведений:

а) сведения, позволяющие идентифицировать учредителя (участника) и бенефициарного владельца (для физического лица - страховой номер индивидуального лицевого счета в системе обязательного пенсионного страхования, идентификационный номер налогоплательщика (при наличии такого номера), для юридического лица - основной государственный регистрационный номер и идентификационный номер налогоплательщика);

б) доля учредителя (участника), акций, контролируемых бенефициарным владельцем, в уставном капитале застройщика;

в) описание обстоятельств (оснований), в соответствии с которыми лицо является бенефициарным владельцем.

В соответствии с учредительными документами ООО «Синара-Девелопмент» учредителями Общества являются:

- АО Группа Синара - 19%,

- Закрытый паевой инвестиционный комбинированный фонд «Эффект» (далее - Фонд) - 81%.

Управляющей компанией Фонда в соответствии с Правилами доверительного управления (утверждены приказом №-ДУ от 24.07.2018г.) является общество с ограниченной ответственностью «Управляющая компания СГБ» (далее - ООО «УК СГБ»).

Конечным бенефициаром как АО Группа Синара, так и ЗПИФ комбинированный «Эффект» является физическое лицо - ФИО6.

Доверительное управление активами ЗПИФ комбинированный «Эффект» осуществляет ООО «УК СГБ» на основании договора доверительного управления (Правила доверительного управления, далее - ПДУ), которые зарегистрированы Банком России и соответствуют требованиям Постановления Правительства РФ от ДД.ММ.ГГГГ№ «О Типовых правилах доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом».

Согласно ст. 10 Федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ №156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» (далее - Закон) паевой инвестиционный фонд - обособленный имущественный комплекс, состоящий из имущества, переданного в доверительное управление управляющей компании учредителем (учредителями) доверительного управления с условием объединения этого имущества с имуществом иных учредителей доверительного управления, и из имущества, полученного в процессе такого управления, доля в праве собственности на которое удостоверяется ценной бумагой, выдаваемой управляющей компанией.

Паевой инвестиционный фонд не является юридическим лицом. Имущество ПИФ учитывается в специализированном депозитарии, который контролирует и согласовывает все операции (сделки) с имуществом паевого инвестиционного фонда. В случае если планируемая сделка с имуществом ПИФа не соответствуют ПДУ и требованиям нормативно-правовых актов, специализированный депозитарий не дает на нее согласия и блокирует сделку.

Кроме того, в соответствии с ПДУ ЗПИФ комбинированный «Эффект» все сделки и действия, в том числе связанные с осуществлением ПИФом прав участника хозяйственного общества, акции или доли которого составляют фонд, требуют одобрения владельцев инвестиционных паев ПИФа через процедуру одобрения сделки (действия) в специально созданном органе - инвестиционном комитете, состоящим из владельцев инвестиционных паев ПИФа.

Порядок формирования Инвестиционного комитета, а также порядок принятия им решений определяется в Правилах доверительного управления, в пункте 36.1 которого предусмотрено, что в Инвестиционный комитет не могут входить управляющая компания, ее должностные лица и работники, а также назначенные ею лица.

Таким образом, «Управляющая компания СГБ» не обладает полной самостоятельностью при принятии решений, связанных с деятельностью Фонда. Решения, связанные с осуществлением прав участника хозяйственного общества принимает инвестиционный комитет, состоящий из владельцев инвестиционных паев.

Бенефициаров управляющей компании (ООО «Авантаж» и ООО «Лизинг-Эксперт») нельзя считать бенефициарами паевого фонда, поскольку бенефициар управляющей компании не является владельцем инвестиционных паев фонда и бенефициарным собственником владельца инвестиционных паев фонда.

Имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, является общим имуществом владельцев инвестиционных паев и принадлежит им на праве общей долевой собственности (абзац 2 часть 2 статья 11 Закона №156-ФЗ).

Согласно ответу Департамента коллективных инвестиций и доверительного управления Центрального банка России от 04.02.2018г., полученному по обращению ООО «Синара-Девелопмент» следует, что Паевой инвестиционный фонд не является юридическим лицом, находится в общей долевой собственности физических и юридических лиц, пользование и распоряжение имуществом, составляющим ПИФ, осуществляется управляющей компанией исключительно в интересах учредителей доверительного управления. Сведения о владельцах инвестиционных паев и количестве принадлежащих им инвестиционных паев, номинальных держателях, об иных зарегистрированных лицах и о количестве зарегистрированных на них инвестиционных паев содержатся в реестре владельцев инвестиционных паев.

В соответствии с п.3 ч.1 ст. 20 Закона «Об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и иных объектов недвижимости и о внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации» № 214-ФЗ от ДД.ММ.ГГГГ (далее-Закон №-фз) бенефициарным владельцем является физическое лицо, которое в конечном счете косвенно (через подконтрольных лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами вправе распоряжаться пятью и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал застройщика.

Исходя из анализа данной нормы, бенефициарный владелец самостоятельно, без каких-либо ограничений вправе прямо или косвенно осуществлять права участника общества.

Вместе с тем, согласно ответам ПАО «СКБ-Банк» от ДД.ММ.ГГГГ., 81 % долей в уставном капитале ООО «Синара- Девелопмент» входит в состав Закрытого паевого инвестиционного фонда комбинированного типа «Эффект» (Правила доверительного управления зарегистрированы Банком России от 04.09.2018г. №). Владельцем 100% инвестиционных паев данного паевого инвестиционного фонда является ПАО «СКБ-банк». Бенефициарным владельцем ПАО «СКБ-Банк» является ФИО6 Управляющей компанией Закрытого паевого инвестиционного фонда комбинированного типа «Эффект» является ООО «УК СГБ».

Согласно ст. 11 Закона «Об инвестиционных фондах» № 156-ФЗ от ДД.ММ.ГГГГ (далее-Закон №-фз), условия осуществления доверительного управления инвестиционным фондом определяются Правилами доверительного управления (далее-Правила).

Указанный документ устанавливает возможность, порядок совершения сделок с имуществом, входящим в состав паевого инвестиционного фонда, в том числе осуществления прав участника хозяйственного общества, доли в уставном капитале которого входят в состав инвестиционного фонда.

Правилами Закрытого паевого инвестиционного фонда комбинированного типа «Эффект» (зарегистрированы Банком России ДД.ММ.ГГГГ за №) в соответствии со ст. 17.1 Закон №-фз определен орган, который определяет возможность совершения сделок с имуществом инвестиционного фонда - инвестиционный комитет.

Согласно п. 36.1 Правил все без исключения сделки, связанные с осуществлением прав участника хозяйственных обществ, входящих в состав паевого инвестиционного фонда, требуют получения согласия инвестиционного комитета.

Указанный орган состоит из владельцев инвестиционных паев, владеющих не менее 5 (пяти) процентов паев, или назначенных ими лиц (п.36.2 Правил). Кроме того, совершение сделок с имуществом инвестиционного фонда требует получения согласия специализированного депозитария, согласно ст. 40 Закона № 156-ФЗ.

В соответствии с п. 10 Правил специализированным депозитарием Закрытого паевого инвестиционного фонда комбинированного типа «Эффект» является Акционерного общества «Специализированный депозитарий «Инфинитум».

В п.ДД.ММ.ГГГГ Регламента специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов Акционерного общества «Специализированный депозитарий «ИНФИНИТУМ» указано, что в процессе предварительного контроля специализированный депозитарий осуществляет проверку предполагаемой операции на соответствие требованиям законодательства Российской Федерации, а также Правилам. Соответственно, для получения согласия специализированного депозитария на совершение каких-либо действий, связанных с осуществлением прав участников, управляющей компании потребуется решение инвестиционного комитета фонда.

Таким образом, ФИО3, ФИО4 и ФИО5, будучи только участниками хозяйственных обществ, владеющих долями в уставном капитале управляющей компании Закрытого паевого инвестиционного фонда комбинированного типа «Эффект», не обладают признаками бенефициарных владельцев, установленными ст.20 Закона№-ФЗ.

Соответственно, в проектной декларации застройщика ООО «Синара-Девелопмент» не подлежала включению информация об указанных лицах, поскольку они не являются бенефициарными владельцами паевого фонда.

В соответствии с пунктом 1 части 1 статьи 24.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях отсутствие события административного правонарушения является обстоятельством, исключающим производство по делу об административном правонарушении.

Поскольку на сайте ЕИСЖС http://наш дом.рф/ застройщиком ООО «Синара-Девелопмент» в проектной декларации по жилому дому «Новый свет» отражена вся необходимая (полная и достоверная) информация о бенефициарных владельцах застройщика, раскрытие которой предусмотрено п.3.1 ч.1 ст.20 Закона №214-ФЗ, а именно, приведена информация о ФИО6, иных бенефициарных владельцев, информация о которых подлежит размещению у застройщика не имеется, в связи с чем постановление заместителя руководителя инспекции государственного строительного надзора <адрес> от ДД.ММ.ГГГГ№-д, вынесенное в отношении директора филиала ООО «Синара-Девелопмент» в <адрес> «Синара-Девелопмент-Юг» ФИО1 по делу об административном правонарушении, предусмотренном частью 2 статьи 14.28 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, подлежит отмене, производство по данному делу об административном правонарушении подлежит прекращению на основании пункта 1 части 1 статьи 24.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в связи с отсутствием события административного правонарушения.

На основании изложенного, руководствуясь 30.7 КоАП РФ, судья

решил:

постановление заместителя руководителя инспекции государственного строительного надзора <адрес> ФИО2 от ДД.ММ.ГГГГ№-д о привлечении директора филиала ООО «Синара-Девелопмент» в <адрес> «Синара-Девелопмент-Юг» ФИО1 к административной ответственности, предусмотренной ч.2 ст.14.28 КоАП РФ с назначением наказания в виде административного штрафа в размере 5 000 рублей – отменить, производство по делу прекратить в связи с отсутствием события административного правонарушения.

Решение может быть обжаловано в <адрес> областной суд через Дзержинский районный суд <адрес> в течение 10 дней со дня получения или вручения копии решения.

Судья Е.В. Гринченко