Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев жалобу директора Управления федеральной почтовой связи ФИО1 на постановление вр.и.о. заместителя руководителя МРУ Росфинмониторинга по ЮФО о привлечении к административной ответственности по ст. 15.27 Кодекса РФ об административных правонарушениях,

У С Т А Н О В И Л :

Директор Управления федеральной почтовой связи ФИО1 обратился в суд с жалобой на постановление вр.и.о. заместителя руководителя МРУ Росфинмониторинга по ЮФО № от 31.месяц.2010 г. которым он был признан виновным в совершении административного правонарушении по ст. 15.27 Кодекса РФ об АП с назначением наказание в виде административного штрафа.

25.месяц.2010 года МРУ Росфинмониторинга по ЮФО предоставило подлинник постановления от 31месяц.2010 года, а также другие материалы дела об административном правонарушении.

В жалобе ФИО1 указывает, не установлено событие административного правонарушения, а также вина заявителя, в чем выразилось нарушение заявителем внутреннего контроля, неисполнение служебных обязанностей. Должностные лица отдела почтовой безопасности УФПС Ставропольского края на момент проведения проверки и составления акта проверки не могли провести плановый инструктаж по объективной причине-отсутствия целевого инструктажа от ФГУП «Почта России», которые в свою очередь, не могли провести инструктаж ввиду задержки со стороны Международного учебного центра финансового мониторинга с заключением договорных обязательств по обучению работников ФГУП «Почты Россия», из-за чего срок целевого инструктажа вышеуказанных должностных лиц был перенесен с марта 2010г. на 3-4 кварталы текущего года. Таким образом, как указывает заявитель, в его действиях в непроведении планового инструктажа вины нет.

Принятое постановление просит суд отменить, производство по делу прекратить.

ФИО1 на рассмотрение жалобы не явился, извещён надлежащим образом, представил письменное ходатайство о рассмотрении жалобы в его отсутствие. Суд считает возможным рассмотреть жалобу в отсутствие не явившегося заявителя.

Представитель МУ Росфинмониторинг по ЮФО на рассмотрение жалобы не явился, извещён надлежащим образом, Суд считает возможным рассмотреть жалобу в отсутствие не явившегося представителя МУ Росфинмониторинг по ЮФО.

В соответствии с ч. 3 ст.30.6 Кодекса РФ об административных правонарушениях судья при рассмотрении жалобы на постановление по делу об административном правонарушении не связан доводами жалобы и проверяет дело в полном объёме.

Изучив материалы дела об административном правонарушении, судья пришел к следующему.

18 месяц 2010 года составлен протокол об административном правонарушении № в отношении директора Управления федеральной почтовой связи ФИО1 по ст. 15.27 КоАП РФ.

Постановление о привлечении ФИО1 к административной ответственности по ст. 15.27 Кодекса РФ об АП было вынесено вр.и.о. заместителем руководителя МРУ Росфинмониторинга по ЮФО, копия постановления получена ФИО1 08.месяц.2010 года.

Жалоба на постановление направлена ФИО1 по почте 15.месяц.2010 года, в связи с чем, срок на обжалование заявителем не пропущен.

Согласно п.2 ст.7 Федерального закона № 115-ФЗ от 07.08.2001г. «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма», организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма разрабатывать правила внутреннего контроля и программы его осуществления, назначать специальных должностных лиц, ответственных за соблюдение указанных правил и реализацию указанных программ, а также предпринимать иные внутренние организационные меры в указанных целях.

Заявитель оспаривает наличие в своих действиях состава административного правонарушения, предусмотренного ст. 15.27 КРФАП.

Филиал ФГУП «Почта России», создан на основании приказа № от 11.месяц.2003г. ФГУП «Почта России» за номером №УПФС Ставропольского края-филиал ФГУП «Почта России» осуществляет свою деятельность по оказанию всех видов услуг почтовой связи, таким образом относится к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, опредленным ст.5 ФЗ № 115-ФЗ от 07.месяц.2001г. «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Но основании доверенности руководство филиалом осуществляет ФИО1

Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма, обязаны разрабатывать правила внутреннего контроля и программы его осуществления, назначать специальных должностных лиц, ответственных за соблюдение указанных выше правил.

В соответствии с Постановлением Правительства «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, а также требованиях к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» № 715 от 05.12.2005г. к специальным должностным лицам организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, предъявляются квалификационные требования.

Приказом Росфинмониторинга от 01.11.2008г. № 256 «Об утверждении Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров, организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом в целях противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма», зарегистрированным в Минюсте РФ 30.месяц2009г. №, устанавливаются требования к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом. В соответствии с Положением, плановый инструктаж в данных организациях, проводится один раз в год.

Однако, в нарушение требований действующего законодательства, плановый инструктаж УФПС Ставропольского края-филиале ФГУП «Почта России» не проводился, идентификация лиц, находящихся на обслуживании в УФПС Ставропольского края не осуществляется. Так, в архиве УФПС Ставропольского края выявлены 12 бланков почтовых переводов денежных средств, в которых отсутствуют паспортные данные и подписи клиентов.

Кроме того, в Ессентукском почтамте УФПС Ставропольского края –филиале ФГУП «Почта России» при выборочной проверке бланков почтовых переводов было выявлено три почтовых перевода денежных средств, отправленных на общую сумму 650000 рублей в течение 6 рабочих дней. Однако информация по данным операциям не была документально зафиксирована, сообщения по данным операциям не составлена и не направлена в уполномоченный орган _Росфинмониторинг, что является нарушением требований ст.7 Закона, что свидетельствует о ненадлежащей организации внутреннего контроля директором ФИО1, что является созданием предпосылок для финансирования терроризма.

Данные нарушения подтверждаются собранными по делу доказательствами.

Таким образом, судом установлено, что ФИО1 не исполнены требования Федерального закона № 115-ФЗ от ДД.ММ.ГГГГ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма» в части фиксирования, хранения и представления информации об операциях, подлежащих обязательному контролю, а также в части организации внутреннего контроля.

На основании изложенного, суд приходит к выводу, что действия ФИО1 квалифицированы правильно по ст. 15.27 Кодекса Рф об АП.

Доводы ФИО1, изложенные в жалобе не соответствуют фактическим обстоятельствам дела, опровергаются имеющимися в материалах дела доказательствами, не могут повлиять на выводы суда, кроме того, ФИО1 фактически в своей жалобе подтвержден факт совершения правонарушения. Ссылка о задержке со стороны Международного учебного центра финансового мониторинга с заключением договорных обязательств по обучению работников ФГУП «Почта России» не является основанием для нарушения норм действующего законодательства со стороны ФИО1

На основании изложенного и руководствуясь ст. ст. 30.7, 30.8 Кодекса РФ об административных правонарушениях, судья

Р Е Ш И Л:

Постановление вр.и.о. заместителя руководителя МРУ Росфинмониторинга по ЮФО № от 31.месяц.2010г. о привлечении директора УФПС Ставропольского края ФИО1 к административной ответственности по ст. 15.27 Кодекса РФ об административных правонарушениях, оставить без изменения, а жалобу ФИО1 – без удовлетворения.

Решение может быть обжаловано в Ростовский областной суд через Кировский районный суд г. Ростова н/Д в течение 10 дней.

Судья: Ракуц В.С.