Гражданский кодекс часть 1

Судья Ленинского районного суда <адрес> края Сычева Н.С., с участием представителя ЦБ РФ Пьянковой В.Н., рассмотрев жалобу Сафиуллина В.В. на решение заместителя начальника Дальневосточного главного управления Центрального банка Российской Федерации (Дальневосточное ГУ Банка России) Василенко Н.Н. № ТУ-10-ДЛ-21-9871/5020-1 от ДД.ММ.ГГГГ, на постановление от ДД.ММ.ГГГГ№ по делу об административном правонарушении, предусмотренном частью 2 статьи 15.27 Кодекса РФ в отношении Сафиуллина В.В.,

у с т а н о в и л а:

Постановлением заместителя управляющего Отделением по <адрес> Дальневосточного главного управления Центрального банка Российской Федерации Кузьмина А.Е., главный специалист отдела анализа операций, подлежащих обязательному контролю, Управления финансового мониторинга в целях ПОД/ФТ Департамента финансового мониторинга головного офиса ПАО КБ «Восточный» Сафиуллин В.В. признан виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 2ст. 15.27 КоАП РФ и к нему применено административное наказание в виде штрафа в размере 30000 рублей.

Решением заместителя начальника Дальневосточного главного управления Центрального банка Российской Федерации (Дальневосточное ГУ Банка России) Василенко Н.Н. № ТУ-05-ДЛ-22-10989/5020-1 от ДД.ММ.ГГГГ вышеуказанное постановление оставлено без изменений, жалоба Сафиуллина В.В. без удовлетворения.

Сафиуллин В.В. с указанным постановлением и решением не согласился обратился с жалобой, в которой указал, что не был уведомлен о составлении протокола, о его рассмотрении ДД.ММ.ГГГГ. Нарушение является незначительным, произошло по причине сбоя программного обеспечения банка. Просил отменить постановление от ДД.ММ.ГГГГ, решение от ДД.ММ.ГГГГ.

В судебном заседании представитель Дальневосточного главного управления Центрального банка Российской Федерации возражала против удовлетворения жалобы, указав, что оснований для изменения административного наказания не имеется.

Сафиуллин В.В. в судебное заседание не явился, о времени и месте слушания уведомлен надлежащим образом, о личном участии не ходатайствовал, причины неявки суду неизвестны. Суд постановил рассмотреть в отсутствие Сафиуллина В.В.

Выслушав участников процесса, проверив доводы жалобы, исследовав материалы административного дела в их совокупности, суд приходит к следующим выводам.

Частью 2 ст.15.27 КоАП РФ установлена административная ответственность за неисполнение кредитной организацией требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части разработки правил внутреннего контроля и (или) назначения специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля.

Судом установлено, что Сафиуллин В.В. является главным специалистом отдела анализа операций, подлежащих обязательному контролю, Управления финансового мониторинга в целях ПОД/ФТ Департамента финансового мониторинга головного офиса ПАО КБ «Восточный».

Согласно должностной инструкции главного специалиста отдела анализа операций, подлежащих обязательному контролю Управления финансового мониторинга в целях ПОД/ФТ Департамента финансового мониторинга Г1АО КБ «Восточный», утвержденной приказом от 27,04.2017 № ГБ-705 (далее - Должностная инструкция), в должностные обязанности главного специалиста входит: «ежедневный мониторинг с целью выявления операций, подлежащих обязательному контролю» (п. 2.2.); «своевременное представление сведений в уполномоченный орган по операциям, подлежащим обязательному контролю, в соответствии с Законом 115-ФЗ и нормативными актами Банка России: формирование ОЭС, содержащего сведения об операциях, предусмотренных законом № 115-ФЗ; контроль за полнотой и достоверностью информации в сформированных ОЭС» (абзацы 1-3 п. 2.7 Должностной инструкции).

Кроме того, в соответствии с Должностной инструкцией Сафиуллин В.В. «обеспечивает документальное фиксирование информации в соответствии с Законом 115-ФЗ об операциях (сделках) клиента» (п. 2.4 должностной инструкции) и «своевременно предоставляет сведения в уполномоченный орган по операциям, подлежащим обязательному контролю, в соответствии с Законом 115-ФЗ и нормативными актами Банка России: осуществляет формирование ОЭС, содержащего сведения об операциях, предусмотренных Законом 115-ФЗ; осуществляет контроль за полнотой и достоверностью информации в сформированном ОЭС» (абзацы 1-3 п. 2.7 должностной инструкции). Сафиуллин В.В. ознакомлен с Должностной инструкцией ДД.ММ.ГГГГ.

ДД.ММ.ГГГГ, ДД.ММ.ГГГГ, ДД.ММ.ГГГГ, ДД.ММ.ГГГГ, ДД.ММ.ГГГГ, ДД.ММ.ГГГГСафиуллин В.В. ненадлежащим образом исполнил должностные обязанности, предусмотренные п. 2.4 и абзацами 1-3 п. 2.7 Должностной инструкции, что повлекло нарушение ПАО КБ «Восточный» подпункта 4 пункта 1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ в части непредставления отдельных сведений о физическом лице - представителе клиента Банка, а именно об ИНН, при наличии у Банка соответствующих сведений нa дату направления сообщений в уполномоченный орган.

Непредставление отдельных сведений о физическом лице - представителе клиента ПАО КБ «Восточный» (далее - Банк), а именно об идентификационном номере налогоплательщиков (далее - ИНН), при наличии у Банка соответствующих сведений на дату направления сообщений в уполномоченный орган свидетельствует о неисполнении должностным лицом Сафиуллиным В.В. требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части осуществления внутреннего контроля.

В силу ст. 2.4 КоАП РФ административной ответственности подлежит должностное лицо в случае совершения им административного правонарушения в связи с неисполнением либо ненадлежащим исполнением своих служебных обязанностей.

Согласно статье 25.15 КоАП РФ лица, участвующие в производстве по делу об административном правонарушении, извещаются или вызываются в суд, орган или к должностному лицу, в производстве которых находится дело, заказным письмом с уведомлением о вручении, повесткой с уведомлением о вручении, телефонограммой или телеграммой, по факсимильной связи либо с использованием иных средств связи и доставки, обеспечивающих фиксирование извещения или вызова и его вручение адресату. Извещения, адресованные гражданам, в том числе индивидуальным предпринимателям, направляются по месту их жительства.

Саффиулин В.В. извещался о времени и месте составления протокола об административном правонарушении телеграммой от ДД.ММ.ГГГГ № Т710-8-9/6091 по Адресу регистрации Сафиуллина В.В., в ответ на которую ДД.ММ.ГГГГ получено сообщение: «телеграмма не доставлена, квартира закрыта, адресат по извещению за [елеграммой не является». Повторная телеграмма о составлении протокола об административном правонарушении № Т710-8-9/6171 по адресу регистрации Зафиуллина В.В. была направлена ДД.ММ.ГГГГ, в ответ на которую ДД.ММ.ГГГГ получено сообщение: «телеграмма не доставлена, квартира закрыта, адресат по извещению за телеграммой не является».

В пункте 6 постановления Пленума Верховного Суда РФ от ДД.ММ.ГГГГ№ «О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях» разъяснено, что лицо, в отношении которого ведется производство по делу, считается извещенным о времени и месте судебного рассмотрения и в случае, когда из указанного им места жительства (регистрации) поступило сообщение об отсутствии адресата по указанному адресу, о том, что лицо фактически не проживает по этому адресу либо отказалось от получения почтового отправления, а также в случае возвращения -почтового отправления с отметкой об истечении срока хранения, если были соблюдены положения Особых условий приема, вручения, хранения и возврата почтовых отправлений разряда "Судебное", утвержденных приказом ФГУП "Почта России" от ДД.ММ.ГГГГ№.

Таким образом, суд приходит к выводу, что Сафиуллин В.В. надлежащим образом извещен о времени и месте составления протокола об административном правонарушении.

ДД.ММ.ГГГГ должностным лицом Отделения Благовещенск составлен протокол № ТУ-10-ДЛ-21-9871/1020 об административном правонарушении по ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ в отношении Сафиуллина В.В. в его отсутствие.

В соответствии с пунктом 4.1 статьи 28.2 КоАП РФ в случае неявки физического лица, в отношении которых ведется производство по делу об административном правонарушении, если он извещен в установленном порядке, протокол об административном правонарушении составляется в их отсутствие. Копия протокола об административном правонарушении направляется лицу, в отношении которого он составлен, в течение трех дней со дня составления указанного протокола.

Копия данного протокола была направлена Сафиуллину В.В. заказным письмом с уведомлением от ДД.ММ.ГГГГ № Т710-8-9/6231, конверт был возвращен Почтой России в Отделение Благовещенск ДД.ММ.ГГГГ в связи с истечением срока хранения. ДД.ММ.ГГГГ заместителем управляющего Отделением Благовещенск вынесено определение о назначении времени и места рассмотрения дела об административном правонарушении в отношении Сафиуллина В.В., о чем составлена телеграмма и направлена Сафиуллину В.В.ДД.ММ.ГГГГ за № Т710-8-9/6266 по адресу его регистрации, в ответ на которую получено сообщение: «не доставлена. Квартира закрыта. Адресат по извещениям за телеграммой не является».

В случае неявки лица, привлекаемого к административной ответственности, когда имеются данные о надлежащем его извещении и если от него не поступило ходатайство об отложении рассмотрения дела либо если такое ходатайство оставлено без удовлетворения, в соответствии с частью 2 статьи 25.1 КоАП РФ дело может быть рассмотрено в отсутствие этого лица. ДД.ММ.ГГГГ должностным лицом Отделения Благовещенск вынесено постановление в отсутствие Сафиуллина В.В.

Согласно пункту 2 статьи 29.11 КоАП РФ копия постановления по делу об административном правонарушении вручается под расписку физическому лицу, в отношении которого оно вынесено, либо высылается по почте заказным почтовым отправлением в течение трех дней со дня вынесения указанного постановления. Письмом от ДД.ММ.ГГГГ № Т710-8-9/6356 копия Постановления была направлена по адресу регистрации Сафиуллина В.В., Постановление не было получено, конверт вернулся в связи с истечением срока хранения.

В соответствии со статьей 2.9 КоАП РФ при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

Согласно пунктам 18, 18.1 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от ДД.ММ.ГГГГ№ «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» при квалификации правонарушения в качестве малозначительного необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям.

Существенная угроза охраняемым общественным отношениям заключается в данном случае не в наступлении каких-либо последствий от совершенного правонарушения, а в пренебрежительном отношении должностного лица к исполнению своих обязанностей, возложенных на него нормами действующего законодательства. а также внутренними документами Банка.

При этом, само по себе отсутствие негативных последствий в результате совершения административного правонарушения с формальным составом не может являться основанием для применения норм о малозначительности совершенного правонарушения.

Невыполнение Сафиуллиным В.В. требований действующего законодательства в сфере ПОД/ФТ в части неоднократного непредставления отдельных сведений о физическом лице - представителе клиента ПАО КБ «Восточный», а именно об идентификационном номере налогоплательщиков, при наличии соответствующих сведений на дату направления сообщений в уполномоченный орган, нельзя расценивать как обстоятельство, не несущее существенной угрозы охраняемым общественным правоотношениям и безопасности государства. Ненаправление в уполномоченный орган отдельных сведений об операции (сделке), подлежащей обязательному контролю, может лишить возможности реализовать на практике механизм осуществления оперативных превентивных мер по пресечению каналов легализации преступных доходов и финансирования терроризма.

Довод жалобы о совершении правонарушения ввиду сбоя программного обеспечения, по мнению суда, является голословным, документально не подтвержденным ни в ходе рассмотрения постановления ни в ходе рассмотрения жалобы.

Постановление от ДД.ММ.ГГГГ о назначении Сафиуллину В.В. административного наказания в виде штрафа мотивировано, вынесено в соответствии с правилами КоАП РФ, имеющимся в деле доказательствам дана правовая оценка, не противоречит требованиям КоАП РФ и оснований для его отмены не усматривается.

Административное наказание назначено с учетом общих правил назначения наказания, в соответствии с требованиями ст. ст. 3.1, 3.5 и 4.1 КоАП РФ, при назначении административного наказания учтены характер и обстоятельства совершенного административного правонарушения, в связи с чем, назначено наказание в виде предупреждения.

Решение заместителя начальника Дальневосточного главного управления Центрального банка Российской Федерации (Дальневосточное ГУ Банка России) Василенко Н.Н. № ТУ-10-ДЛ-21-9871/5020-1 от ДД.ММ.ГГГГ, по результатам рассмотрения жалобы Сафиуллина В.В. на постановление от ДД.ММ.ГГГГ№ по делу об административном правонарушении, предусмотренном частью 2 статьи 15.27 Кодекса РФ в отношении Сафиуллина В.В., вынесено обоснованно, с учетом требований законодательства и всех значимых обстоятельств дела.

Таким образом, суд приходит к выводу, что в ходе рассмотрения данного дела об административном правонарушении по существу, в соответствии с требованиями статьи 24.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях были всесторонне, полно, объективно и своевременно выяснены обстоятельства совершенного административного правонарушения, юридически значимые обстоятельства определены правильно, представленным доказательствам дана надлежащая правовая оценка, выводы мотивированы, соответствуют требованиям закона, основанны на собранных по делу доказательствах и оснований считать их неправильными у суда не имеется, нарушений норм процессуального права не допущено, оснований для отмены постановления от ДД.ММ.ГГГГ№, решения заместителя начальника Дальневосточного главного управления Центрального банка Российской Федерации (Дальневосточное ГУ Банка России) Василенко Н.Н. № ТУ-10-ДЛ-21-9871/5020-1 от ДД.ММ.ГГГГ, судом не усматривается.

На основании изложенного и руководствуясь ст. 30.7 КоАП РФ,

Р Е Ш И Л :

жалобу Сафиуллина В.В. на решение заместителя начальника Дальневосточного главного управления Центрального банка Российской Федерации (Дальневосточное ГУ Банка России) Василенко Н.Н. № ТУ-10-ДЛ-21-9871/5020-1 от ДД.ММ.ГГГГ, на постановление от ДД.ММ.ГГГГ№ по делу об административном правонарушении, предусмотренном частью 2 статьи 15.27 Кодекса РФ в отношении Сафиуллина В.В., - оставить без удовлетворения.

Постановление от ДД.ММ.ГГГГ№, решение № ТУ-10-ДЛ-21-9871/5020-1 от ДД.ММ.ГГГГ, – без изменения.

Решение может быть обжаловано в течение 10 суток со дня вручения или получения его копии в <адрес>вой суд.

Судья Ленинского районного суда Н.С.Сычева