Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев жалобу ФИО2 на постановление заместителя управляющего Отделением – Национальным банком по Чувашской Республике Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации ФИО8 № ----- от дата,

установил:

Постановлением заместителя управляющего Отделением - Национальным банком по Чувашской Республике Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации ФИО9 № ----- от дата должностное лицо – ------ ФИО2 признан виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного частью 1 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, и ему назначено наказание в виде штрафа в размере ------.

Не согласившись с данным постановлением, дата ФИО2 подал на него жалобу, в которой просит отменить постановление и прекратить производство по делу за отсутствием в его действиях состава административного правонарушения по следующим основаниям. Требование акционера ------ФИО1 от дата получено Обществом дата (вх. -----). Письмом от дата----------- направило в адрес ФИО1 ответ на требование от дата и от дата. Требование от дата полностью повторяет требование от дата. По требованию от дата все документы были представлены, что подтверждается письмами от дата-----, от дата-----, от дата-----. Протокол об административном правонарушении № ----- был составлен дата. Обязанность по предоставлению информации в ответ на обращение от дата (вх. -----) акционера ------ФИО1 о предоставлении документов ------ была исполнена в полном объеме дата, то есть до момента составления протокола об административном правонарушении. Кроме этого, считает, что даже если допустить, что в действиях ------------ - ФИО2 имеется состав административного правонарушения, данное правонарушение является малозначительным. Административным органом не установлено, что нарушение срока представления документов было обусловлено какими-либо недобросовестными намерениями Общества и ------ в частности и преследовало корыстные или иные незаконные цели. Учитывая, что правонарушение, возбужденное по ч.1 ст. 15.19 КоАП РФ, в отношении ------ не создало существенной угрозы общественным отношениям, не причинило вреда интересам общества, государства и граждан, в том числе и интересам ФИО1, учитывая, что обязанность по представлению информации была исполнена, хотя и с нарушением сроков, просит постановление отменить.

ФИО2, извещенный о времени и месте рассмотрения дела надлежащим образом, в судебное заседание не явился.

В судебном заседании защитник ФИО2 – Федорова Н.А., действующая на основании доверенности ----- от дата, поддержала жалобу по изложенным в ней доводам, вновь привела их суду, просила отменить постановление и прекратить производство по делу за отсутствием в действиях ФИО2 состава административного правонарушения.

Представитель Национального банка по Чувашской Республике Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации ФИО3, действующая на основании доверенности ----- от дата, просила отказать в удовлетворении жалобы ФИО2, постановление оставить без изменения ввиду отсутствия оснований для его отмены.

Выслушав Федорову Н.А., ФИО3, изучив доводы жалобы, исследовав письменные доказательства, имеющиеся в материалах дела, судья приходит к следующему.

В соответствии с ч.3 ст.30.6 КоАП РФ при рассмотрении жалобы на постановление по делу об административном правонарушении судья не связан доводами жалобы и проверяет дело в полном объеме.

Согласно части 1 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях непредставление или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, клиринговой организацией, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда порядка и сроков представления информации (уведомлений), предусмотренной (предусмотренных) федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно представление информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации, за исключением случаев, предусмотренных статьей 19.7.3 настоящего Кодекса, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемого деяния, - влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей или дисквалификацию на срок до одного года; на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

В силу п. 1 ст. 91 Федерального закона от дата N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" общество обязано обеспечить акционерам доступ к документам, предусмотренным пунктом 1 статьи 89 настоящего Федерального закона.

Из материалов дела следует, что ФИО1 (далее - Акционер), владеющий ------ обыкновенными акциями Общества (что составляет ------ голосующих акций Общества), руководствуясь ст.ст.89, 91 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее - Закон об акционерных обществах), направил Обществу требование от дата о предоставлении копий следующих документов:

1. Документы, подтверждающие права общества на имущество (в том числе недвижимое), находящееся на его балансе, а также на забалансовых счетах учета (взятое в аренду, на ответхранение и проч.) по состоянию на дату получения настоящего требования;

2. Перечень основных средств по состоянию на дату получения указанного требования;

3. Бухгалтерские книги по учету основных средств, находящихся (находившихся) на балансе общества и забалансовых счетах учета по состоянию на дату получения указанного требования;

4. Документы, подтверждающие приобретение, списание, реализацию, выбытие и прочее перемещение основных средств и товарно-материальных ценностей по состоянию на дату получения указанного требования;

5. Приказы об учетной политике Общества;

6. Формы бухгалтерской отчетности Общества (включая отчетные формы - формы ----- за ------ года);

7. Оборотно-сальдовая ведомость по счетам бухгалтерского учета (балансовых и забалансовых) по состоянию на текущую дату;

8. Сданных налоговых деклараций в налоговый орган;

9. Расшифровку суммы прямых, косвенных и внереализационных расходов предприятий, указанных в налоговой декларации по налогу на прибыль за ------ года;

10. Расшифровку доходов предприятия, указанных в налоговой декларации по налогу на прибыль за ------ года;

11. Расшифровку внереализационных доходов предприятия, указанных в налоговой декларации по налогу на прибыль за ------ года;

12. Документы, подтверждающие уплату Обществом налогов;

13. Протоколы общих собраний участников (очередных и внеочередных) за ------ годы.

Запрос от дата был получен ------дата и зарегистрирован за вх.-----.

Перечень документов, образующихся в деятельности акционерного общества и которые акционерное общество должно хранить и предоставлять акционерам в соответствии со ст.91 Федерального закона «Об акционерных обществах», установлены пунктом 1 ст.89 указанного Закона.

Установленный в п.1 ст.89 Федерального закона «Об акционерных обществах» перечень документов не является исчерпывающим, поскольку согласно этой же норме права акционерное общество обязано хранить и иные документы, предусмотренные Законом об акционерных обществах, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания акционеров, совета директоров (наблюдательного совета) общества, органов управления общества, а также документы, предусмотренные правовыми актами Российской Федерации.

Таким образом, Общество должно предоставлять акционерам копии тех документов, которые объективно имеются в распоряжении Общества и которые оно должно хранить в соответствии с действующим законодательством (ст.89 ФЗ «Об акционерных обществах», Положение о порядке и сроках хранения документов акционерных обществ, утвержденное положением ФКЦБ России от дата-----/пс, Перечень типовых управленческих архивных документов, образующихся в процессе деятельности государственных органов, органов местного самоуправления и организаций, с указанием сроков хранения, утвержденный приказом Минкультуры РФ от дата-----).

Документы, предусмотренные пунктом 1 настоящей статьи, должны быть предоставлены обществом в течение семи рабочих дней со дня предъявления соответствующего требования для ознакомления в помещении исполнительного органа общества. Общество обязано по требованию лиц, имеющих право доступа к документам, предусмотренным пунктом 1 настоящей статьи, предоставить им копии указанных документов. Дополнительные требования к порядку предоставления документов, указанных в настоящем пункте, а также к порядку предоставления копий таких документов устанавливаются нормативными актами Банка России (часть 2 ст.92 Закона об акционерных обществах).

Согласно п.3 Указания Банка России от дата------У «О дополнительных требованиях к порядку предоставления документов, предусмотренных пунктом 1 статьи 89 Федерального закона «Об акционерных обществах», и порядку предоставления копий таких документов» документы акционерного общества предоставляются в течение семи рабочих дней со дня предъявления требования о предоставлении документов правомочного лица, при этом пунктом 3 Указания установлены обязательные сведения, которые должны быть указаны в требовании, а пунктами 4-7 Указания установлены документы, которые должны быть приложены в соответствующих случаях.

Согласно п.3 Указания требование о предоставлении документов правомочного лица (далее - Требование) должно содержать: сведения о фамилии, имени, отчестве (при наличии) физического лица или полное фирменное наименование и ОГРН (иной идентификационный номер в случае направления Требования иностранным юридическим лицом) акционера - юридического лица либо сведения, идентифицирующие иных правомочных лиц; почтовый адрес для связи с правомочным лицом, от имени которого направлено Требование; конкретизированный по видам и периоду создания перечень документов акционерного общества, подлежащих предоставлению; форму предоставления документов акционерного общества; в случае выбора в качестве формы предоставления документов акционерного общества получение копий документов - конкретный способ их получения (лично на руки в помещении исполнительного органа общества, почтой, курьерской службой, электронной почтой или иным способом, предусмотренным уставом акционерного общества или иными его внутренними документами); в случае выбора в качестве формы предоставления документов акционерного общества получение копий документов - указание на необходимость их заверения (в случае если акционеру требуются заверенные копии); в случае выбора в качестве формы предоставления документов акционерного общества ознакомление с такими документами - указание на возможность самостоятельного копирования документов акционерного общества (если правомочное лицо намерено осуществлять такое копирование); дату подписания Требования и подпись правомочного лица.

В соответствии с п. 11 Указания в случае отсутствия в полученном Требовании каких-либо обязательных сведений, установленных п.З Указания, либо отсутствия прилагаемых документов, указанных в пунктах 4-7 Указания, акционерное общество в течение семи рабочих дней с даты предъявления Требования, должно направить правомочному лицу, подписавшему Требование, письмо с указанием недостающей информации и документов в целях их получения. В этом случае установленный п.З Указания срок предоставления документов акционерного общества начинает течь с даты получения полных сведений, указанных в п.З Указания, а также всех необходимых документов.

Таким образом, ------ должно было в течение ------ с даты предъявления требования (не позднее дата) предоставить акционеру ФИО1 имеющиеся у Общества запрошенные документы и сообщить об отсутствии запрошенных документов акционерного общества, если ------ хранить их не обязано, а в случае отсутствия в полученном требовании каких-либо обязательных сведений, установленных пунктом 3 Указания, либо отсутствия прилагаемых документов, указанных в пунктах 4-7 Указания, направить письмо с указанием недостающей информации и документов в целях их получения.

В нарушение п.3 Указания запрос ФИО1 не содержал следующую информацию: конкретизированный по периоду создания перечень документов акционерного общества, подлежащих предоставлению; конкретный способ получения запрошенных копий документов (лично на руки в помещении исполнительного органа общества, почтой, курьерской службой, электронной почтой или иным способом, предусмотренным уставом акционерного общества или иными его внутренними документами).

В нарушение требования п. 11 Указания Общество отправило ФИО1 письмо от дата исх. ----- с нарушением срока предоставления информации на ------ и без указания акционеру об отсутствии в его запросе обязательных сведений, установленных п.3 Указания.

Кроме того, ------ в указанном письме неправомерно указало на отсутствие в запросе ФИО1 формы предоставления документов (поскольку форма предоставления запрошенных им документов акционером в запросе указана - в виде копий), а также на необходимость представления с запросом выписки по счету депо (поскольку акции Общества, принадлежащие акционеру, учитываются не в депозитарии, а у регистратора - согласно представленной регистратором Общества ЗАО «Регистратор Интрако» выписке по лицевому счету акционера).

Помимо указанного письма от дата (исх.-----), дополнительно в ответ на требование ФИО1------ направило акционеру:

- дата письмо (исх.-----), в котором указало на то, что копии документов, указанные в п.п. 1-2, 4-13 Запроса, Обществом подготовлены и Акционер может с ними ознакомиться по адресу места нахождения Общества, при этом касательно п.3 Запроса сообщило о том, что Общество не ведет бухгалтерские книги по учету основных средств на бумажном носителе;

- дата письмом (исх.-----) направило Акционеру копии документов, указанных в п.п.1-2, 5, 7-11, 13 Запроса, касательно п.3 Запроса Общество сообщило о том, что Общество не ведет бухгалтерские книги по учету основных средств на бумажном носителе; при этом касательно представленных копий документов, указанных в п.п. 4, 6, 12 Запроса, Общество сообщило о продлении срока их предоставления на 20 рабочих дней в связи с тем, что Акционером запрошен значительный объем документов;

дата направило Акционеру письмом (исх.-----) копии документов, указанных в п.п. 1, 4, 7 Запроса;

дата направило Акционеру письмом (исх.-----) копии документов, указанных в п.п. 6 и 12 Запроса.

Следовательно, ------ был нарушен порядок и срок предоставления информации акционеру ФИО1.

Пунктом 1 статьи 53 ГК РФ установлено, что юридическое лицо приобретает гражданские права и принимает на себя гражданские обязанности через свои органы, действующие от его имени в соответствии с законом, иными правовыми актами и учредительным документом.

Согласно п.3 названной статьи лицо, которое в силу закона, иного правового акта или учредительного документа юридического лица уполномочено выступать от его имени, должно действовать в интересах представляемого им юридического лица добросовестно и разумно.

Пунктом 1 ст. 69 Закона об акционерных обществах установлено, что руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества (директором, генеральным директором) или единоличным исполнительным органом общества (директором, генеральным директором) и коллегиальным исполнительным органом общества (правлением, дирекцией).

Согласно ч.2 ст.69 Закона об акционерных обществах к компетенции исполнительного органа общества относятся все вопросы руководства текущей деятельностью общества, за исключением вопросов, отнесенных к компетенции общего собрания акционеров или совета директоров (наблюдательного совета) общества.

Единоличный исполнительный орган общества (директор, генеральный директор) без доверенности действует от имени общества, в том числе представляет его интересы, совершает сделки от имени общества, утверждает штаты, издает приказы и дает указания, обязательные для исполнения всеми работниками общества.

Согласно ЕГРЮЛ ФИО2 является генеральным директором ------ с дата и им были подписаны все письма, адресованные акционеру ФИО1.

По данному факту дата начальником отдела по работе с обращениями потребителей финансовых услуг и инвесторов Управления Службы по защите прав потребителей финансовых услуг и миноритарных акционеров Банка России в Приволжском федеральном округе ФИО6 в отношении ------------ ФИО2 составлен протокол № ----- об административном правонарушении, предусмотренном ч.1 ст.15.19 КоАП РФ.

Постановлением заместителя управляющего Отделением - Национальным банком по Чувашской Республике Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации ФИО10 № ----- от дата ФИО2 признан виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч.1 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, и ему назначено наказание в виде штрафа в размере ------.

Учитывая вышеизложенное, действия ФИО2 образуют состав административного правонарушения, предусмотренного ч.1 ст.15.19 КоАП РФ, при этом его вина вопреки доводам жалобы подтверждается материалами дела, а именно:

- требованием ФИО1 о предоставлении документов от дата,

- письмом ------ от дата-----,

- требованием ФИО1 о предоставлении документов от дата,

- письмом ------ от дата-----,

- сведениями из ЕГРЮЛ в отношении ------ по состоянию на дата,

- предписанием Банка России об устранении нарушений законодательства РФ от дата, вынесенным в отношении ------, а также другими материалами дела.

Перечисленные доказательства учтены заместителем управляющего Отделением - Национальным банком по Чувашской Республике Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации ФИО11 при принятии постановления от дата.

Все доказательства оценены в совокупности с соблюдением правил, установленных ст.26.11 КоАП РФ.

Наличие обстоятельств, препятствующих ------ для соблюдения правил и норм, за нарушение которых ч. 1 ст. 15.19 КоАП РФ предусмотрена административная ответственность, не установлено. Доказательств обратного в материалах дела не имеется. Обществом не представлены доказательства, подтверждающие, что неисполнение обязанности о предоставлении акционеру информации по его запросу произошло вследствие чрезвычайных, объективно непредотвратимых обстоятельств.

Довод жалобы об отсутствии в действиях ФИО2 состава административного правонарушения не принимается во внимание, так как опровергается совокупностью вышеприведенных доказательств.

Нарушений процессуальных норм, влекущих изменение или отмену оспариваемого постановления, в ходе производства по делу не допущено.

Изложенные в жалобе ФИО2 доводы направлены на переоценку исследованных должностным лицом доказательств в выгодном для него свете и не свидетельствуют о его невиновности в совершении административного правонарушения, не влекут изменение назначенного ему административного наказания.

Санкция части 1 ст.15.19 КоАП РФ предусматривает наказание должностному лицу в виде административного штрафа в размере от ------ до ------.

В данном случае наказание ФИО2 назначено в соответствии с требованиями ст.ст. 3.1, 4.1 КоАП РФ, с учетом всех обстоятельств дела, данных о его личности, характера совершенного им правонарушения. Кроме того, необходимо отметить, что наказание (штраф в размере ------) назначено в пределах, установленных санкцией ч.1 ст.15.19 КоАП РФ, и ниже низшего предела, установленного санкцией настоящей статьи.

Правонарушение может быть признано малозначительным только в исключительных случаях при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям. В данном случае, исключительных обстоятельств, свидетельствующих об отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям, не установлено.

В данном случае существенная угроза охраняемым общественным отношениям выражается не в наступлении каких-либо материальных последствий правонарушения, а в пренебрежительном отношении ------------ к исполнению своих публично-правовых обязанностей по соблюдению требований законодательства об акционерных обществах, к формальным требованиям публичного права.

Доказательства, подтверждающие принятие должностным лицом – генеральным директором ------ всех зависящих от него мер по организации выполнения публично-правовых обязанностей с целью соблюдения требований действующего законодательства, в материалах дела отсутствуют.

Оценив характер совершенного административного правонарушения, степень его общественной опасности, принимая во внимание конкретные обстоятельства дела, оснований для применения ст.2.9 КоАП РФ, которой предусмотрена возможность освобождения от административной ответственности при малозначительности административного правонарушения, судья не усматривает.

Исходя из вышеизложенных обстоятельств, оснований для удовлетворения жалобы и отмены либо изменения постановления по делу об административном правонарушении не нахожу.

Руководствуясь ст. 30.7 КоАП РФ, судья

решил:

Постановление заместителя управляющего Отделением – Национальным банком по Чувашской Республике Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации ФИО12 № ----- от дата, которым должностное лицо – ------ФИО2 признан виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного частью 1 статьи 15.19 КоАП РФ, и ему назначено наказание в виде штрафа в размере ------, оставить без изменения, а жалобу ФИО2 – без удовлетворения.

Решение может быть обжаловано в течение 10 суток со дня вручения или получения копии постановления в Верховный Суд Чувашской Республики через Ленинский районный суд г.Чебоксары Чувашской Республики.

Судья Н.В. Архипова

Мотивированное решение составлено 21 июня 2016 г.