Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев жалобу Володченко Н.С. на постановление заместителя руководителя Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе № 51-13-141/пн от 04.03.2013г. по делу об административном правонарушении в отношении должностного лица Володченко Н.С., генерального директора ОАО «ТМП «Кузбассмаркшейдерия», подвергнутого административному наказанию в виде штрафа в размере 20000 рублей за совершение административного правонарушения, предусмотренного ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ,

У С Т А Н О В И Л:

07.02.2013г. начальником отдела контроля за раскрытием информации Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе (далее по тексту – РО ФСФР России в СФО) Кравченко И.Л. составлен протокол об административном правонарушении № 53-13-108/пр-ап, согласно которому: По данным Единого государственного реестра юридических лиц ОАО «ТМП «Кузбассмаркшейдерия» зарегистрировано ИФНС РФ по г. Кемерово 11.07.2012, ОГРН 1124205012304, ИНН 4205247260.

В соответствии с п. 7 ст. 44 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-Ф3 «О рынке ценных бумаг», п. 2 ст. 11 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» и пп. 2.1.8 Положения о Региональном отделении Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе, утвержденного приказом ФСФР России от 27.06.2012 № 12-192/пз, в целях осуществления контроля за соблюдением эмитентами эмиссионных ценных бумаг законодательства РФ о ценных бумагах, по вопросу соблюдения порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг РО ФСФР России в СФО было вынесено предписание об устранении нарушений законодательства РФ от 06.12.2012 № 51-12-ЕС-10/19488, обязывающее ОАО «ТМП «Кузбассмаркшейдерия»:

1. В срок не позднее 15 (пятнадцати) рабочих дней с момента получения предписания РО ФСФР России в СФО об устранении нарушений законодательства РФ от 06.12.2012 № 51-12- ЕС-10/19488 устранить нарушение п. 1 ст. 92 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах», пп.1.11, пп. 8.1.1 п. 8.1, пп. 8.4.1 п. 8.4, пп. 8.5.3 п 8.5, пп. 8.7.1, 8.7.6 п. 8.7 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 04.10.2011 № 11-46/пз-н, а именно:

1.1. Опубликовать на странице в сети Интернет, предоставляемой одним из информационных агентств, которые в установленном порядке уполномочены на проведение действий по раскрытию информации на рынке ценных бумаг (далее - страница в сети Интернет), в соответствии с требованиями действующего законодательства РФ о ценных бумагах, в том числе Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 04.10.2011 № 11-46/пз-н:

- банковские реквизиты расчетного счета (счетов) для оплаты расходов по изготовлению копий документов и размер (порядок определения размера) таких расходов;

- текст устава со всеми внесенными в него изменениями; список аффилированных лиц по состоянию на 30.09.2012;

- сообщения о раскрытии на странице в сети Интернет списка аффилированных лиц по состоянию на 30.09.2012;

1.2. Опубликовать в ленте новостей одного из информационных агентств, которые в установленном порядке уполномочены на проведение действий по раскрытию информации на рынке ценных бумаг, сообщение о раскрытии на странице в сети Интернет списка аффилированных лиц по состоянии на 30.09.2012.

2. В срок не позднее 15 (пятнадцати) рабочих дней с момента получения предписания РО ФСФР России в СФО об устранении нарушений законодательства РФ от 06.12.2012 № 51-12-ЕС- 10/19488 принять меры, направленные на недопущение впредь нарушений требований действующего законодательства РФ, касающегося раскрытия информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, в деятельности ОАО «ТМП «Кузбассмаркшейдерия», а именно:

- по полному и своевременному раскрытию информации на странице в сети Интернет, в соответствии с требованиями Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 04.10.2011 № 11-46/пз-н;

- по полному и своевременному раскрытию информации в ленте новостей одного из информационных агентств, уполномоченных ФСФР России на осуществление распространения информации, раскрываемой на рынке ценных бумаг.

3. В срок не позднее 1 (одного) рабочего дня с момента окончания срока, установленного пунктами 1 и 2 предписания РО ФСФР России в СФО об устранении нарушений законодательства РФ от 06.12.2012 № 51-12-ЕС-10/19488, направить в РО ФСФР России в СФО заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении или передать иным способом, свидетельствующим о дате передачи, письменный отчет о выполнении пункта 1 и 2 предписания РО ФСФР России в СФО об устранении нарушений законодательства РФ от 06.12.2012 №51-12- ЕС-10/19488, содержащий информацию об адресе страницы в сети Интернет, на которой опубликована информация, указанная в п. 1.1 предписания РО ФСФР России в СФО об устранении нарушений законодательства РФ от 06.12.2012 № 51-12-ЕС-10/19488, информацию о дате опубликования сообщения о раскрытии на странице в сети Интернет списка аффилированных лиц по состоянию на 30.09.2012 в ленте новостей одного из информационных агентств, уполномоченных ФСФР России на распространение информации, раскрываемой на рынке ценных бумаг, и наименование данного агентства, а также документы (приложение к отчету), подтверждающие исполнение предписанных мероприятий, а именно:

- копии документов, подтверждающих опубликование ОАО «ТМП «Кузбассмаркшейдерия» в ленте новостей одного из информационных агентств, уполномоченных ФСФР России на распространение информации, раскрываемой на рынке ценных бумаг, сообщения о раскрытии на странице в сети Интернет списка аффилированных лиц по состоянию на 30.09.2012;

- документы, подтверждающие принятие ОАО «ТМП «Кузбассмаркшейдерия» мер, касающихся раскрытия информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, направленных на исключение нарушений требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, указанных в пункте 2 предписания РО ФСФР России в СФО об устранении нарушений законодательства РФ от 06.12.2012 № 51-12-ЕС-10/19488 (приказы, распоряжения, протоколы органов управления ОАО «ТМП «Кузбассмаркшейдерия» и т.п.); при необходимости ОАО «ТМП «Кузбассмаркшейдерия» могут быть представлены иные документы, подтверждающие исполнение пункта 1 и 2 предписания РО ФСФР России в СФО об устранении нарушений законодательства РФ от 06.12.2012 № 51-12-ЕС-10/19488.

Согласно уведомлению о вручении, имеющемся в РО ФСФР России в СФО, предписание РО ФСФР России в СФО об устранении нарушений законодательства РФ от 06.12.2012 № 51-12- ЕС-10/19488 получено ОАО «ТМП «Кузбассмаркшейдерия» 14 декабря 2012 года.

ОАО «ТМП «Кузбассмаркшейдерия» не выполнило требования предписания РО ФСФР России в СФО об устранении нарушений законодательства РФ от 06.12.2012 № 51-12-ЕС-10/19488, а именно в срок не позднее 15 (пятнадцати) рабочих дней с момента получения предписания РО ФСФР России в СФО об устранении нарушений законодательства РФ от 06.12.2012 № 51-12-ЕС- 10/19488 (до 14.01.2013 включительно) не опубликовало на странице в сети Интернет, предоставляемой одним из информационных агентств, которые в установленном порядке уполномочены на проведение действий по раскрытию, информации на рынке ценных бумаг банковские реквизиты расчетного счета (счетов) для оплаты расходов по изготовлению копий документов и размер (порядок определения размера) таких расходов; текст устава со всеми внесенными в него изменениями; список аффилированных лиц по состоянию на 30.09.2012; сообщение о раскрытии на странице в сети Интернет списков аффилированных лиц по состоянию на 30.09.2012; не опубликовало в ленте новостей одного из информационных агентств, уполномоченных ФСФР России на распространение информации, раскрываемой на рынке ценных бумаг, сообщение о раскрытии на странице в сети Интернет списка аффилированных лиц по состоянии на 30.09.2012; не направило в РО ФСФР России в СФО в срок не позднее 1 (одного) рабочего дня с момента окончания срока, установленного пунктами 1 и 2 предписания РО ФСФР России в СФО об устранении нарушений законодательства РФ от 06.12.2012 № 51-12-ЕС-10/19488 (до 15.01.2013 включительно) документы, запрашиваемые в пункте 3 данного предписания, что является нарушением требований пункта 1 статьи 11 Федерального закона от 05.03.99 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг», согласно акту от 21.01.2013г. о невыполнении предписания РО ФСФР России в СФО об устранении нарушения законодательства РФ от 06.12.2012 № 51-12-ЕС-10/19488.

Доказательства того, что ОАО «ТМП «Кузбассмаркшейдерия» предпринимались какие-либо меры, направленные на исполнение предписание РО ФСФР России в СФО об устранении нарушений законодательства РФ от 06.12.2012 № 51-12-ЕС-10/19488 в срок до 15.01.2013 включительно, к моменту составления протокола не представлено.

Доказательств отсутствия у ОАО «ТМП «Кузбассмаркшейдерия» возможности исполнения предписания РО ФСФР России в СФО об устранении нарушений законодательства РФ от 06.12.2012 № 51-12-ЕС-10/19488 в срок до 15.01.2013 включительно не имеется.

Следовательно, имея возможность исполнить предписание РО ФСФР России в СФО об устранении нарушений законодательства РФ от 06.12.2012 № 51-12-ЕС-10/19488 в срок до 15.01.2013 включительно, ОАО «ТМП «Кузбассмаркшейдерия» не предпринимало надлежащих мер, направленных на его исполнение, что свидетельствует о наличии вины в совершении вменяемого административного правонарушения.

В целях реализации процессуальных прав, предусмотренных ст. 28.2 КоАП РФ, ОАО «ТМП «Кузбассмаркшейдерия» было уведомлено письмом (исх. № 51-13-ТЧ-10/720 от 21.01.2013) о необходимости явки законного представителя ОАО «ТМП «Кузбассмаркшейдерия» 07.02.2013 по адресу <адрес> в 15-30 для участия в составлении протокола об административном правонарушении.

Уведомление о времени и месте составления протокола получено ОАО «ТМП «Кузбассмаркшейдерия» 25.01.2013, что подтверждается информацией Интернет-сайта Почты России отслеживания регистрируемых почтовых отправлений о получении письма с исх. № 51-13-ТЧ-10/720 от 21.01.2013.

Ответственность за данное правонарушение предусмотрена санкцией ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ «Невыполнение в установленный срок законного предписания (постановления, представления, решения) органа (должностного лица), осуществляющего государственный надзор (контроль).

Датой совершения указанного административного правонарушения, совершенного ОАО «ТМП «Кузбассмаркшейдерия» является 16.01.2013г.

04.03.2013г. в отношении генерального директора ОАО «ТМП Кузбассмаркшейдерия» Володченко Н.С. заместителем руководителя РО ФСФР России в СФО вынесено постановление № 51-13-141/пн, которым должностное лицо Володченко Н.С. подвергнут административному наказанию в виде штрафа в размере 20000 рублей за совершение административного правонарушения, предусмотренного ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ.

В жалобе на указанное постановление должностное лицо Володченко Н.С. считает, что постановление незаконно и необоснованно и подлежит отмене по следующим основаниям: он не является субъектом административного правонарушения, поскольку на момент рассмотрения дела он не являлся должностным лицом ОАО «ТМП Кузбассмаркшейдерия», 26.12.2012г. был уволен с должности директора ОАО «ТМП Кузбассмаркшейдерия», исполняющим обязанности был назначен ФИО1.

Лицо, в отношении которого ведется дело об административном правонарушении, Володченко Н.С., в судебном заседании доводы жалобы поддержал по тем же основаниям, просил суд отменить постановление заместителем руководителя РО ФСФР России в СФО от 04.03.2013, как вынесенное с нарушением действующего законодательства.

Должностное лицо, составившее протокол об административном правонарушении, начальник отдела контроля за раскрытием информации РО ФСФР России в СФО Кравченко И.Л., надлежащим образом извещенная о месте и времени рассмотрения дела, в судебное заседание не явилась, о причинах неявки суду не сообщила.

Проверив материал об административном правонарушении и доводы жалобы, выслушав пояснения лица, в отношении которого ведется дело об административном правонарушении, свидетеля ФИО1, суд считает, что жалоба Володченко Н.С. подлежит удовлетворению, а постановление заместителя руководителя РО ФСФР в СФО № 51-13-141/пн от 04.03.2013 должно быть отменено, производство по делу прекращено.

В соответствии со ст. 1.5 КоАП РФ лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.

В соответствии с п.п. 4 п. 1 ч. 1 ст. 29.10 КоАП РФ в постановлении по делу об административном правонарушении должны быть указаны обстоятельства, установленные при рассмотрении дела.

В соответствии с ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ Невыполнение в установленный срок законного предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориального органа влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей; на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

Суд считает, что, при рассмотрении 04.03.2013г. дела об административном правонарушении в отношении Володченко Н.С., как генерального директора ОАО «ТМП «Кузбассмаркшейдерия», должностным лицом административного органа не были всестороннее, полно и объективно исследованы все обстоятельства дела, а именно: не установлено, является ли Володченко Н.С. должностным лицом ОАО «ТМП «Кузбассмаркшейдерия», а именно руководителем ОАО «ТМП «Кузбасмаркшейдерия», в обязанности которого входило исполнение предписания РО ФС ФР России в СФО об устранении нарушений законодательства РФ.

В соответствии с Примечаниями к ст. 2.4 КоАП РФ Совершившие административные правонарушения в связи с выполнением организационно-распорядительных или административно-хозяйственных функций руководители и другие работники иных организаций, а также совершившие административные правонарушения, предусмотренные статьями 13.25, 14.24, 15.17 - 15.22, 15.23.1, 15.24.1, 15.29 - 15.31, частью 9 статьи 19.5, статьей 19.7.3 настоящего Кодекса, члены советов директоров (наблюдательных советов), коллегиальных исполнительных органов (правлений, дирекций), счетных комиссий, ревизионных комиссий (ревизоры), ликвидационных комиссий юридических лиц и руководители организаций, осуществляющих полномочия единоличных исполнительных органов других организаций, несут административную ответственность как должностные лица.

Согласно протоколу об административном правонарушении от 07.02.2013г. № 53-13-108/пр-ап, должность лица, привлекаемого к административной ответственности, Володченко Н.С., указана как генеральный директор ОАО «ТМП «Кузбассмаркшейдерия». В судебное заседание представлен приказ о принятии Володченко Н.С. на работу 19.07.2012г., а также протокол заседания Совета директоров ОАО «ТМП «Кузбассмаркшейдерия» от 26.12.2012г., согласно которому приостановлены полномочия генерального директора ОАО «ТМП «Кузбассмаркшейдерия» Володченко Н.С., временно исполняющим обязанности генерального директора ОАО «ТМП «Кузбассмаркшейдерия» назначен ФИО1 до момента принятия общим собранием акционеров решения по вопросу образования единоличного исполнительного органа Общества в порядке, предусмотренном действующим законодательством.

В судебном заседании свидетель ФИО1 не отрицал, что на момент составления протокола об административном правонарушении 07.02.2013г. и вынесения постановления об административном правонарушении от 04.03.2013г. он являлся исполняющим обязанности генерального директора ОАО «ТМП «Кузбассмаркшейдерия», а полномочия Володченко Н.С. были приостановлены решением Совета директоров ОАО «ТМП «Кузбассмаркшейдерия» от 26.12.2012г.

Поскольку в соответствии с частью 1 статьи 24.1 КоАП РФ задачами производства по делам об административных правонарушениях являются всестороннее, полное, объективное и своевременное выяснение обстоятельств каждого дела, разрешение его в соответствии с законом, суд считает, что должностным лицом административного органа – РО ФСФР России в СФО не были всестороннее, полно и объективно исследованы все обстоятельства дела, а именно: не установлено, являлся ли Володченко Н.С. по состоянию на 16.01.2013г. (дата события административного правонарушения) должностным лицом ОАО «ТМП «Кузбассмаркшейдерия», осуществляющим организационно-распорядительные или административно-хозяйственные функции, за несоблюдение которых предусмотрена административная ответственность по ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ.

Суд приходит к выводу о том, что фактически событие административного правонарушения, предусмотренного ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ, имело место 16.01.2013г., однако Володченко Н.С. на указанную дату не является должностным лицом ОАО «ТМП «Кузбассмаркшейдерия», никаких должностных обязанностей по организационно-распорядительным или административно-хозяйственным функциям в ОАО «ТМП «Кузбассмаркшейдерия» он не осуществлял и не осуществляет в настоящее время. Володченко Н.С. субъектом административного правонарушения, предусмотренного ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ, не является, что, в соответствии со ст. 1.5 КоАП РФ, исключает привлечение Володченко Н.С. к административной ответственности.

В соответствии с п. 2 ч. 1 ст. 24.5 КоАП РФ Производство по делу об административном правонарушении не может быть начато, а начатое производство подлежит прекращению при отсутствии состава административного правонарушения. Судом установлено отсутствие в действиях Володченко Н.С. состава административного правонарушения, предусмотренного ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ, в связи с чем производство по делу об административном правонарушении в отношении Володченко Н.С. подлежит прекращению.

При изложенных выше обстоятельствах жалоба Володченко Н.С. подлежит удовлетворению, постановление заместителя руководителя Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе № 51-13-141/пн от 04.03.2013г. по делу об административном правонарушении в Володченко Н.С. является незаконным и подлежит отмене, производство по делу подлежит прекращению.

На основании изложенного и руководствуясь ст.ст. 24.5, 30.7 КоАП РФ, судья

Р Е Ш И Л:

Жалобу Володченко Н.С. на постановление заместителя руководителя Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе № 51-13-141/пн от 04.03.2013г. по делу об административном правонарушении в отношении должностного лица Володченко Н.С., генерального директора ОАО «ТМП «Кузбассмаркшейдерия», подвергнутого административному наказанию в виде штрафа в размере 20000 рублей за совершение административного правонарушения, предусмотренного ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ, удовлетворить.

Постановление заместителя руководителя Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе № 51-13-141/пн от 04.03.2013г. по делу об административном правонарушении в отношении должностного лица Володченко Н.С., генерального директора ОАО «ТМП «Кузбассмаркшейдерия», подвергнутого административному наказанию в виде штрафа в размере 20000 рублей за совершение административного правонарушения, предусмотренного ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ, отменить.

Дело об административном правонарушении в отношении должностного лица Володченко Н.С., генерального директора ОАО «ТМП «Кузбассмаркшейдерия» по ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ прекратить.

Настоящее решение может быть обжаловано в Кемеровском областном суде в течение 10 суток со дня получения копии решения.

Судья: (подпись)