Гражданский кодекс часть 1

Судья Верх-Исетского районного суда г. Екатеринбурга Майорова И.В., рассмотрев жалобу ФИО1 на постановление Уральского главного управления Центрального банка Российской Федерации по делу № № от 05.12.2018 об административном правонарушении, предусмотренном ч.2 ст.15.27 КоАП РФ в отношении ФИО1,

У С Т А Н О В И Л:

Постановлением Уральского главного управления Центрального банка Российской Федерации по делу № № от 05.12.2018 ФИО1 признана виновной в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч.2 ст.15.27 КоАП РФ и ему назначено административное наказание в виде административного штрафа в размере 30 000 руб.

Не согласившись с указанным постановлением, заявитель просит отменить оспариваемое постановление, прекратить производства по делу об административном правонарушении, указывая следующие доводы.

Заявитель, как должностным лицом Банка ВТБ (публичное акционерное общество) направила сведения о сделках с недвижимым имуществом, подлежащие обязательному контролю, в уполномоченный орган в составе отчетов в виде электронных сообщений (далее - ЭОС) от 13.02.2018 №№, от 19.02.2018 №№, № от 22.02.2018 №№, 166245 во исполнение требований пп. 4 п. 1 ст. Закона № 115-ФЗ.

В результате проверки соответствия сведений, указанных в составе записей ОЭС, сведениям, содержащихся в первичных документах, в деятельности Банка ВТБ (ПАО) установлено нарушение пп. 4 п. 1 ст. 7 Закона № 115-ФЗ, в части представления в уполномоченный орган недостоверных сведений в составе 8 записей ОЭС по коду вида операций 8001 (сделка с недвижимым имуществом, подлежащая обязательному контролю).

В последствии, заявителем вышеуказанные нарушения устранены. 17.08.2018 в уполномоченный орган направлены запросы замены записей ОЭС от 13.02.2018 №№, № от 19.02.2018 №№, от ДД.ММ.ГГГГ №№, №

Заявитель полагает, что в рассматриваемой ситуации, необходимо применить письмо от 17.01.2013 N 2-Т, в котором Центральный Банк Российской Федерации разъяснил, что если вместо ранее направленных сведений кредитная организация представила в уполномоченный орган достоверные сведения, соответствующие фактическим данным об операции (сделке), подтвержденным имеющимися в кредитной организации документами, до возбуждения дела об административном правонарушении, но с нарушением установленного Федеральным законом срока, то совершенное кредитной организацией (должностным лицом кредитной организации, сотрудником кредитной организации, указанным в примечании 2 к статье 15.27 КоАП РФ) деяние рекомендуется квалифицировать по ч.1 ст. 15.27 КоАП РФ как представление сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, с нарушением установленного срока.

Кроме того, заявитель полагает, что при рассмотрении настоящего дела возможно применение положений ст.2.9 КоАП РФ, поскольку, указывает заявитель, с ее стороны отсутствует явное пренебрежительное отношение к исполнению своих обязанностей, цель предоставления информации о сделке, подлежащей контролю, фактически достигнута; сведения о сделке, подлежащей контролю, фактически мою представлены. Данное правонарушение совершено впервые, ранее к административной ответственности не привлекалась. Доказательств причинения какой-либо существенной угрозы охраняемым общественным отношениям, причинения вреда личности, обществу или государству, ГУ ЦБ не представлено.

В судебном заседании лицо, привлекаемое к административной ответственности, ФИО1 и ее защитник Задорожный Д.Н., допущенный к участию в деле по устному ходатайству заявителя, на доводах жалобы настаивали, просили обжалуемое постановление отменить.

Представитель Центрального Банка Российской Федерации ФИО2, действующая на основании доверенности, с доводами жалобы не согласилась, полагает, что не имеется оснований для отмены постанволения.

Выслушав участников процесса, исследовав материалы дела, прихожу к следующим выводам.

Согласно ч.2 ст.15.27 КоАП РФ Действия (бездействие), предусмотренные частью 1 настоящей статьи, повлекшие непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, и (или) представление в уполномоченный орган недостоверных сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, а равно непредставление сведений об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, за исключением случаев, предусмотренных частью 1.1 настоящей статьи, - влекут наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей; на юридических лиц - от двухсот тысяч до четырехсот тысяч рублей или административное приостановление деятельности на срок до шестидесяти суток.

Банком России проведен анализ сведений, направленных Банком ВТБ (ПАО) в уполномоченный орган в составе отчетов в виде электронных сообщений (далее - ОЭС) от 13.02.2018 №№, от 19.02.2018 №№ от 22.02.2018 №№, 166245 во исполнение требований подпункта 4 пункта 1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ.В результате проверки соответствия сведений, указанных в составе записей ОЭС, сведениям, содержащимся в первичных документах, в деятельности Банка ВТБ (ПАО) установлено нарушение пп. 4 п. 1 ст.7 Федерального закона № 115-ФЗ в части представления в уполномоченный орган недостоверных сведений в составе 8 записей ОЭС по коду вида операции 8001 (поля ND3; ND0; SUM; AMR_G0 и ADRESS_G0; AMR_R37, AMR_G3, AMRJU3, AMR_D3, AMR_03; AMRJC3). Банком ВТБ (ПАО) вышеуказанные нарушения устранены, 17.08.2018 в уполномоченный орган направлены запросы замены записей ОЭС от 13.02.2018 №№, от 19.02.2018 №№, от 22.02.2018 №№ (ACTION 3). Вместе с тем, указанные выше обстоятельства послужили основанием для привлечения ФИО1 к административной ответственности за совершение административного правонарушения, предусмотренного ч.2 ст.15.27 КоАП РФСогласно пп. 4 п. 1 ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны документально фиксировать и представлять в уполномоченный орган не позднее трех рабочих дней, следующих за днем совершения операции, сведения по подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами и иным имуществом. В соответствии с п. 1.1 ст. 6 указанного Федерального закона N 115-ФЗ сделка с недвижимым имуществом, результатом совершения которой является переход права собственности на такое недвижимое имущество, подлежит обязательному контролю, если сумма, на которую она совершается, равна или превышает 3000000 рублей, либо равна сумме в иностранной валюте, эквивалентной 3000000 рублей, или превышает ее. Согласно письму Банка России от 17.01.2013 N 2-Т «О применении части 2 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях» если вместо ранее направленных сведений кредитная организация представила в уполномоченный орган достоверные сведения, соответствующие фактическим данным об операции (сделке), подтвержденным имеющимися в кредитной организации документами, до возбуждения дела об административном правонарушении, но с нарушением установленного Федеральным законом срока, то совершенное кредитной организацией (должностным лицом кредитной организации, сотрудником кредитной организации, указанным в примечании 2 к статье 15.27 КоАП РФ) деяние рекомендуется квалифицировать по части 1 статьи 15.27 КоАП РФ как представление сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, с нарушением установленного срока. Как следует из материалов дела, недостоверные сведения ФИО1 в Росфинмониторинг были направлены 13.02.2018, 22.02.2018 и 22.02.2018. 17.08.2018 Банком ВТБ (ПАО) вышеуказанные нарушения устранены, в уполномоченный орган направлены запросы замены записей ОЭС от 13.02.2018 №№, от 19.02.2018 №№, от 22.02.2018 №№, № (ACTION 3). Дело об административном правонарушении возбуждено 21.11.2018. Таким образом, в судебном заседании было установлено, что Банком ВТБ (ПАО) были представлены в уполномоченный орган достоверные сведения, соответствующие фактическим данным об операции (сделке), подтвержденным имеющимися в кредитной организации документами, до возбуждения дела об административном правонарушении, но с нарушением установленного Федеральным законом срока.Принимая во внимание изложенное, судья приходит к выводу о квалификации вышеописанных действий ФИО1 по ч.1 ст.15.27 КоАП РФ. С учетом вышеприведенных норм права, принятия должностным лицом мер по устранению нарушений законодательства, отсутствия существенной угрозы охраняемым общественным отношениям, полагаю возможным заменить назначенное ФИО1 наказание в виде штрафа на предупреждение.На основании изложенного и руководствуясь ст. 30.6, 30.7 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях,

Р Е Ш И Л:

Постановление Уральского главного управления Центрального банка Российской Федерации по делу № № от 05.12.2018 в отношении ФИО1 изменить, жалобу ФИО1 удовлетворить частично.

Признать ФИО1 виновной в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч.1 ст.15.27 КоАП РФ и назначить ей наказание в виде предупреждения.

Решение может быть обжаловано или опротестовано в Свердловский областной суд путем подачи жалобы в течение десяти суток с момента вручения.

Судья И.В.Майорова