Гражданский кодекс часть 1

Судья Центрального районного суда города Читы Еремеева Ю.В., при секретаре Бароевой А.А., с участием представителя ФИО1 – ФИО2, действующего на основании доверенности от ДД.ММ.ГГГГ, представителей Центрального Банка Российской Федерации ФИО3, ФИО4, действующих на основании доверенностей от ДД.ММ.ГГГГ, рассмотрев в открытом судебном заседании жалобу ФИО1 на постановление заместителя управляющего Отделением по Забайкальскому краю Сибирского главного управления Центрального банка Российской Федерации ФИО5 от ДД.ММ.ГГГГ о привлечении к административной ответственности по ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ генерального директора общества с ограниченной ответственностью «Байкальские ломбарды» ФИО1,

УСТАНОВИЛ:

постановлением заместителя управляющего Отделением по Забайкальскому краю Сибирского главного управления Центрального банка Российской Федерации ФИО5 от ДД.ММ.ГГГГ генеральный директор общества с ограниченной ответственностью «Байкальские ломбарды» ФИО1 признана виновной в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ, и подвергнута административному наказанию в виде штрафа в размере 10 000 рублей.

На данное постановление ФИО1 подана жалоба с просьбой постановление отменить. В обоснование жалобы ФИО1 указывает на наличие оснований для снижения штраф: признание вины и самостоятельное устранение допущенного нарушения; незначительный характер нарушения (техническая ошибка); отсутствие умысла на совершение нарушения; отсутствие реальных неблагоприятных последствий; совершение нарушения в период разгара пандемии COVID 19 (работа сокращенного штата сотрудников в удаленном режиме); несоответствие совершенного нарушения величине штрафа.

В судебном заседании представитель ФИО1 – ФИО2 поддержал доводы жалобы, просил ее удовлетворить.

В судебное заседание представители Центрального банка Российской Федерации ФИО3, ФИО4 против удовлетворения жалобы возражали, ссылаясь на повторное привлечение ФИО1 к административной ответственности, что исключает возможность назначения ей наказания я виде предупреждения.

Выслушав участвующих в деле лиц, исследовав материалы дела и материалы проверки, прихожу к следующему.

Административная ответственность по ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ наступает за неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1, 2 - 4 настоящей статьи.

В соответствии со ст.2 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее - Закон), отношения граждан Российской Федерации, иностранных граждан и лиц без гражданства, организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, государственных органов, осуществляющих контроль на территории Российской Федерации за проведением операций с денежными средствами или иным имуществом, в целях предупреждения, выявления и пресечения деяний, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма, а также отношения юридических лиц и федеральных органов исполнительной власти, связанные с установлением бенефициарных владельцев юридических лиц, регулируются настоящим Федеральным законом.

В соответствии со ст.5 Закона, к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, относятся ломбарды, организации, а также индивидуальные предприниматели, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий.

В соответствии с пп.7 п.1 ст.7 Федерального закона №115-ФЗ некредитные финансовые организации обязаны не реже чем один раз в три месяца проверять наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, и информировать о результатах такой проверки уполномоченный орган в порядке, установленном Банком России по согласованию с уполномоченным органом.

На основании статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ порядок представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений и информации, предусмотренных Федеральным законом №115-ФЗ, установлен Указанием Банка России от 17.10.2018 № 4937-У «О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений и информации в соответствии со статьями 7, 7.5 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

Согласно пункту 2 Указания Банка России №-У, некредитная финансовая организация должна сформировать в соответствии с установленным на основании статьи 76.6 Федерального закона № 86-ФЗ и размещенным на официальном сайте Банка России в сети «Интернет» порядком составления информации, предусмотренной Федеральным законом № 115-ФЗ, электронный документ в виде формализованного электронного сообщения.

Согласно требованиям, содержащимся в пункте 4 Указания Банка России № 4937-У, некредитная финансовая организация направляет ФЭС, содержащее информацию о результатах проверки в соответствии с подпунктом 7 пункта 1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ и (или) результатах проверки в соответствии с пунктом 6 статьи 7.5 Федерального закона № 115-ФЗ, в уполномоченный орган не позднее 3 рабочих дней после дня окончания каждой из этих проверок.

Из материалов дела следует, что отделом финансового мониторинга и валютного контроля Отделения по Кемеровской области Сибирского главного управления Центрального банка Российской Федерации (далее - ОФМиВК) проведен анализ информации и документов, представленных ООО «БАЙКАЛЬСКИЕ ЛОМБАРДЫ» письмами от ДД.ММ.ГГГГ№ (вх. №ДСП Банка России от ДД.ММ.ГГГГ), от ДД.ММ.ГГГГ№ (вх. № Банка России от ДД.ММ.ГГГГ), а также иной надзорно-значимой информации, имеющейся в распоряжении РПФМиВК, на предмет соблюдения ООО «БАЙКАЛЬСКИЕ ЛОМБАРДЫ» требований законодательства в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ, в т.ч. в части:

1. проведения организацией проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, в соответствии подпунктом 7 пункта 1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ (далее — Проверка террористов) и проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, включенных в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются ведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения, в соответствии с пунктом 6 статьи 7.5 Федерального закона № 115-ФЗ (далее - Проверка ФPOMу, далее при совместном упоминании - Проверки) с соблюдением установленного порядка и сроков;

2. информирования организацией уполномоченного органа о результатах проверок: соблюдением установленного порядка и сроков;

соответствия ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ (далее - ПВК) НФО в редакции от ДД.ММ.ГГГГ требованиям законодательства в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ;

назначения организацией специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ (далее -ответственный сотрудник).

В ходе анализа ФЭС, направленных ООО «БАЙКАЛЬСКИЕ ЛОМБАРДЫ» в уполномоченный орган по результатам проверок установлено нарушение пункта 2 Указания Банка России №4937-У в части порядка направления сведений (заполнения отдельных полей ФЭС) о проверках в уполномоченный орган.

Вина ООО «Байкальские ломбарды» подтверждается протоколом об административном правонарушении от ДД.ММ.ГГГГ, и иными материалами дела №.

При таком положении, генеральный директор ООО «Байкальские ломбарды» ФИО1 обоснованно привлечена к административной ответственности.

Срок давности и порядок привлечения должностного лица к административной ответственности соблюдены.

Административное наказание назначено в пределах санкции части 1 статьи 15.27 КоАП РФ.

Нарушений норм материального и процессуального закона при рассмотрении дела об административном правонарушении не допущено.

Доводы о наличии оснований для признания правонарушения малозначительным и применения статьи 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, назначении наказания в виде предупреждения, назначении наказания ниже низшего предела были предметом исследования должностного лица и получили исчерпывающую правовую оценку в обжалуемом постановлении, не согласиться с которой оснований не имеется.

Заместитель управляющего Отделением по Забайкальскому краю Сибирского главного управления Центрального банка Российской Федерации ФИО5 пришел к обоснованному выводу об отсутствии оснований для применения положений о малозначительности, снижении штрафа и назначении предупреждения, руководствуясь положениями действующего законодательства, принял во внимание факт привлечения ФИО1 ДД.ММ.ГГГГ к административной ответственности, что образует повторность совершения правонарушения и влечет невозможность назначения наказания в виде предупреждения. Учтен и размер штрафа, предусмотренный санкцией данной статьи, и не подлежащий снижению в соответствии с ч. 2.3 ст. 4.1 КоАП РФ.

Вопреки доводам жалобы, наказание назначено с учетом требований ст. 4.1 КоАП РФ, выводы должностного лица подробно мотивированы, не согласиться с ними оснований не имеется.

При таких обстоятельствах оснований для удовлетворения жалобы суд не усматривает.

На основании изложенного, руководствуясь ст. 30.7 КоАП РФ, судья

РЕШИЛ:

Постановление заместителя управляющего Отделением по Забайкальскому краю Сибирского главного управления Центрального банка Российской Федерации ФИО5 от ДД.ММ.ГГГГ о привлечении к административной ответственности по ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ генерального директора общества с ограниченной ответственностью «Байкальские ломбарды» ФИО1 оставить без изменения, жалобу ФИО1 – без удовлетворения.

Решение вступает в законную силу со дня его вынесения, но может быть обжаловано и (или) опротестовано в порядке, установленном статьями 30.12-30.19 КоАП РФ.

Судья Ю.В. Еремеева