Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев в открытом судебном заседании жалобу суханова В.В. на постановление заместителя управляющего Отделением по Кировской области Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации № 33-15-Д/0036 от ДД.ММ.ГГГГ по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч.9 ст.19.5. КоАП РФ,

УСТАНОВИЛ:

Постановлением заместителя управляющего Отделением по Кировской области Волго-Вятского главного управления ЦБ РФ ФИО1 генеральный директор ООО микрофинансовая организация «Капуста Поволжье» ФИО2 признан виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ, и ему назначено административное наказание в виде штрафа в размере <данные изъяты> рублей.

ФИО2 обратился в Вятскополянский районный суд Кировской области с жалобой на данное постановление. В обоснование жалобы указал, что Отделением по Кировской области Волго-Вятского главного управления ЦБ РФ в адрес ООО МФО «Капуста Поволжье» было направлено обязательное для исполнения предписание об устранении выявленных нарушений от ДД.ММ.ГГГГ № с установлением срока выполнения не позднее 30 календарных дней с даты его получения.

В соответствии с Правилами оказания услуг почтовой связи, утвержденных Постановлением Правительства Российской Федерации oт 15.04.2005 г. № 221, уведомление о вручении является доказательством получения почтового отправления адресатом (его представителем). В соответствии с пунктами 2, 34 указанных Правил получение представителем регистрируемых почтовых отправлений возможно при наличии доверенности, оформленной в установленном порядке.

Согласно почтовому уведомлению о вручении заказного письма почтовое отправление Отделения по Кировской области Волго-Вятского главного управления ЦБ РФ, адресованное ООО МФО «Капуста Поволжье» и содержащее указанное предписание, было вручено гражданке Ч., которая не являлась и не является ни работником, ни представителем ООО МФО «Капуста Поволжье». Доказательств, подтверждающих, что Ч. вручила полученное ею отправление представителям ООО МФО «Капуста Поволжье», равно как иных доказательств, свидетельствующих о получении ДД.ММ.ГГГГ ООО МФО «Капуста Поволжье» предписания от ДД.ММ.ГГГГ № в материалах дела не представлено.

Доверенности на право получения почтовой корреспонденции, адресованной ООО МФО «Капуста Поволжье», генеральным директором данного юридического лица иным лицам не выдавались.

В качестве доказательства совершения административного правонарушения административный орган указывает письмо ООО МФО «Капуста Поволжье» от ДД.ММ.ГГГГ № о рассмотрении предписания, направлении откорректированного отчета в ЦБ РФ ДД.ММ.ГГГГ г., принятии мер, направленных на недопущение в дальнейшем нарушения сроков предоставления отчетности. По мнению административного органа ООО МФО «Капуста Поволжье» тем самым признало факт нарушения срока исполнения предписания Банка России. Данные доводы административного органа являются необоснованными, поскольку данное письмо направлено ООО МФО «Капуста Поволжье» в ответ на предписание, полученное ООО МФО «Капуста» ДД.ММ.ГГГГ в 9.59 ч., что подтверждается принт-скрином информации с электронного почтового ящика ООО МФО «Капуста Поволжье» - <данные изъяты>. Таким образом, предписание было исполнено юридическим лицом в день его получения.

На основании изложенного, руководствуясь положениями пункта 1 части 1 статьи 24.5 КоАП РФ и пункта 13 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24 марта 2005 года № 5 «О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях», заявитель просит постановление по делу об административном правонарушении от ДД.ММ.ГГГГ отменить, производство по делу прекратить в связи с отсутствием события административного правонарушения.

Генеральный директор ООО МФО «Капуста Поволжье» ФИО2, извещенный о времени и месте рассмотрения дела в установленном законом порядке,в судебное заседание не явился, о причинах неявки не сообщил, не просил рассмотреть дело без его участия.

Представитель Отделения по Кировской области Волго-Вятского главного управления ЦБ РФ ФИО1 представил отзыв на жалобу, в котором указал, что Банк России в соответствии с пунктом 9.1 статьи 4, статьей 76.5 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» от 10.07.2002 № 86-ФЗ осуществляет регулирование, контроль и надзор за деятельностью некредитных финансовых организаций, в том числе за деятельностью юридических лиц, осуществляющих микрофинансовую деятельность и внесенных в государственный реестр микрофинансовых организаций в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.

В соответствии с требованиями статьи 15 Федерального закона от 02.07.2010 г. № 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях" микрофинансовые организации обязаны ежеквартально представлять в Банк России документы, содержащие отчет о микрофинансовой деятельности и о персональном составе руководящих органов. Сроки представления отчетов, их формы и порядок заполнения определены Указанием Банка России от 17.05.2014 № 3263-У «О формах и сроках представления в Банк России документов, содержащих отчет о микрофинансовой деятельности и отчет о персональном составе руководящих органов микрофинансовой организации» (далее - Указание № 3263-У).

Указанные отчеты представляются в форме электронного документа с электронной подписью посредством телекоммуникационных каналов связи, в том числе через информационно-телекоммуникационную сеть «Интернет» путем размещения в Личном кабинете участника финансового рынка на сайте Банка России (www.cbr.ru).

Отчет о деятельности ООО МФО «Капуста Поволжье» за 2014 год, представляемый не позднее 90 календарных дней по окончании календарного года, был представлен Обществом через Личный кабинет участника финансового рынка 28.02.2015, регистрационный номер присвоен 12.03.2015.

При анализе Отделением Отчета были выявлены нарушения пункта 1 Указания № 3263-У, выразившиеся в указании в нём недостоверной информации в строках 2.17 «Сумма денежных средств, предоставленных микрофинансовой организации физическими лицами по договорам займа за отчетный период» и 2.17.1 «Сумма денежных средств, предоставленных физическими лицами, являющимися учредителями (членами, участниками, акционерами), на основании договоров займа за отчетный период».

В связи с выявленным нарушением в заполнении Отчета о микрофинансовой деятельности за 2014 год, Отделением ФИО3 в соответствии с полномочиями, определенными частью 7 статьи 14 Закона № 151-ФЗ в адрес ООО МФО «Капуста Поволжье» было направлено обязательное для исполнения предписание об устранении выявленных нарушений от ДД.ММ.ГГГГ № с установлением срока выполнения не позднее 30 календарных дней с даты его получения. Предписание было направлено по адресу регистрации Общества: <адрес> и получено Обществом ДД.ММ.ГГГГ. Предельно допустимая дата выполнения предписания была ограничена 18.05.2015. Отчет был размещен и зарегистрирован в Личном кабинете Общества ДД.ММ.ГГГГ. Таким образом, срок исполнения законного предписания Банка России был нарушен.

ДД.ММ.ГГГГ Отделением ФИО3 было повторно направлено предписание № от ДД.ММ.ГГГГ по электронной почте ООО МФО «Капуста Поволжья» - <данные изъяты> в связи с тем, что представление достоверного отчета о микрофинансовой деятельности ООО МФО «Капуста Поволжья» за 2014 год необходимо для осуществления Банком России возложенных на него функций. В материалах дела имеется письмо ООО МФО «Капуста Поволжье» от ДД.ММ.ГГГГ № 2, подписанное ФИО2, с отчетом об исполнении Обществом предписания от ДД.ММ.ГГГГ №. В отчете Общество сообщило о том, что предписание рассмотрено, откорректированный отчет направлен ДД.ММ.ГГГГ, а также приняты меры, направленные на недопущение в дальнейшей деятельности нарушения сроков предоставления отчетности.

В связи с неисполнением в установленный срок законного предписания Банка России уполномоченным должностным лицом Отделения ФИО3 было вынесено постановление по ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ в отношении генерального директора ООО МФО «Капуста Поволжья» ФИО2 о назначении административного штрафа в размере <данные изъяты> руб.

Довод заявителя о том, что Общество не получало по почте предписание опровергается имеющимися в деле уведомлением о вручении предписания от ДД.ММ.ГГГГ № 16.04.2015, а также распечаткой сервиса по отслеживанию почтовых отправлений сайта ФГУП «Почта России» (www.russianpost.ru) с информацией о вручении отправления (почтовый идентификатор отправления-<данные изъяты>).

Кроме того, в соответствии с п. 47 Правил оказания услуг почтовой связи (утв. приказом Минкомсвязи России от 31.07.2014 N 234) почтовые отправления, переводимые денежные средства, телеграфные и иные сообщения являются тайной связи и выдаются только отправителям (адресатам) или их уполномоченным представителям.

В данном случае следует полагать, что письмо с предписанием от ДД.ММ.ГГГГ № было передано сотрудником почты уполномоченному представителю ООО МФО «Капуста Поволжья» и не могло быть передано лицу, не являющемуся работником Общества.

Отделение ФИО3 при направлении предписания от ДД.ММ.ГГГГ № надлежащим образом исполнило обязанности по его доведению до ООО МФО «Капуста Поволжье», направив указанную корреспонденцию заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении по адресу регистрации Общества, указанному в ЕГРЮЛ, с указанием полного наименования Общества, указанного в ЕГРЮЛ.

Таким образом, административное наказание правомерно назначено ФИО2 по правилам статьи 4.1 КоАП РФ с учетом характера и обстоятельств совершения правонарушения, отсутствия смягчающих и отягчающих ответственность обстоятельств дела, в пределах санкции, установленной частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ, в виде штрафа в размере <данные изъяты> рублей.

На основании изложенного, просит постановление оставить без изменения, а жалобу ФИО2 – без удовлетворения. Рассмотреть жалобу без участия представителя Центрального банка Российской Федерации.

Учитывая доводы заявителя, исследовав материалы дела, суд приходит к следующим выводам.

Согласно материалам дела Отделением ФИО3 установлен факт нарушения ООО МФО «Капуста Поволжье» срока исполнения законного предписания Банка России от ДД.ММ.ГГГГ №, а именно непредставления в срок не позднее ДД.ММ.ГГГГ откорректированного отчета о микрофинансовой деятельности за 2014 год, представляемого не позднее 90 календарных дней по окончании календарного года.

По данному факту заведующим сектором контроля и надзора за деятельностью микрофинансовых организаций, потребительских кооперативов и ломбардов Отделения ФИО3 ФИО4 был составлен протокол от ДД.ММ.ГГГГ № об административном правонарушении, предусмотренном ч.9 ст.19.5 КоАП РФ (невыполнение в установленный срок законного предписания Банка России).

Постановлением заместителя управляющего Отделением по Кировской области Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации ФИО1 от ДД.ММ.ГГГГ № генеральный директор ООО МФО «Капуста Поволжье» ФИО2 признан виновным в совершении правонарушения, предусмотренного ч.9 ст.19.5 КоАП РФ, и ему назначено наказание в виде штрафа в размере <данные изъяты> рублей.

Банк России в соответствии с пунктом 9.1 статьи 4, статьей 76.5 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» от 10.07.2002 № 86-ФЗ осуществляет регулирование, контроль и надзор за деятельностью некредитных финансовых организаций, в том числе за деятельностью юридических лиц, осуществляющих микрофинансовую деятельность и внесенных в государственный реестр микрофинансовых организаций в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.

Согласно данным государственного реестра микрофинансовых организаций, Общество с ограниченной ответственностью микрофинансовая организация «Капуста Поволжье» имеет статус микрофинансовой организации с ДД.ММ.ГГГГ г., регистрационный номер записи – №.

Правовой статус и правовой режим деятельности микрофинансовых организаций регулируется Федеральным законом от 02.07.2010 г. № 151-ФЗ «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях».

В соответствии с требованиями статьи 15 Федерального закона № 151-ФЗ микрофинансовые организации обязаны ежеквартально представлять в Банк России документы, содержащие отчет о микрофинансовой деятельности и о персональном составе руководящих органов. Сроки представления отчетов, их формы и порядок заполнения определены Указанием Банка России от 17.05.2014 № 3263-У «О формах и сроках представления в Банк России документов, содержащих отчет о микрофинансовой деятельности и отчет о персональном составе руководящих органов микрофинансовой организации» (далее - Указание № 3263-У).

В связи с выявленным нарушением в заполнении Отчета о микрофинансовой деятельности за 2014 год, Отделением по Кировской области Волго-Вятского главного управления Центрального банка РФ в соответствии с полномочиями, определенными частью 7 статьи 14 Закона № 151-ФЗ в адрес ООО МФО «Капуста Поволжье» было направлено обязательное для исполнения предписание об устранении выявленных нарушений от ДД.ММ.ГГГГ № с установлением срока выполнения не позднее 30 календарных дней с даты его получения. Предписание было направлено по адресу регистрации Общества: <адрес> и получено Обществом ДД.ММ.ГГГГ. Предельно допустимая дата выполнения предписания была ограничена ДД.ММ.ГГГГ. Отчет был размещен и зарегистрирован в Личном кабинете Общества ДД.ММ.ГГГГ. Таким образом, срок исполнения законного предписания Банка России был нарушен.

Факт совершения указанного правонарушения подтверждается уведомлением о вручении предписания Обществу ДД.ММ.ГГГГ г., данными из Личного кабинета участника финансового рынка с указанием исходящей даты и даты регистрации Отчета (обе даты – ДД.ММ.ГГГГ г.), полученными через ПП «Мониторинг приема отчетности», а также письмом ООО МФО «Капуста Поволжье» от ДД.ММ.ГГГГ № с информацией о том, что откорректированный отчет был загружен и зарегистрирован в личном кабинете ДД.ММ.ГГГГ г.

Доводы ФИО2 о том, что предписание не было получено Обществом ДД.ММ.ГГГГ г., опровергается имеющимися в деле уведомлением о вручении о вручении предписания от ДД.ММ.ГГГГ № ДД.ММ.ГГГГ г., а также распечаткой сервиса по отслеживанию почтовых отправлений сайта ФГУП «Почта России» (www.russianpost.ru) с информацией о вручении отправления (почтовый идентификатор отправления-<данные изъяты>), письмом ООО МФО «Капуста Поволжье» от ДД.ММ.ГГГГ № 2, содержащим отчет об исполнении Обществом предписания от ДД.ММ.ГГГГ №.

В соответствии с п. 47 Правил оказания услуг почтовой связи (утв. приказом Минкомсвязи России от 31.07.2014 N 234) почтовые отправления, переводимые денежные средства, телеграфные и иные сообщения являются тайной связи и выдаются только отправителям (адресатам) или их уполномоченным представителям.

Соответственно, имеются достаточные основания полагать, что письмо с предписанием от ДД.ММ.ГГГГ № было передано сотрудником почты уполномоченному представителю ООО МФО «Капуста Поволжье» и не могло быть передано иному лицу, не являющемуся работником Общества.

Таким образом, заместитель управляющего Отделением по Кировской области Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации пришел к правильному и обоснованному выводу о наличии в действиях генерального директора ООО МФО «Капуста Поволжье» ФИО2 состава административного правонарушения, предусмотренного частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ.

На основании изложенного, доводы заявителя о наличии оснований для прекращения производства по делу в связи с отсутствием события административного правонарушения суд находит несостоятельными.

Согласно ч. 1 ст. 3.1. КоАП РФ административное наказание является установленной государством мерой ответственности за совершение административного правонарушения и применяется в целях предупреждения совершения новых правонарушений как самим нарушителем, так и другими лицами.

При назначении административного наказания должностному лицу учитываются характер совершенного им административного правонарушения, имущественное и финансовое положение лица, обстоятельства, смягчающие и отягчающие административную ответственность (часть 3ст. 4.1КоАПРФ).

Согласно ст. 2.9. КоАП РФ при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

Согласно п. 21 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2005 № 5 «О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях» малозначительным административным правонарушением является действие или бездействие, хотя формально и содержащее признаки состава административного правонарушения, но с учетом характера совершенного правонарушения и роли правонарушителя, размера вреда и тяжести наступивших последствий не представляющее существенного нарушения охраняемых общественных правоотношений.

По смыслу статьи 2.9 КоАП РФ оценка малозначительности деяния должна соотноситься с характером и степенью общественной опасности, причинением вреда либо с угрозой причинения вреда личности, обществу или государству.

Таким образом, административные органы при разрешении вопроса о привлечении к административной ответственности обязаны установить не только формальное сходство содеянного с признаками того или иного административного правонарушения, но и решить вопрос о социальной опасности деяния.

Принимая во внимание, что предписание ЦБ РФ направлено в ООО МФ «Капуста ФИО3» в связи с выявленными нарушениями при составлении данным юридическим лицом отчета о микрофинансовой деятельности за 2014 год, который был предоставлен Обществом в установленный законом срок, а также то, что срок исполнения предписания Банка России от ДД.ММ.ГГГГ № нарушен ООО МФ «Капуста ФИО3» на 1 день, суд приходит к выводу о том, что бездействие юридического лица не повлекло существенного нарушения охраняемых законом общественных правоотношений, малозначительности совершенного административного правонарушения и возможности освобождения лица, совершившего административное правонарушение, от административной ответственности.

Руководствуясь ст.ст. 30.6-30.8 КоАП РФ, судья

РЕШИЛ:

Постановление заместителя управляющего Отделением по Кировской области Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации ФИО1 от ДД.ММ.ГГГГ по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч.9 ст.19.5 КоАП РФ, в отношении генерального директора ООО МФО «Капуста Поволжье» суханова В.В. отменить, прекратить производство по делу на основании ст.2.9. КоАП РФ, освободить ФИО2 от административной ответственности, объявить ему устное замечание.

Решение суда может быть обжаловано в Кировский областной суд в течение 10 дней со дня вручения или получения копии решения.

Судья Д.Е. Анисимов