Гражданский кодекс часть 1

Судья Нижегородского районного суда г.Н.Новгорода Шутов А.А., рассмотрев жалобу Ф.И.О.1 на постановление [ № ] от [ 00.00.0000 ] по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч. 2 ст.15.27 КоАП РФ в отношении директора ООО «Ломбард «Золотая нить» Ф.И.О.1, [ 00.00.0000 ] года рождения, уроженки [ адрес ] зарегистрированной и проживающей по адресу: [ адрес ],

УСТАНОВИЛ:

Постановлением [ № ] зам. руководителя МРУ Росфинмониторинга по ПФО Ф.И.О.2 от [ 00.00.0000 ] Ф.И.О.1 признана виновной в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст.15.27 КоАП РФ и на неё наложено административное наказание в виде штрафа в размере 10.000 рублей.

Считая вынесенное постановление незаконным, Ф.И.О.1 обратилась в Нижегородский районный суд г.Н.Новгорода с жалобой. В обоснование доводов жалобы указала, что после возбуждения дела об административном правонарушении и до принятия решения об административном правонарушении ООО Ломбард «Золотая Нить» добровольно приняло меры по устранению нарушения, а именно: в адрес МРУ Росфинмониторинга по ПФО направлены документы необходимые для постановки на учет: - заявление о постановке на учет от ООО Ломбард «Золотая нить» от [ 00.00.0000 ] ; - карта постановки на учет по форме 2-КПУ по ООО Ломбард «Золотая нить», нотариально заверенная, в результате чего ООО Ломбард «Золотая Нить» поставлена на учет за [ № ]; - заявление с просьбой согласования Правил внутреннего контроля ООО Ломбард «Золотая нить» от [ 00.00.0000 ] ; - правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма по ООО Ломбард «Золотая нить» от [ 00.00.0000 ] ; привлечена к дисциплинарной ответственности и объявлен выговор главному бухгалтеру Ф.И.О.3 за ненадлежащее исполнение своих должностных обязанностей, приведших к нарушению Федерального законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; заявитель просит учесть имущественное положение, на иждивении находится дочь Ф.И.О.4, являющаяся студенткой очной формы обучения ГОУ ВПО «Марийского государственного технического университета», ранее к административной ответственности не привлекалась. В связи с совершением правонарушения без прямого умысла по неосмотрительности, с учетом характера совершенного правонарушения и роли правонарушителя, отсутствия вреда и каких либо вредных для государства последствий, отсутствие угрозы общественным отношениям, угрозы личности; в связи с этим заявитель считает возможным применить положения ст. 2.9 КоАП РФ и признать правонарушение малозначительным.

Дело об административном правонарушении в отношении Ф.И.О.1 из МРУ Росфинмониторинга по ПФО поступило в суд [ 00.00.0000 ] .

Ф.И.О.1, будучи извещенной надлежащим образом о времени и месте рассмотрения жалобы в судебное заседание не явилась. Факт извещения подтверждается уведомлением о вручении заказной корреспонденции

Представитель прокуратуры [ адрес ] в судебное заседание не явился, о дне, времени и месте слушания дела извещен надлежащим образом, о причинах неявки суд не известил, ходатайств об отложении дела не представил.

Суд, в соответствии со ст.25.1 КоАП РФ находит возможным рассмотреть жалобу в отсутствие не явившихся лиц - заявителя Ф.И.О.1, представителя прокуратуры [ адрес ].

Представитель МРУ Росмфинмониторинга по ПФО Ф.И.О.5 возражала против удовлетворения жалобы, полностью поддержав доводы письменных возражений, представленных в суд.

Суд, изучив доводы жалобы, доводы возражений административного органа, исследовав представленные материалы дела об административном правонарушении, находит жалобу Ф.И.О.1 не подлежащей удовлетворению по следующим основаниям:

В соответствии со ст. 30.6 ч.3 КоАП РФ судья не связан доводами жалобы и проверяет дело в полном объеме.

В соответствии со ст. 26.11 КоАП РФ, судья, члены коллегиального органа, должностное лицо, осуществляющее производство по делу об административном правонарушении, оценивают доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на полном, всестороннем и объективном исследовании всех обстоятельств дела в совокупности. Никакие доказательства не могут иметь заранее установленную силу.

Из материалов дела следует, что ООО «Ломбард «Золотая нить» осуществляет ломбардную деятельность, о чем свидетельствует п.2.2 ст.2 Устава, утвержденного решением учредителя Общества от [ 00.00.0000 ] , а также иные документы и информация, имеющиеся в материалах дела об административном правонарушении.

Прокуратурой [ адрес ] установлено, что по состоянию на [ 00.00.0000 ] в ООО «Ломбард «Золотая нить» отсутствуют согласованные в МРУ Росфинмониторинга по ПФО правила внутреннего контроля, следовательно, в Обществе не исполняются требования, установленные Федеральным законом №115-ФЗ, в части организации и осуществления внутреннего контроля.

Руководство ООО «Ломбард «Золотая нить» осуществляет директор Ф.И.О.1 на основании решения учредителя от [ 00.00.0000 ] № б/н.

[ 00.00.0000 ] И.о. прокурора [ адрес ] вынесено постановление о возбуждении дела об административном правонарушении, предусмотренном ч.2 ст. 15.27 КоАП РФ.

Как следует из материалов проверки, проведенной прокуратурой [ адрес ], правила внутреннего контроля ООО «Ломбард «Золотая нить» утверждены директором [ 00.00.0000 ] , на согласование в МРУ Росфинмониторинга по ПФО не представлены.

Таким образом, в течение длительного периода времени, с ООО «Ломбард «Золотая нить» осуществляло свою деятельность в отсутствие согласованных с уполномоченным органом правил внутреннего контроля, а, следовательно, в отсутствие принятых внутренних организационных мер, направленных на организацию и осуществление внутреннего контроля.

Пунктом 2 статьи 7 Федерального закона №115-ФЗ установлено, что правила внутреннего контроля организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, должны включать порядок документального фиксирования необходимой информации, порядок обеспечения конфиденциальности информации, квалификационные требования к подготовке и обучению кадров, а также критерии выявления и признаки необычных сделок с учетом особенностей деятельности этой организации.

Кроме того, в соответствие с Распоряжением Правительства РФ от [ 00.00.0000 ] [ № ]-р, Правила внутреннего контроля должны содержать следующие программы внутреннего контроля: программу идентификации лиц, находящихся на обслуживании в организации, установления и идентификации выгодоприобретателей; программу оценки степени (уровня) риска совершения клиентом операций, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма; программу выявления операций (сделок), подлежащих обязательному контролю, и операций (сделок), имеющих признаки связи с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма; программу документального фиксирования информации; программу, регламентирующую порядок работы по приостановлению операций в соответствии с Федеральным законом; программу подготовки и обучения сотрудников организации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; программу проверки внутреннего контроля; программу хранения информации и документов, полученных в результате реализации программ осуществления внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; иные программы осуществления внутреннего контроля по усмотрению организации.

Разработанные и утвержденные [ 00.00.0000 ] в ООО «Ломбард «Золотая нить» правила внутреннего контроля требованиям действующего законодательства не соответствуют, так как программа идентификации клиентов организации, программа выявления операций (сделок), программа документального фиксирования информации, утверждены в организации с нарушением требований, предъявляемых Распоряжением Правительства РФ от [ 00.00.0000 ] [ № ]-р, квалификационные требования к специальному должностному лицу, ответственному за соблюдение правил внутреннего контроля, не соответствуют требованиям Постановления Правительства РФ от [ 00.00.0000 ] [ № ], программа обучения сотрудников организации не соответствует требованиям Приказа Росфинмониторинга от [ 00.00.0000 ] [ № ]. Кроме того, в данных правилах внутреннего контроля не предусмотрена программа проверки внутреннего контроля.

ООО «Ломбард «Золотая нить» в течение длительного времени осуществляло деятельность в отсутствие организованной системы внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ. Следовательно, директором ООО «Ломбард «Золотая нить» Ф.И.О.1 внутренний контроль в Обществе не осуществлялся и организован не был.

В соответствии со статьей 5 Федерального закона от [ 00.00.0000 ] № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Федеральный закон № 115-ФЗ) ломбарды относятся к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, обязанным принимать меры, направленные на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

В соответствии со ст. 3 Федерального закона № 115-ФЗ, внутренний контроль - деятельность организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, по выявлению операций, подлежащих обязательному контролю, и иных операций с денежными средствами или иным имуществом, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма.

Согласно ст. 4 Федерального закона №115-ФЗ к мерам, направленным на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, относятся: обязательные процедуры внутреннего контроля; обязательный контроль; запрет на информирование клиентов и иных лиц о принимаемых мерах противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; иные меры, принимаемые в соответствии с федеральными законами.

Под организацией внутреннего контроля следует понимать совокупность принимаемых организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, мер, направленных на создание системы внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, которая позволила бы выявлять операции, подлежащие обязательному контролю, а также иные операции с денежными средствами или иным имуществом, связанные с легализацией доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма, а также своевременно представлять о таких операциях информацию в уполномоченный орган.

Директор ООО «Ломбард «Золотая нить» Ф.И.О.1 не исполнила требования законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в части организации внутреннего контроля.

Статьей 15.27 ч.2 УК РФ предусмотрена ответственность за неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, за исключением случаев, предусмотренных частью 3 статьи 15.27 КоАП РФ, что влечет предупреждение или наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от десяти тысяч до двадцати тысяч рублей; на юридических лиц - от пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей.

В соответствии с решением учредителя ООО «Ломбард «Золотая нить» от [ 00.00.0000 ] единоличным исполнительным органом и лицом, осуществляющим руководство текущей деятельностью Общества, является директор Ф.И.О.1

Таким образом, Ф.И.О.1 осуществляя текущее руководство деятельностью ООО «Ломбард «Золотая нить» в силу действующего законодательства и учредительных документов должна была обеспечить соблюдение возглавляемой организацией требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации доходов, полученных, преступным путем, и финансированию терроризма в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, но не предпринял все необходимые организационные меры по соблюдению требований законодательства, что образует состав административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена ч.2 ст.15.27 КоАП РФ.

В соответствии с п. 21 постановление Пленума Верховного суда РФ от [ 00.00.0000 ] N 5 «О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса об административных правонарушениях Российской Федерации» если при рассмотрении дела будет установлена малозначительность совершенного административного правонарушения, судья на основании статьи 2.9 КоАП РФ вправе освободить виновное лицо от административной ответственности и ограничиться устным замечанием, о чем должно быть указано в постановлении о прекращении производства по делу.

Малозначительным административным правонарушением является действие или бездействие, хотя формально и содержащее признаки состава административного правонарушения, но с учетом характера совершенного правонарушения и роли правонарушителя, размера вреда и тяжести наступивших последствий не представляющее существенного нарушения охраняемых общественных правоотношений.

Такие обстоятельства, как, например, личность и имущественное положение привлекаемого к ответственности лица, добровольное устранение последствий правонарушения, возмещение причиненного ущерба, не являются обстоятельствами, характеризующими малозначительность правонарушения. Они в силу частей 2 и 3 статьи 4.1 КоАП РФ учитываются при назначении административного наказания.

При квалификации правонарушения в качестве малозначительного судам необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям.

Невыполнение требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма является серьезным правонарушением, существенно затрагивающим охраняемые общественные правоотношения, поэтому в данном случае невозможно применение ст.2.9 КоАП РФ и освобождение лица, совершившее данное правонарушение, от административной ответственности, так как по указанному правонарушению существенная угроза охраняемым общественным отношениям заключается не в наступлении каких-либо материальных последствий правонарушения (состав правонарушения является формальным), а в нарушение должностным лицом требований Федерального закона, ненадлежащем отношении к исполнению своих публично-правовых обязанностей.

С учетом вышеизложенного, суд приходит к выводу, что в постановлении по делу об административном правонарушении от [ 00.00.0000 ] должностным лицом МРУ Росфинмониторинга по ПФО верно установлены фактические обстоятельства совершенного административного правонарушения, вина Ф.И.О.1 в несоблюдении требования законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в части организации внутреннего контроля, установлена и объективно подтверждается материалами дела. Обжалуемое постановление вынесено надлежащим лицом с учетом требований ст.ст.29.9-29.11 КоАП РФ после исследования обстоятельств по делу. Назначено минимальное наказание, предусмотренное санкцией статьи.

Процессуальных нарушений со стороны должностных лиц МРУ Росфинмониторинга по ПФО, не позволивших полно, всесторонне и объективно рассмотреть дело об административном правонарушении, судом не установлено.

Обжалуемое постановление вынесено надлежащим лицом с учетом требований ст.ст.29.9-29.11 КоАП РФ после исследования всех доказательств, имеющихся в материалах дела, которые полно и всесторонне сопоставлены и оценены в совокупности, что соответствует положениям ст.26.11 КоАП РФ.

Вид и размер наказания Ф.И.О.1 назначены в соответствии с требованиями ч. 1 ст. 3.1, ст. 3.5 и ст. 4.1 КоАП РФ в размерах, предусмотренных санкцией ч.2 ст. 15.27 КоАП РФ.

Оснований для отмены постановления руководителя МРУ Росфинмониторинга по ПФО от [ 00.00.0000 ] не имеется.

При указанных обстоятельствах в удовлетворении жалобы директора ООО «Ломбард «Золотая нить» Ф.И.О.1 следует отказать.

С учетом изложенного, и руководствуясь ст. 30.1-30.8 КоАП РФ, суд

Р Е Ш И Л:

Жалобу Ф.И.О.1 оставить без удовлетворения.

Постановление [ № ] от [ 00.00.0000 ] , вынесенное заместителя Межрегионального Управления Федеральной службы по финансовому мониторингу по Приволжскому федеральному округу Ф.И.О.2, по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч.2 ст. 15.27 КоАП РФ в отношении директора ООО «Ломбард «Золотая нить» Ф.И.О.1, оставить без изменения.

Настоящее решение может быть обжаловано в Нижегородский областной суд через Нижегородский районный суд г.Н.Новгорода в течение 10 суток со дня вручения или получения копии решения.

Судья А.А. Шутов