Гражданский кодекс часть 1

Судья Вельского районного суда Архангельской области Смоленская Ю.А., рассмотрев жалобу ФИО1 на постановление заместителя управляющего Отделением по Архангельской области Северо-Западного главного управления Центрального банка Российской Федерации ФИО2 от 03 апреля 2018 года № ТУ-11-ДЛ-18-4825/3110-1 о назначении административного наказания по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч. 9 ст. 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях,

установил:

постановлением заместителя управляющего Отделением по Архангельской области Северо-западного главного управления Центрального банка Российской Федерации ФИО2 о назначении административного наказания от 03 апреля 2018 года № ТУ-11-ДЛ-18-4825/3110-1, должностное лицо – генеральный директор ООО «Микрофинансовая компания «Серебро» ФИО1 признан виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 9 ст. 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ), с назначением наказания в виде административного штрафа в размере 20000 рублей.

С постановлением не согласен ФИО1, подал на него жалобу, в которой просит его отменить, а производство по делу прекратить в связи с отсутствием состава административного правонарушения. В обоснование доводов жалобы указал на отсутствие вины в его действиях по неисполнению в установленный срок предписания. Считает, что он представил отчет в установленный срок, несоблюдение же его формы не может расцениваться как непредставление отчета.

Генеральный директор ООО «МКК «Серебро» ФИО1 на судебное заседание не явился, о дате, времени и месте судебного заседания уведомлен надлежащим образом, согласно сообщению просил суд рассмотреть дело без его участия, доводы жалобы поддерживает.

В судебном заседании представитель лица, составившего протокол об административном правонарушении по доверенности ФИО3 не согласился с доводами жалобы в полном объеме, указав на их несостоятельность, поскольку вина ФИО1 в совершении административного правонарушения доказана полностью, что подтверждается совокупностью имеющихся в деле доказательств. Также указал, что отчет за 4 квартал 2017 года в надлежащей форме фактически представлен организацией лишь 05 апреля 2018 года.

Проверив дело в полном объёме, рассмотрев доводы жалобы, исследовав письменные материалы, прихожу к следующим выводам.

В соответствии со ст. 30.6 КоАП РФ суд проверяет на основании имеющихся в деле и дополнительно представленных материалов законность и обоснованность вынесенного постановления по делу об административном правонарушении.

Согласно положениям ст. 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное виновное действие (бездействие) физического лица, за которое Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

В соответствии с ч. 1 ст. 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое настоящим Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

В силу ст. 2.4 КоАП РФ административной ответственности подлежит должностное лицо в случае совершения им административного правонарушения в связи с неисполнением либо ненадлежащим исполнением своих служебных обязанностей.

Статьёй 24.1 КоАП РФ предусмотрено, что задачами производства по делам об административных правонарушениях являются всестороннее, полное, объективное и своевременное выяснение обстоятельств каждого дела, разрешение его в соответствии с законом, обеспечение исполнения вынесенного постановления, а также выявление причин и условий, способствовавших совершению административных правонарушений.

Согласно ст. 26.1 КоАП РФ установлено, что в ходе рассмотрения дела об административном правонарушении выяснению подлежат наличие события административного правонарушения, виновность лица в совершении административного правонарушения и иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела.

Как следует из обжалуемого постановления должностное лицо ФИО1 привлечен к административной ответственности, предусмотренной ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ за то, что он, являясь генеральным директором ООО «МКК «Серебро», местом нахождения которого является адрес: <адрес>, не выполнил в установленный пятидневный срок с даты получения предписание об устранении выявленных нарушений от 01 февраля 2018 года № Т128-99-2/3891, поскольку не предоставил отчет ООО «МКК «Серебро» за 4 квартал 2017 года в соответствии с требованиями Указания Банка России от 24 мая 2017 года № 4383-У «О формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России отчетности микрофинансовыми компаниями и микрокредитными компаниями, порядке и сроках раскрытия бухгалтерской (финансовой) отчетности и аудиторского заключения микрофинансовой компании» (далее – Указание № 4383-У) по форме ОКУД 0420847 «Отчет о средневзвешенных значения полной стоимости потребительских микрозаймов» (далее – отчет).

Частью 9 ст. 19.5 КоАП РФ предусмотрена административная ответственность за невыполнение в установленный срок законного предписания Банка России и влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей.

В соответствии с пп 1, 3 ст. 15 Федерального закона от 02 июля 2010 года № 151-ФЗ «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях» (далее - закона) микрофинансовые организации обязаны представлять в Банк России отчетность, в том числе бухгалтерскую (финансовую) отчетность, а также иные документы и информацию, предусмотренные настоящим Федеральным законом. Форма, сроки, порядок составления и представления отчетности и иных документов и информации микрофинансовыми компаниями и микрокредитными компаниями устанавливаются нормативным актом Банка России.

Согласно пп. 2 п. 1 ст. 2 закона микрофинансовая организация - юридическое лицо, которое осуществляет микрофинансовую деятельность и сведения о котором внесены в государственный реестр микрофинансовых организаций в порядке, предусмотренном настоящим Федеральным законом. Микрофинансовые организации могут осуществлять свою деятельность в виде микрофинансовой компании или микрокредитной компании.

В судебном заседании установлено, что ООО «МКК «Серебро» является микрофинансовой организацией, о чем в государственный реестр микрофинансовых организаций в соответствии с Указанием Банка России от 28 марта 2016 года № 3984-У «О порядке ведения Банком России государственного реестра микрофинансовых организаций, форме заявления о внесении сведений о юридическом лице в государственный реестр микрофинансовых организаций, форме сведений об учредителях (участниках, акционерах) юридического лица, форме свидетельства о внесении сведений о юридическом лице в государственный реестр микрофинансовых организаций и порядке его переоформления, формах заявлений об изменении вида микрофинансовой организации и осуществлении деятельности в виде микрофинансовой компании или осуществлении деятельности в виде микрокредитной компании, форме и порядке представления документов и информации, подтверждающих наличие собственных средств (капитала) и источники происхождения средств, внесенных учредителями (участниками, акционерами)» внесена регистрационная запись под номером №.

Указанием № 4383-У установлен перечень бухгалтерской (финансовой) отчетности представляемой микрофинансовыми компаниями и микрокредитными компаниями в Банк России, а также порядок и сроки ее предоставления.

В силу п. 1 порядка составления и представления отчетности по форме 0420847 «Отчет о средневзвешенных значениях полной стоимости потребительских микрозаймов» составляется микрофинансовыми организациями на последний календарный день квартала и представляется в Банк России не позднее 30 календарных дней по окончании отчетного периода.

Согласно п. 4.1 Указания Банка России от 03 ноября 2017 года № 4600-У «О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета» Банк России путем размещения в личном кабинете направляет участнику информационного обмена электронные документы (информацию), в том числе требования (предписания) Банка России, запросы Банка России и ответы на запросы участника информационного обмена.

01 февраля 2018 года по результатам проверки представления отчетности некредитными финансовыми организациями, заместителем начальника Центра по обработке отчетности (г. Тверь) Центрального банка Российской Федерации ООО «МКК «Серебро» было выдано предписание об устранении выявленного нарушения требований законодательства Российской Федерации № Т128-99-2/3891 со сроком исполнения – не позднее 5 рабочих дней с даты получения настоящего предписания, которое размещено в личном кабинете участника финансового рынка на сайте Банка России 01 февраля 2018 года, и получено организацией 02 февраля 2018 года.

При этом, судом достоверно установлено, что указанное предписание генеральным директором ООО «МКК «Серебро» ФИО1 в установленном законом порядке оспорено не было, и фактически не было исполнено в предусмотренный в нем срок.

Законность предписания Банка России, являющегося обязательным для исполнения коммерческой организацией и ее должностными лицами на территории РФ, сомнений не вызывает.

С заявлением о продлении срока предписания ФИО1 в соответствующий орган не обратился, действительные уважительные причины, препятствующие ему в этом, отсутствовали.

Факт предоставления надлежащего отчета лишь 05 апреля 2018 года, то есть устранение выявленных нарушений по истечении установленного в предписании срока, не свидетельствует о незаконности постановления и не освобождает должностное лицо от ответственности за совершенное им административное правонарушение.

Действия генерального директора ООО «МКК «Серебро» ФИО1 правильно квалифицированы по ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ.

Факт правонарушения и вина ФИО1 в его совершении подтверждаются совокупностью имеющихся в деле доказательств.

Оспариваемое постановление вынесено должностным лицом в пределах предусмотренного ч. 1 ст. 4.5 КоАП РФ срока давности привлечения к административной ответственности за совершение рассматриваемого административного правонарушения.

Обстоятельства дела выяснены должностным лицом всесторонне, полно и объективно, действия ФИО1 квалифицированы правильно, доказательства оценены в соответствии с правилами ст.ст. 26.2, 26.11 КоАП РФ, законных оснований для их переоценки не имеется.

Постановление вынесено в соответствии с установленными обстоятельствами и в рамках процедуры, установленной КоАП РФ, надлежащим образом и подробно мотивировано, оно отвечает требованиям ст. 29.10 КоАП РФ.

Административное наказание назначено ФИО1 в соответствии с требованиями ст.ст. 4.1-4.3 КоАП РФ, с учетом обстоятельств совершенного правонарушения, данных о личности, отсутствия смягчающих и отягчающих административную ответственность обстоятельств, а также иных заслуживающих внимание обстоятельств, в минимальном размере административного штрафа, предусмотренного санкцией статьи.

Учитывая, что нарушений норм материального и процессуального права должностным лицом не допущено, то правовых оснований для отмены и изменения постановления не имеется, в связи с чем, жалоба ФИО1 подлежит оставлению без удовлетворения.

На основании изложенного и руководствуясь п. 1 ч. 1 ст. 30.7, ст. 30.8 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях,

решил:

постановление заместителя управляющего Отделением по Архангельской области Северо-Западного главного управления Центрального банка Российской Федерации ФИО2 от 03 апреля 2018 года № ТУ-11-ДЛ-18-4825/3110-1 о назначении административного наказания по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч. 9 ст. 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в отношении генерального директора общества с ограниченной ответственностью «Микрокредитная компания «Серебро» ФИО1 оставить без изменения, а жалобу ФИО1 – без удовлетворения.

Решение может быть обжаловано в Архангельский областной суд в течение 10 суток со дня получения копии решения.

Судья подпись Ю.А. Смоленская