Гражданский кодекс часть 1

Судья Ленинского районного суда г. Владивостока Приморского края Н.А. Ярошева, рассмотрев в открытом судебном заседании жалобу Семенихина Ярослава Николаевича на постановление заместителя начальника Дальневосточного ГУ ЦБ РФ № 19-15373/3110-1 от 18.07.2019 о привлечении генерального директора АО "Дальневосточного научно-исследовательского, проектно-изыскательского и конструкторско-технологического института морского флота" Семенихина Ярослава Николаевича к административной ответственности за совершение правонарушения, предусмотренного ч.1 ст.15.19 КоАП РФ,

УСТАНОВИЛ:

постановлением заместителя начальника Дальневосточного ГУ ЦБ РФ от 18.07.2019 должностное лицо генеральный директор АО "ДНИИМФ" Семенихин Я.Н. признан виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч.1 ст.15.19 КоАП РФ, и к нему применено административное наказание в виде административного штрафа в сумме 20 000 руб.

Семенихин Я.Н. с данным постановлением не согласился, его защитник обратился с жалобой, из которой следует, что основанием для привлечения генерального директора АО "ДНИИМФ" Семенихина Я.Н. к административной ответственности послужило несвоевременное предоставление документов акционеру Общества по требованию от 18.07.2019. В данном случае генеральный директор Общества не является лицом, ответственным за предоставление документов и не может быть привлечен к административной ответственности, с учетом положений ст.ст. 89, 91 ФЗ "Об акционерных обществах", ст. 53 ГК РФ, именно общество является обязанным лицом по предоставлению документов и информации по требованию акционера, а, следовательно, и привлекаться к ответственности за данные нарушения должно непосредственно общество как самостоятельный субъект. Привлечение к ответственности и общества и генерального директора является незаконным.

Тем не менее, генеральный директор общества предоставил акционеру запрошенные документов по требованию вместе с письмом от 07.08.2018, за исключением информации по счетам "011" и "02". Основания непредставления данной информации в связи с ее отсутствием, доведены до акционера письмом от 10.08.2018, которое получено лично на руки его представителем. Кроме того, общественно-опасные последствия и угрозы причинения вреда охраняемым интересам для третьих лиц, самого акционера (в том числе и государства) в результате допущенного нарушения законодательства не только не наступили, но и не могли наступить в результате совершенного нарушения применительно к данной ситуации, также действия общества не были направлены на нарушение законодательства или на пренебрежительное отношение к исполнению своих публично-правовых обязанностей, в связи с чем, в порядке ст.2.9 КоАП РФ правонарушение может быть признано малозначительным. Со стороны акционера регулярно, с минимальным интервалом времени, поступают новые требования о предоставлении большого объема информации без указания какой-либо цели в их получении, что негативно влияет на хозяйственную деятельность общества и свидетельствует о злоупотреблении со стороны заявителя правом на получение информации. Просит постановление от 18.07.2019 признать незаконным и отменить.

Защитник Семенихина Я.Н., действующий на основании доверенности Плотников М.А., в судебном заседании настаивал на удовлетворении жалобы, по изложенным в ней доводам и основаниям. Дополнительно пояснил, что 23.07.2018 акционеру был дан ответ, доводы которого были пересмотрены Обществом, в связи с чем, 07.08.2019 был дан новый ответ и предоставлены необходимые документы. Для того, чтобы ответ от 23.07.2018 был пересмотрен заявитель какие-либо дополнительные документы не предоставлял, заявления не писал. Однако, поскольку не была предоставлена информация по счетам и не сообщено о причинах ее непредставления, 10.08.2018 был дан дополнительный ответ. Формально состав правонарушения имеется. Но полагает, что правонарушение является малозначительным. Семенихин Я.Н. привлекался к административной ответственности за аналогичное правонарушение, ему было назначено наказание в виде предупреждения, постановление вступило в законную силу.

Представитель ЦБ РФ, действующая на основании доверенности Дудко К.Б., возражала против удовлетворения жалобы, поскольку постановление является законным и обоснованным, Привлечение генерального директора, который не смог организовать деятельность общества, является правомерным, ранее он уже привлекался к административной ответственности за совершение аналогичного правонарушения и ему было назначено наказание в виде предупреждения, однако, были учтены все обстоятельства и назначено наказание в минимальном размере. Полагает, что оснований для признания правонарушения малозначительным не имеется.

Семенихин Я.Н. в судебное заседание не явился, о времени и месте слушания был уведомлен надлежащим образом, ходатайства об отложении слушания либо о рассмотрении дела в его отсутствие в адрес суда не поступали, причины неявки суду неизвестны.

Выслушав участников процесса, проверив доводы жалобы, исследовав материалы административного дела в их совокупности, суд приходит к следующим выводам.

Частью 1 ст.15.19 КоАП РФ установлена административная ответственность за непредставление или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, клиринговой организацией, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда порядка и сроков представления информации (уведомлений), предусмотренной (предусмотренных) федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно представление информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации, за исключением случаев, предусмотренных статьей 19.7.3 настоящего Кодекса, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемого деяния.

Из анализа указанной нормы следует, что объектом данного правонарушения выступают общественные отношения в сфере представления и раскрытия информации на рынке ценных бумаг. Объективную сторону административного правонарушения, предусмотренного частью 1 статьи 15.19 КоАП, образует, непредставление либо нарушение порядка и сроков представления и раскрытия информации на рынке ценных бумаг либо представление и раскрытие такой информации не в полном объеме и (или) недостоверно. Субъектом рассматриваемого правонарушения могут быть должностные лица и юридические лица. Субъективная сторона может быть выражена в виде умысла или неосторожности.

Согласно пункту 1 статьи 65.2 Гражданского кодекса Российской Федерации участники корпорации (акционеры) вправе получать информацию о деятельности корпорации и знакомиться с ее бухгалтерской и иной документацией в случаях и в порядке, которые предусмотрены законом и учредительным документом корпорации.

Общество обязано по требованию лиц, имеющих право доступа к документам, предусмотренным пунктом 1 статьи 89 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Закон N 208-ФЗ), предоставить им копии указанных документов.

К документам бухгалтерского учета имеют право доступа акционеры (акционер), имеющие в совокупности не менее 25 процентов голосующих акций общества (подпункт 2 части 5 статьи 91 Закона N 208-ФЗ).

В соответствии с пунктом 11 статьи 91 Закона N 208-ФЗ документы, предусмотренные пунктами 1 - 3 и 5 названной статьи, должны быть предоставлены обществом в течение семи рабочих дней со дня предъявления соответствующего требования для ознакомления в помещении исполнительного органа общества, если иное место не определено уставом общества либо внутренним документом, утвержденным общим собранием или советом директоров (наблюдательным советом) общества и опубликованным на его сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет". По требованию акционеров, имеющих право доступа к документам, предусмотренным пунктами 1 - 3 и 5 указанной статьи, общество обязано предоставить им копии указанных документов. Плата, взимаемая обществом за предоставление данных копий, не может превышать затраты на их изготовление и, если в требовании указано на необходимость их отправки по адресу, указанному акционером, соответствующие расходы на пересылку.

При отказе в доступе к документам должны быть исчерпывающим образом указаны основания для такого отказа (п.9 ст.91 Закона "Об акционерных обществах").

Таким образом, на акционерное общество возложена обязанность по обеспечению акционеру реальной возможности ознакомления с необходимыми документами общества в установленный срок, а также обязанность по предоставлению копий соответствующих документов, либо по сообщению информации о причинах отказа в предоставлении документов.

Судом установлено, что ФИО5 с 13.12.2017 является акционером АО "ДНИИМФ", владеющим 173 553 акциями Общества, что составляет 25,035%, 18.07.2018 АО "ДНИИМФ" получено требование ФИО5 о предоставлении копий документов: годового отчета за 2017, заключения ревизионной комиссии по результатам проверки за 2017, документов бухгалтерского учета (с расшифровкой, в том числе по счетам 011, 02), документы бухгалтерской отчетности АО "ДНИИМФ" (бухгалтерский баланс Ф-1), отчет о прибылях и убытках (Ф2) за 2017, отчет о финансовых результатах и приложения к ним за 1,2,3,4 кварталы 2017, аудиторское заключение и заключение ревизионной комиссии за 2017, в нарушение ст. 91 Закона "Об акционерных обществах" копии истребуемых документов были представлены ФИО5 только 08.08.2018, причины отказа в предоставлении документов по счетам "011" и "02" АО "ДНИИМФ" сообщены 10.08.2018, данные обстоятельства не оспаривались представителем должностного лица в судебном заседании.

Согласно ст. 26.1 КоАП РФ при разбирательстве по делу об административном правонарушении выяснению подлежат обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела.

В соответствии со статьей 26.2 КоАП РФ наличие события административного правонарушения, виновность лица, привлекаемого к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела устанавливаются протоколом об административном правонарушении, иными протоколами, предусмотренными КоАП РФ, объяснениями лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении и иными доказательствами.

Вина должностного лица - генерального директора АО "ДНИИМФ" Семенихина Я. Н. в совершении административного правонарушения в полном объеме подтверждается совокупностью имеющихся в деле доказательств: требованием ФИО5 от 18.07.2018; ответом АО "ДНИИМФ" от 23.07.2018, согласно которого заявителю для получения копий документов необходимо указать деловую цель с которой документы запрашиваются; ответом АО "ДНИИМФ" от 07.08.2018, с подписью заявителя о получении 08.08.2018 копий документов; ответом АО "ДНИИМФ" от 10.08.2019; протоколом об административном правонарушении от 10.07.2019, составленным уполномоченным должностным лицом, с соблюдением требований ст. 28.2 КоАП РФ, с которым был ознакомлен защитник Семенихина Я. Н., какие-либо замечания на указанный протокол от него не поступали, иными материалами дела, а также пояснениями защитника, данными в судебном заседании, согласно которых документы были выданы заявителю 08.08.2019, причины отказа в выдаче документов сообщены 10.08.2019.

Согласно ст.2.1 КРФоАП, административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое КРФоАП или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

В силу ст. 2.4 КоАП РФ административной ответственности подлежит должностное лицо в случае совершения им административного правонарушения в связи с неисполнением либо ненадлежащим исполнением своих служебных обязанностей.

Согласно ст. 69 ФЗ "Об акционерных обществах" руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества (директором, генеральным директором) или единоличным исполнительным органом общества (директором, генеральным директором) и коллегиальным исполнительным органом общества (правлением, дирекцией). Единоличный исполнительный орган общества (директор, генеральный директор) без доверенности действует от имени общества, в том числе представляет его интересы, совершает сделки от имени общества, утверждает штаты, издает приказы и дает указания, обязательные для исполнения всеми работниками общества.

В судебном заседании установлено, что генеральным директором АО "ДНИИМФ" является Семенихин Я.Н., что подтверждается материалами дела и не оспаривалось в судебном заседании.

В судебном заседании установлено, что АО "ДНИИМФ" привлечено к административной ответственности по ч.1 ст.15.19 КоАП РФ и ему назначено административное наказание, что не оспаривалось представителем лица, привлекаемого к ответствнности, однако, данное обстоятельство не является основанием для освобождения Семенихина Я.Н. от административной ответственности, поскольку в соответствии с п.15 Постановления Пленума Верховного Суда РФ №5 от 24.03.2005 «О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении КоАП РФ» в соответствии с частью 3 статьи 2.1 КоАП РФ в случае совершения юридическим лицом административного правонарушения и выявления конкретных должностных лиц, по вине которых оно было совершено (статья 2.4 КоАП РФ), допускается привлечение к административной ответственности по одной и той же норме как юридического лица, так и указанных должностных лиц.

Постановление от 18.07.2019 мотивировано, вынесено в соответствии с правилами КоАП РФ, имеющимся в деле доказательствам дана правовая оценка, не противоречит требованиям КоАП РФ, административное наказание назначено с учетом общих правил назначения наказания, в соответствии с требованиями ст. ст. 3.1, 3.5 и 4.1 КоАП РФ, при назначении административного наказания учтены характер и обстоятельства совершенного административного правонарушения.

В соответствии с Постановлением Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2005 N 5 "О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях" если при рассмотрении дела будет установлена малозначительность совершенного административного правонарушения, судья на основании статьи 2.9 КоАП РФ вправе освободить виновное лицо от административной ответственности и ограничиться устным замечанием, о чем должно быть указано в постановлении о прекращении производства по делу. Если малозначительность административного правонарушения будет установлена при рассмотрении жалобы на постановление по делу о таком правонарушении, то на основании пункта 3 части 1 статьи 30.7 КоАП РФ выносится решение об отмене постановления и о прекращении производства по делу. Малозначительным административным правонарушением является действие или бездействие, хотя формально и содержащее признаки состава административного правонарушения, но с учетом характера совершенного правонарушения и роли правонарушителя, размера вреда и тяжести наступивших последствий не представляющее существенного нарушения охраняемых общественных правоотношений.

Оценка малозначительности деяния должна соотноситься с характером и степенью общественной опасности, причинением вреда либо угрозой причинения вреда личности, обществу или государству.

Довод защитника Семенихина Я.Н. о том, что совершенное правонарушение является малозначительным, суд признает несостоятельным, поскольку в рассматриваемом случае существенная угроза охраняемым общественным отношениям выражалась, прежде всего, в пренебрежительном отношении должностного лица к формальным требованиям публичного права и к исполнению своих публично-правовых обязанностей. Законодатель, используя данную правовую конструкцию нормы, при которой ответственность наступает вне зависимости от наступления вредных последствий, учитывал особый характер правонарушений в данной сфере законодательства.

Отсутствие умысла, а также отсутствие вредных последствий не влияет на степень опасности данного правонарушения, которое является формальным по своему составу.

Ходатайство защитника Семенихина Я.Н. было рассмотрено должностным лицом и по изложенным в определении от 18.07.2019 основаниям верно оставлено без удовлетворения.

Кроме того, судом учитывается, что постановлением от 19.03.2019, вступившим в законную силу, генеральный директор АО "ДНИИМФ" Семенихин Я.Н. был привлечен к административной ответственности по ч.1 ст.15.19 КоАП РФ и ему было назначено административное наказание в виде предупреждения.

Оснований для замены административного наказания предупреждением, предусмотренных ст. 4.1.1, 3.4 КоАП РФ, по вышеизложенному также не имеется.

Таким образом, суд приходит к выводу, что в ходе рассмотрения данного дела об административном правонарушении по существу, в соответствии с требованиями статьи 24.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях должностным лицом были всесторонне, полно, объективно и своевременно выяснены обстоятельства совершенного административного правонарушения, юридически значимые обстоятельства определены правильно, представленным доказательствам дана надлежащая правовая оценка, выводы мотивированы, соответствуют требованиям закона, основаны на собранных по делу доказательствах и оснований считать их неправильными у суда не имеется, нарушений норм процессуального права не допущено, оснований для отмены постановления судом не установлено.

На основании изложенного и руководствуясь ст. 30.7 КоАП РФ,

Р Е Ш И Л :

жалобу Семенихина Ярослава Николаевича оставить без удовлетворения, постановление заместителя начальника Дальневосточного ГУ ЦБ РФ № 19-15373/3110-1 от 18.07.2019 о привлечении генерального директора АО "ДНИИМФ" Семенихина Ярослава Николаевича к административной ответственности за совершение правонарушения, предусмотренного ч.1 ст.15.19 КоАП РФ – без изменения.

Решение может быть обжаловано в течение 10 суток со дня вручения или получения его копии в Приморский краевой суд.

Судья Ленинского районного суда

г.Владивостока Н.А. Ярошева