Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев жалобу генерального директора ООО Ломбард «Сфинкс» ФИО1 на постановление заместителя управляющего Отделением по Ярославской области Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Центральному Федеральному округу по делу об административном правонарушении, предусмотренном частью 1 ст. 15.27 КоАП РФ,

У С Т А Н О В И Л:

Постановлением заместителя управляющего отделением по Ярославской области Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Центральному Федеральному округу от 22.03.2019 № 19-4474/3110-1 генеральный директор ООО Ломбард «Сфинкс» ФИО1 привлечен к административной ответственности по делу об административном правонарушении, предусмотренном частью 1 ст. 15.27 КоАП РФ, в виде административного штрафа в размере 10000 рублей.

Оспаривая законность и обоснованность указанного постановления, ФИО1 подал жалобу с требованием об отмене постановления и прекращении производства по делу об административном правонарушении в связи с малозначительностью.

По мнению заявителя, генеральным директором ООО Ломбард «Сфинкс» ФИО1 нарушен срок и порядок направления формализованных электронных сообщений (далее - ФЭС), установленные пп. 7 п. 1 ст. 7 Федерального закона от 07.08.2011 №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» ( далее - Федеральный закон № 115-ФЗ), п.п. 5, 8, 18 Указания Банка России №3484-У от 15.12.2014 и п.п. 6.9 и 6.9.1 Правил внутреннего контроля ломбарда. Ответственным сотрудником ООО «Ломбард «Сфинкс» по результатам проведенной 19.08.2018 проверки среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, формализованные электронные сообщения направлены в уполномоченный орган 19.09.2018, т.е. с нарушением трехдневного срока. Кроме того, неверно были заполнены разделы сообщения «Наименование НФО, передающей сведения», «ОКВЭД 2». «Адрес (место нахождения) юридическою лица». Вместе с тем указанные нарушения не привели к негативным последствиям. Исполнить своевременно обязанность по направлению материалов проверки ФИО1 не мог, поскольку в течение месяца находился в г. Балаково Саратовской области, необходимый для подписания документов ключ ЭЦП у него отсутствовал. Работники же ломбарда продавцы-консультанты Рева А.В., ФИО2 не имеют высшего образования, специальной квалификации и не наделены специальными полномочиями для направления подобной информации. В результате проведенной проверки совпадений клиентов с фигурантами перечня лиц, причастных к террористической деятельности, а также списка лиц, в отношении которых действует решение о замораживании денежных средств и иного имущества, не выявлено. Поскольку выявленные уполномоченным органом при рассмотрении дела об административном правонарушении обстоятельства не представляют существенного нарушения охраняемых общественных правоотношений заявитель, считает, что у вмененного ему правонарушения имеются признаки малозначительности.

В судебном заседании генеральный директор ООО Ломбард «Сфинкс» ФИО1 доводы жалобы поддержал в полном объеме.

Представитель Отделения по Ярославской области Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Центральному Федеральному округу, лицо, составившее протокол об административном правонарушении, ФИО3 против удовлетворения жалобы возражала, указала, что в мае 2018 года за аналогичное правонарушение ФИО1 уже привлекался к административной ответственности. При назначении наказания было учтено имущественное положение заявителя, наличие на иждивении несовершеннолетних детей, раскаяние. Совершенное должностным лицом правонарушение не может быть признано малозначительным, поскольку представляет существенную угрозу охраняемым общественным отношениям в области эффективного контроля за соблюдением порядка осуществления мероприятий в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Заслушав участников процесса, исследовав материалы дела, нахожу постановление заместителя управляющего отделением по Ярославской области Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Центральному Федеральному округу по делу об административном правонарушении от 22.03.2019 № 19-4474/3110-1 оставлению без изменения по следующим основаниям.

В соответствии с частью 1 статьи 15.27 КоАП РФ неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1, 2 - 4 настоящей статьи, -влечет предупреждение или наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от десяти тысяч до тридцати тысяч рублей; на юридических лиц - от пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей.

Из материалов административного дела усматривается, что ООО Ломбард «Сфинкс» включено в государственный реестр ломбардов, которые в соответствии со ст. 5 Федерального закона № 115-ФЗ осуществляют операции с денежными средствами и иным имуществом.

Согласно п.п.7 п. 1 ст.7 Федерального закона № 115-ФЗ организации, осуществляющие операции с денежными средствами и иным имуществом, обязаны не реже чем один раз в три месяца проверять наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, и информировать о результатах такой проверки уполномоченный орган в порядке, установленном Правительством Российской Федерации, а для кредитных организаций, профессиональных участников рынка ценных бумаг, страховых организаций (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования), страховых брокеров, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, кредитных потребительских кооперативов, в том числе сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов, микрофинансовых организаций, обществ взаимного страхования, негосударственных пенсионных фондов, ломбардов в порядке, установленном Центральным банком Российской Федерации по согласованию с уполномоченным органом.

В силу п.5 Указания банка России № 3484-У, устанавливающего порядок и сроки направления информации в уполномоченный орган, информация о результатах проверки должна направляться в уполномоченный орган не позднее трех рабочих дней после дня окончания такой проверки в виде формализованных электронных сообщений (ФЭС) через личный кабинет НФО на портале уполномоченного органа в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» по каналам связи, определяемым и используемым уполномоченным органом для передачи информации. Аналогичная норма закреплена в п.п.6.9.1 п. 6.9 правил внутреннего контроля ООО Ломбард «Сфинкс», утвержденных приказом генерального директора 25.06.2018 № 1-ПОД/ФТ.

ООО Ломбард «Сфинкс» проверка проведена 19.08.2018, о чем составлен соответствующий акт, который в нарушение вышеприведенных положений направлен в уполномоченный орган лишь 19.09.2018, т.е. с нарушением установленного срока - 23.08.2019.

Также должностным лицом нарушены требования п. 18 Указания банка России № 3484-У в части неверного заполнения показателей ФЭС, направленного ломбардом в адрес уполномоченного органа: неверно отражены сведения НФО, информация об адресе, ОКВЭД2 не заполнен.

По факту допущенных нарушений в отношении должностного лица – генерального директора ООО Ломбард «Сфинкс» ФИО1 ведущим юрисконсультом юридического отдела Отделения по Ярославской области Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Центральному Федеральному округу ФИО3 12.03.2019 составлен протокол об административном правонарушении № ТУ-78-ДЛ-19-4474/1020-1, предусмотренном ч.1 ст. 15.27 КоАП РФ /л.д.12-16/.

Заместителем управляющего Отделения по Ярославской области Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Центральному Федеральному округу ФИО4 рассмотрено дело об административном правонарушении в отношении должностного лица ФИО1, который постановлением № 19-4474/3110-1 привлечен к административной ответственности по части 1 ст. 15.27 КоАП РФ в виде штрафа в сумме 10000 рублей /л.д.5-11/.

Не оспаривая по существу факт совершения административного правонарушения, заявитель просит прекратить производство по делу об административном правонарушении ввиду его малозначительности.

Малозначительным административным правонарушением является действие или бездействие, хотя формально и содержащее признаки состава административного правонарушения, но с учетом характера совершенного правонарушения и роли правонарушителя, размера вреда и тяжести наступивших последствий не представляющее существенного нарушения охраняемых общественных правоотношений.

Как следует из части 1 ст. 15.27 КоАП РФ, состав данного правонарушения является формальным, то есть вред и тяжесть наступивших в результате правонарушения последствий данный состав не охватывает.

Существенность нарушения охраняемых общественных правоотношений, совершенного ФИО1, подтверждается тем фактом, что санкция части 1 ст. 15.27 КоАП РФ предусматривает за совершение данного правонарушения штраф для должностных лиц в значительном размере от 10000 руб. до 50000 рублей, при совершении правонарушения впервые нарушителю назначается наказание в виде предупреждения. Диспозиция указанной нормы не связывает привлечение к административной ответственности с размером вреда или тяжестью наступивших последствий.

Признание малозначительности правонарушения, по общему правилу, может иметь место только в исключительных случаях и производится применительно к обстоятельствам конкретного совершенного лицом деяния.

В данном случае существенная угроза охраняемым общественным отношениям заключается не в наступлении каких-либо материальных последствий правонарушения, а в пренебрежительном отношении генеральным директором ООО Ломбард «Сфинкс» к исполнению публично-правовых обязанностей. В ходе рассмотрения дела установлено, что ФИО1 не предпринял всех достаточных и необходимых мер по соблюдению юридическим лицом требований Федерального закона № 115-ФЗ.

Как следует из постановления от 07.05.2018 № ТУ-78-ДЛ-18-6668/3120-1, ФИО1 год назад уже привлекался по указанной статье за аналогичное правонарушение к административной ответственности, ему было назначено наказание в виде предупреждения.

Основываясь на приведенных нормах, а также принимая во внимание обстоятельства дела, считаю, что совершенное должностным лицом ФИО1 правонарушение существенно нарушает охраняемые общественные интересы в области эффективного контроля за соблюдением порядка осуществления мероприятий по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и не может быть признано малозначительным.

Административное наказание должностному лицу назначено в соответствии с санкцией части 1 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и с учетом требований статьи 4.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях. ФИО1 привлечен к ответственности в пределах срока давности, установленного статьей 4.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях для данной категории дел.

Процедура привлечения к административной ответственности уполномоченным органом соблюдена.

При таких обстоятельствах постановление заместителя управляющего Отделения по Ярославской области Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Центральному Федеральному округу ФИО4 от 22.05.2019 № 19-4474/3110-1 подлежит оставлению без изменения.

На основании изложенного, руководствуясь ст. ст. 4.5, 30.6, 30.7 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, судья

Р Е Ш И Л:

Постановление заместителя управляющего Отделения по Ярославской области Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Центральному Федеральному округу ФИО4 от 22.05.2019 № 19-4474/3110-1 по делу об административном правонарушении, предусмотренном частью 1 ст. 15.27 КоАП РФ, оставить без изменения, а жалобу генерального директора ООО Ломбард «Сфинкс» ФИО1 без удовлетворения.

Судья Т.В.Пивоварова