Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев в открытом судебном заседании гражданское дело по иску ФИО1 к закрытому акционерному обществу Инвестиционная компания «Энергокапитал», Онпер Трейдинг Лимитед о возврате ценных бумаг, взыскании процентов за пользование ценным бумагами, взыскании дивидендов,

УСТАНОВИЛ:

ФИО1 обратилась в Октябрьский районный суд Санкт-Петербурга с исковым заявлением к закрытому акционерному обществу Инвестиционная компания «Энергокапитал», Онпер Трейдинг Лимитед об обязании осуществить возврат бездокументарных ценных бумаг - именных акций ПАО ГМК «Норильский никель» в количестве 635 штук на счёт истца, с которого они были неправомерно списаны, взыскать с ответчика ЗАО ИК «Энергокапитал» в пользу истца дивиденды за 6 месяцев и за 9 месяцев 2015 года на общую сумму - 346 396 рублей и 50 копеек, взыскать с ответчика ЗАО ИК «Энергокапитал» в пользу истца доходы от сделок с акциями по договору займа за период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ на общую сумму 56 861 рубль, обязать ответчиков ЗАО ИК «Энергокапитал» и Онпер Трейдинг Лимитед перечислить бездокументарные ценные бумаги – именные акций ПАО ГМК «Норильский никель» в количестве 635 штук на счёт истца, открытый в Небанковской кредитной организации Закрытое акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий».

В обосновании заявленных требований, истица ссылается на то, что ДД.ММ.ГГГГ между ФИО1 и ЗАО ИК «Энергокапитал» были заключены договоры: Депозитарный договор №№/01, а также договор на брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг № № Во исполнение данных договоров истцом были переданы бездокументарные именные ценные бумаги - акции Публичного акционерного общества Горно-металлургический комбинат «Норильский Никель» в количестве 635 штук. С заключением вышеуказанных договоров, истец подписал поручение на совершение сделки № №, предметом которого было передача в заём акций клиента под 3,75% годовых сроком до 29.06.2015года. ДД.ММ.ГГГГ было составлено поручение на совершение сделки №№ на условиях аналогичных поручению № №, до 30.12.2015. ДД.ММ.ГГГГ истцом было написано заявление о досрочном возврате переданных по вышеуказанным Договорам - бездокументарных ценных бумаг (акций) ПАО ГМК «Норильский никель» в количестве 635 штук. В рамках данного обращения истцу на обозрение был впервые предоставлен Договор займа № № между ЗАО ИК «Энергокапитал» и Онпер Трейдинг Лимитед от 28.01.2015г. Также истцом 05.11.2015г. было написано заявление с требованием о зачислении на клиентский счёт, открытый у ответчика дивидендов за 6 месяцев 2015 года, а также начисление процентов по договору займа за октябрь 2015 года. Данные заявления ответчиком были проигнорированы и оставлены без рассмотрения, ДД.ММ.ГГГГ истцом было направлено требование претензия о добровольном возврате акций и уплате дивидендов по договору, ответа на данную претензию Истец также не получил.

В судебном заседании представитель истца просил требования удовлетворить в полном объеме.

Представители ответчиков в судебное заседание не явились, о месте и времени судебного заседания извещались.

Суд, выслушав объяснения представителя истца, изучив материалы дела, полагает, что иск подлежит удовлетворению.

Из материалов дела судом установлено, что ДД.ММ.ГГГГ между истцом ФИО1 и ответчиком ЗАО «ИК «Энергокапитал» был заключен договор на брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг № ДЭ – F26691/01, в соответствии с условиями которого ЗАО «ИК «Энергокапитал» приняло на себя обязательство совершать гражданско-правовые сделки с ценными бумагами, по поручению Клиента, от имени и за счет клиента, или от своего имени и за счет Клиента, оказывать услуги в соответствии с неотъемлемой частью договора - Правилами брокерского обслуживания клиентов ЗАО «ИК «Энергокапитал» на рынке ценных бумаг и условиями Договора. При оказании услуг Компания руководствуется поручениями Клиента, Договором, Существенными Условиями к Договору, являющимся неотъемлемой частью Договора, Правилами, а также правилами торговых систем и действующим законодательством РФ.

Согласно пункта 2. Договора, предметом договора является предоставление депоненту услуг по хранению сертификатов ценных бумаг, учету и удостоверению прав на ценные бумаги путем открытия и ведения депозитарием счета депо Депонента, услуг по переходу прав на ценные бумаги, а также оказание Депозитарем услуг, содействующих реализации Депонентом прав по принадлежащим ему ценным бумагам.

Согласно п. 1.1, договор регламентирует взаимоотношения Депозитария и Депонента – физического или юридического лица, в отношении ценных бумаг, принадлежащих депоненту на праве собственности или ином вещном праве.

В соответствии с п.1.2,1.3. в отношении именных ценных бумаг, переданных на учет и/или хранение (депонированных) в Депозитарии, последний выступает в качестве номинального держателя, зарегистрированного в реестре владельцев указанных ценных бумаг, либо в другом депозитарии. Передача ценных бумаг Депонентом Депозитарию не влечет за собой переход к Депозитарию права собственности на ценные бумаги.

Депозитарий обязан обеспечивать выдачу Депоненту, по его требованию, документарных ценных бумаг и/или перевод ценных бумаг на указанный Депонентом счет в реестре владельцев именных ценных бумаг или другом депозитарии. (п. 3.1.9). При получении денежных доходов на ценные бумаги Депонента, выплаченных Депозитарию, зачислять их на клиентский счет открытый у брокера в рамках договора на обслуживание либо при отсутствии такового переводить их на расчетный счет Депонента в течение 3 (трех) банковских дней. (п. 3.1.13).

ДД.ММ.ГГГГ между ЗАО «ИК «Энергокапитал» как займодавец и Онпер Трейдинг Лимитед как заемщик заключен договор займа № №. Согласно которого займодавец передает заемщику в собственность ценные бумаги, согласно п. 2.1 передача предмета займа производится путем перерегистрации Предмета займа со счета займодавца на счет заемщика. Предмет займа считается полученным Заемщиком после зачисления предмета займа на его счет. Регистратором прав по ценным бумагам выступает депозитарий ЗАО «ИК «Энергокапитал», в отношении Займодавца на основании Депозитарного договора № ДЭ – F26691/01 от 28.01.2015, в отношении Заемщика на основании Депозитарного договора № № от 25.07.2007г.

ДД.ММ.ГГГГ ФИО1 было написано заявление с требованием о зачислении на клиентский счёт, открытый у Ответчика дивидендов за 6 месяцев 2015 года, а также начисление процентов по договору займа за октябрь 2015 года. На данное заявление ответ не поступил.

ДД.ММ.ГГГГ Истцом было направлено требование претензия о добровольном возврате акций и уплате дивидендов по Договору. Ответа на данную претензию истец не получил.

В соответствии с п. 11.20.1 Регламента «Срок выполнения депозитарной операции исчисляется с момента внесения соответствующей записи в Журнал принятых поручений. Поручения, принятые до 13-00 должны быть исполнены Депозитарием в день поступления. Поручения, принятые после 13-00, могут быть исполнены как в день поступления так и на следующий рабочий день».

В соответствии со ст. 309 Гражданского кодекса Российской Федерации, обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона, иных правовых актов, а при отсутствии таких условий и требований - в соответствии с обычаями делового оборота или иными обычно предъявляемыми требованиями.

В соответствии со ст. 310 ГК РФ, односторонний отказ от исполнения обязательства и одностороннее изменение его условий не допускается.

Согласно части 1 ст. 314 ГК РФ, если обязательство предусматривает или позволяет определить день его исполнения или период времени, в течение которого оно должно быть исполнено, обязательство подлежит исполнению в этот день или, соответственно, в любой момент в пределах такого периода.

Положением о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 16.10.1997 N 36 регламентировано: п. 4.1. Передача ценных бумаг клиентом (депонентом) депозитарию и заключение депозитарного договора не влекут за собой переход к депозитарию права собственности на ценные бумаги клиента (депонента). Депозитарий не имеет права распоряжаться ценными бумагами клиента (депонента), а также осуществлять права по ценным бумагам клиента (депонента), иначе как по письменному поручению клиента (депонента) или уполномоченного им лица, включая попечителя счета, выдаваемому в порядке, предусмотренном депозитарным договором. 4.2. Депозитарий не имеет права обусловливать заключение депозитарного договора с клиентом (депонентом) отказом последнего хотя бы от одного из прав, закрепленных ценной бумагой, передаваемой депозитарию. 4.3. На ценные бумаги клиентов (депонентов), находящиеся в депозитарии, не может быть обращено взыскание по собственным обязательствам депозитария. При банкротстве депозитария ценные бумаги клиентов (депонентов) не включаются в конкурсную массу. 4.4. В целях обеспечения сохранности ценных бумаг клиентов депозитарий обязан обеспечивать обособленное хранение ценных бумаг и (или) учет прав на ценные бумаги клиентов (депонентов) от ценных бумаг, принадлежащих самому депозитарию. В этих целях депозитарий обязан выступать в качестве номинального держателя ценных бумаг клиентов в реестре владельцев именных ценных бумаг или у другого депозитария и обеспечивать разделение счетов, открываемых в реестре владельцев именных ценных бумаг или у другого депозитария, на счет для собственных ценных бумаг и счет для ценных бумаг депонентов (клиентов). 4.5. Депозитарий также обязан обеспечить обособленное хранение ценных бумаг и (или) учет прав на ценные бумаги каждого клиента (депонента) от ценных бумаг других клиентов (депонентов) депозитария, в частности, путем открытия каждому клиенту (депоненту) отдельного счета депо. 4.6. Депозитарий обязан обеспечивать необходимые условия для сохранности сертификатов ценных бумаг и записей о правах на ценные бумаги клиентов (депонентов), в том числе путем использования систем дублирования информации о правах на ценные бумаги и безопасной системы хранения записей. 4.7. Депозитарий вправе становиться депонентом другого депозитария на основании заключенного с ним договора в отношении ценных бумаг клиентов (депонентов), депозитарные договоры с которыми не содержат запрета на заключение такого договора. В случае, если депозитарий становится депонентом другого депозитария, он отвечает перед клиентом (депонентом) за его действия, как за свои собственные, за исключением случаев, когда заключение договора с другим депозитарием было осуществлено на основании прямого письменного указания клиента (депонента). 4.8. В случае, если депозитарий является депонентом другого депозитария, указанные депозитарии обязаны проводить сверку данных по ценным бумагам клиентов (депонентов) и совершенным операциям по ценным бумагам клиентов (депонентов). Сверка проводится в порядке и сроки, определенные депозитарным договором. 4.9. Если депозитарий самостоятельно осуществляет хранение сертификатов ценных бумаг, он обязан иметь специальное хранилище для хранения сертификатов ценных бумаг, отвечающее требованиям нормативных правовых актов. 4.10. Депозитарий обязан обеспечивать передачу информации и документов, необходимых для осуществления владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам от эмитентов или держателей реестра владельцев ценных бумаг к владельцам ценных бумаг и от владельцев ценных бумаг к эмитентам или держателям реестров владельцев ценных бумаг, в том числе путем получения информации о владельцах ценных бумаг, которая необходима для осуществления их прав по ценным бумагам, от депозитариев - депонентов данного депозитария, клиентами (депонентами) которых являются владельцы ценных бумаг. Депозитарий также обязан в порядке, предусмотренном депозитарным договором с клиентом (депонентом), обеспечивать осуществление владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам. 4.11. Депозитарий обязан незамедлительно передать клиенту (депоненту) принадлежащие ему ценные бумаги по его первому требованию, а также в случаях прекращения действия депозитарного договора или ликвидации депозитария путем: перерегистрации именных ценных бумаг на имя владельца в реестре владельцев именных ценных бумаг или в другом депозитарии, указанном клиентом (депонентом); возврата сертификатов документарных ценных бумаг клиенту (депоненту) либо передачу их в другой депозитарий, указанный клиентом (депонентом). При этом перевод ценных бумаг клиента (депонента) в другой депозитарий, указанный клиентом (депонентом), не осуществляется в случаях, когда в соответствии с требованиями нормативных правовых актов другой депозитарий не может обслуживать данный выпуск ценных бумаг в соответствии с нормативными правовыми актами или на иных законных основаниях. 4.12. Депозитарий обязан предоставлять клиенту (депоненту) отчеты о проведенных операциях с ценными бумагами клиента (депонента), которые хранятся и (или) права на которые учитываются в депозитарии. Отчеты и документы предоставляются в сроки, установленные депозитарным договором. 4.13. Депозитарий не вправе: приобретать права залога или удержания по отношению к ценным бумагам клиента (депонента), которые находятся на хранении и (или) права на которые учитываются в депозитарии, без письменного согласия клиента (депонента); определять и контролировать направления использования ценных бумаг клиентов (депонентов), устанавливать не предусмотренные законодательством Российской Федерации или депозитарным договором ограничения его права распоряжаться ценными бумагами по своему усмотрению; отвечать ценными бумагами клиента (депонента) по собственным обязательствам, а также использовать их в качестве обеспечения исполнения собственных обязательств, обязательств других клиентов и иных третьих лиц; обусловливать заключение депозитарного договора с клиентом (депонентом) отказом последнего от каких-либо прав, закрепленных ценными бумагами; распоряжаться ценными бумагами клиента (депонента) без поручения последнего. П. 4.14. Депозитарий обязан возместить клиенту (депоненту) убытки, причиненные последнему в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения депозитарием обязанностей по хранению ценных бумаг и (или) учету прав на ценные бумаги, включая случаи утраты записей на счете депо, а также в случае ненадлежащего исполнения иных обязанностей по депозитарному договору, если не докажет, что убытки возникли вследствие обстоятельства непреодолимой силы, умысла или грубой неосторожности клиента (депонента). Любое соглашение между депозитарием и депонентом (клиентом), ограничивающее ответственность депозитария, является ничтожным.

В соответствии с п.1.2,1.3. Депозитарного договора ФИО1 передает сертификаты именных ценных бумаг на хранение, а ЗАО ИК «Энергокапитал» обязуется осуществить хранение учёт и удостоверение прав на данные ценные бумаги. При этом передача самих бездокументарных ценных бумаг (путем зачисления их на счёт депозитария) не влечет перехода права собственности на них. Однако исходя из предмета Договора займа № № (п. 1.1) ЗАО ИК «Энергокапитал» передает Онпер Трейдинг Лимитед принадлежащие истцу акции в собственность. Что означает передачу акций номинальным держателем в силу положений ст. 8.3 39-ФЗ от 22.04.1996г. «О рынке ценных бумаг» неуправомеченным на такое отчуждение третьему лицу. Таким образом, ЗАО ИК «Энергокапитал» не имел правовых оснований для заключения Договора займа с Онпер Трейдинг Лимитед. Следовательно, ЗАО ИК «Энергокапитал» нарушены условия договора на брокерское обслуживание (п.п. 2.1.1.).

В соответствии со ст. 56 ГПК РФ, каждая сторона должна доказать те обстоятельства, на которые она ссылается как на основания своих требований.

При рассмотрении спора, ответчиком не представлено допустимых доказательств, свидетельствующих о надлежащем исполнении распоряжений по договору № ДЭ-F26691/01 на перевод в НКО ЗАО НРД обыкновенных именных акций ПАО Горно-металлургическая компания «Норильский Никель»в количестве 635 штук, в связи с чем, суд полагает необходимым обязать ответчика ЗАО «ИК «Энергокапитал» исполнить поручение ФИО1 на перевод именных акций в количестве 635 штук.

В силу положений ст. 42 ФЗ «Об акционерных обществах», ФИО1 обладает правом на получение дохода от сделок с ценными бумагами, а также дивидендов.

Согласно Пресс-релиза ГТАО ГМК Норильский Никель, отчетностью компании - размер дивидендов на одну акцию за первые 6 месяцев 2015 года равен - 305,07 рублей. Размер дивидендов на одну акцию за 9 месяцев 2015 года равен 321,95 рублей, соответственно с учетом количества акций истца 635 штук – ФИО1 должна был получить от ЗАО ИК «Энергокапитал» дивиденды до удержания налога на общую сумму в 635* (305,07+321,95) = 398 157,7, в соответствии со ст. 214 Налогового кодекса РФ – с учетом налога на доходы физических лиц по ставке 13% годовых, размер неполученного дохода составляет 346 396 рублей. (398 157,7 *13%).

Согласно Договора займа № № от ДД.ММ.ГГГГ года, поручений на совершение сделок № №, № № расчёт процентов по данному договору должен был осуществляться по процентной ставки, 3,75%, но, расчёт конечных процентов за пользования предметом займа - акциями обыкновенными ПАО ГМК Норильский никель должны осуществляться исходя из среднерыночной стоимости одной акции, составляющей 10 777 рублей, исходя из распечатки хода торгов по акциям ПАО ГМК Норильский никель, таким образом доход будет составлять 56 860,21 руб. (635*11 551*(0,0375 * 10777/11551)/365 * 91 день (период с ДД.ММ.ГГГГ -30.12.2015) = 65 357 -13%)

Исходя из текущей среднерыночной стоимости одной обыкновенной акции составляет 8 655 рублей, общая стоимость акций, принадлежащих истцу составляет 5 495 925 рублей, в связи с чем с ЗАО ИК «Энергокапитал», подлежит взысканию 5 899 182 рубля (5 495 925 рублей + 56 861 рубль + 346 396 рублей).

В соответствии с частью 1 статьи 98 ГПК РФ стороне, в пользу которой состоялось решение суда, суд присуждает возместить с другой стороны все понесенные по делу судебные расходы, соответственно в пользу истца взыскиваются расходы по уплате госпошлины при подаче иска 24 496 руб, с ЗАО ИК «Энергокапитал» 24 346 руб., с Онпер Трейдинг Лимитед 150 руб.

На основании изложенного, руководствуясь ст.ст. 194-199 Гражданского процессуального кодекса Российской Федерации, суд

РЕШИЛ:

Обязать ЗАО ИК «Энергокапитал» осуществить возврат бездокументарных ценных бумаг - именных акций ПАО ГМК «Норильский никель» в количестве 635 штук на счёт ФИО1.

Обязать Онпер Трейдинг Лимитед осуществить возврат бездокументарных ценных бумаг - именных акций ПАО ГМК «Норильский никель» в количестве 635 штук на счёт ФИО1.

Взыскать с ЗАО ИК «Энергокапитал» в пользу ФИО1 дивиденды за 6 месяцев и за 9 месяцев 2015 года на общую сумму - 346 396 рублей и 50 копеек.

Взыскать с ЗАО ИК «Энергокапитал» в пользу ФИО1 доходы от сделок с акциями по договору займа за период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ на общую сумму 56 861 рубль.

Обязать ЗАО ИК «Энергокапитал» перечислить бездокументарные ценные бумаги — именные акций ПАО ГМК «Норильский никель» в количестве 635 штук на счёт ФИО1, открытый в Небанковской кредитной организации Закрытое акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий».

Обязать Онпер Трейдинг Лимитед перечислить бездокументарные ценные бумаги — именные акций ПАО ГМК «Норильский никель» в количестве 635 штук на счёт ФИО1, открытый в Небанковской кредитной организации Закрытое акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий».

Взыскать с ЗАО ИК «Энергокапитал» в пользу ФИО1 госпошлину 24 346 руб

Взыскать с Онпер Трейдинг Лимитед в пользу ФИО1 госпошлину 150 руб

Решение может быть обжаловано в Санкт-Петербургский городской суд путем подачи апелляционной жалобы через суд вынесший решение в течение месяца со дня принятия решения в окончательной форме.

Судья: Литвиненко Е.В.