Гражданский кодекс часть 1

"наименование1" обратился в суд с иском к ФИО10 об обязании передать документы, с учетом уточнения исковых требований просит обязать ответчика передать лично генеральному директору "наименование1"ФИО1 по описи следующие документы: оригинал Устава "наименование1" оригинал свидетельства ИНН, свидетельства ОГРН, свидетельство Минюста о государственной регистрации "наименование1" все ранее изданные приказы "наименование1" за период нахождения ФИО10 в должности генерального директора, сведения об открытых счетах "наименование1" и все выписки с этих счетов, оригиналы и копии всех договоров "наименование1" с контрагентами, оригиналы трудовых договоров "наименование1" и приказов о приеме на работу в "наименование1" оригиналы трудовых книжек сотрудников "наименование1" штатное расписание на сотрудников "наименование1" первичную документацию по бухгалтерскому и налоговому учету "наименование1" оригиналы и копии сданной и/или подготовленной бухгалтерской и налоговой отчетности в органы статистики и другие государственные органы, в том числе ежеквартальные отчеты "наименование1" внутренние документы "наименование1" карточки учета основных средств "наименование1" документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на балансе "наименование1" копии налоговых деклараций за ДД.ММ.ГГГГ,ДД.ММ.ГГГГ,ДД.ММ.ГГГГ.г., все документы "наименование1" имеющиеся в распоряжении ФИО10, штампы "наименование1" факсимиле, бланки, ключи, в том числе от сейфов, банковских ячеек, кабинетов, отчеты о деятельности "наименование1" за ДД.ММ.ГГГГ,ДД.ММ.ГГГГ,ДД.ММ.ГГГГ.г.

В обоснование заявленных требований истец указал, что ФИО10 бывший генеральный директор "наименование1" при увольнении отказался исполнять требование п.4.2.2 Устава "наименование1" и п.1 ст.29, ст.30 ФЗ «О некоммерческих организациях» в части передачи дел и документов новому генеральному директору Фонда. Фондом были составлены соответствующие акты, которые ответчик отказался подписать, также ответчику направлялась телеграмма с требованиями о передаче необходимого перечня документов новому директору Фонда, которые до настоящего времени не переданы, в связи с чем, истец был вынужден обратиться в суд.

Истец: представитель "наименование1" в судебное заседание явился, на уточненных исковых требованиях настаивал в полном объеме.

Ответчик: ФИО10 и его представители в судебное заседание явились, с исковыми требованиями не согласились, просили в их удовлетворении отказать в полном объеме, поддержали письменные возражения на иск.

Выслушав лиц, участвующих в деле, изучив материалы дела, суд приходит к следующему.

Основания возникновения гражданских прав и обязанностей предусмотрены статьей 8 ГК РФ.

В соответствии со ст.12 ГК РФ защита гражданских прав осуществляется путем: признания права; восстановления положения, существовавшего до нарушения права, и пресечения действий, нарушающих право или создающих угрозу его нарушения; признания оспоримой сделки недействительной и применения последствий ее недействительности, применения последствий недействительности ничтожной сделки; признания недействительным решения собрания; признания недействительным акта государственного органа или органа местного самоуправления; самозащиты права; присуждения к исполнению обязанности в натуре; возмещения убытков; взыскания неустойки; компенсации морального вреда; прекращения или изменения правоотношения; неприменения судом акта государственного органа или органа местного самоуправления, противоречащего закону; иными способами, предусмотренными законом.

Установлено, что приказом "наименование1" от ДД.ММ.ГГГГ ФИО10 назначен на должность генерального директора "наименование1"том 1 л.д.123)

Согласно Уставу "наименование1" осуществляет свою деятельность в соответствии с ГК РФ, ФЗ «О некоммерческих организациях», ФЗ «Об образовании» и другими законами и нормативно-правовыми актами РФ, а также настоящим Уставом.

Фонд является унитарной некоммерческой организацией, основным направлением деятельности которой является деятельность просвещения, науки и содействия указанной деятельности(п.1.1 Устава)

В соответствии с п.1 ст.29 Федерального закона «О некоммерческих организациях» от 12.01.1996г. №7-ФЗ порядок управления фондом определяется его уставом.

Органами управления Фондом являются: Совет; Попечительский Совет; Генеральный директор(п.4.1 Устава)

Совет Фонда является высшим коллегиальным органом управления Фонда(п.4.1 Устава)

Попечительский Совет Фонда является органом управления Фонда, осуществляющим надзор за общей деятельностью Фонда(п.4.4 Устава)

Генеральный директор Фонда является должностным лицом, осуществляющим текущее руководство деятельностью Фонда(п.4.5 Устава)

Согласно п.4.5.2 Устава Генеральный директор Фонда: осуществляет, в пределах своей компетентности, представительство Фона в РФ и за рубежом; заключает договоры, подписывает финансовые и иные документы Фонда, выдает доверенности, открывает счета в банках и других кредитных учреждениях; распоряжается денежными средствами и иным имуществом Фонда с учетом ограничений, установленных настоящим Уставом; представляет Совету Фонда для утверждения кандидатуры заместителей Генерального директора Фонда; готовит штатное расписание Фонда и представляет его на утверждение Совету Фонда; определяет принципы деятельности структурные подразделения Фонда; принимает на работу и увольняет других сотрудников Фонда, издает приказы и дает обязательные для них указания, осуществляет иные фугкции, связанные с текущим руководством деятельности Фонда; выполняет иные поручения, возложенные на него Советом Фонда.

Контроль за финансово-хозяйственной деятельностью Фонда осуществляется аудитором Фонда(п.5.1 Устава)

Решениями Совета "наименование1" от ДД.ММ.ГГГГ. и от ДД.ММ.ГГГГ. ФИО10 освобожден с должности генерального директора "наименование1" и генеральным директором назначен ФИО2(том 1 л.д.95-96)

Решением Совета "наименование1" от ДД.ММ.ГГГГ. установлена дата ДД.ММ.ГГГГ. освобождения от должности генерального директора ФИО10, ФИО2 приступить к исполнению обязанностей генерального директора Фонда с ДД.ММ.ГГГГ., ФИО10 поручено произвести передачу дел, уставных документов, договоров с контрагентами, бухгалтерской документации и иных документов, которые обязано хранить юридическое лицо, печати и носителей электронно-цифровой подписи должностных лиц Фонда ФИО2 не позднее 12 часов ДД.ММ.ГГГГ.(том 1 л.д.124-125)

ДД.ММ.ГГГГ. ФИО10 направлены телеграммы(том 1 л.д.100-109)

Решением ..... суда ..... от ДД.ММ.ГГГГ. ФИО10 отказано в удовлетворении иска к "наименование1" о признании увольнения незаконным и восстановлении в должности генерального директора, признании незаконным и отмене решений Совета "наименование1" изложенных в протоколах заседания Совета от ДД.ММ.ГГГГ., ДД.ММ.ГГГГ., ДД.ММ.ГГГГ., взыскании компенсации морального вреда(том 1 л.д.119-122), решение вступило в законную силу ДД.ММ.ГГГГ.

ДД.ММ.ГГГГ генеральным директором ФИО2, издан приказ № об увольнении генерального директора "наименование1" ФИО10 с ДД.ММ.ГГГГ. на основании протокола заседания Совета Фонда от ДД.ММ.ГГГГ. и в соответствии со ст.278 ч.2 ТК РФ(том 2 л.д.334)

ДД.ММ.ГГГГ. был составлен акт опечатывания кабинета генерального директора "наименование1"

ДД.ММ.ГГГГ. заместителями генерального директора "наименование1"ФИО3, ФИО1 и офис-менеджером ФИО4 составлен акт о том, что ФИО10 отказался передавать дела генеральному директору Фонда ФИО2 (том 1 л.д.72)

ДД.ММ.ГГГГ. в адрес ФИО10 направлялась телеграмма о том, что генеральным директором "наименование1" назначен ФИО2, который просит передать по описи документы(том 1 л.д.71)

ДД.ММ.ГГГГ. заместителями генерального директора "наименование1"ФИО3, ФИО1 и офис-менеджером ФИО4 составлен акт о том, что ФИО10 не явился для передачи генеральному директору ФИО2 документов Фонда по адресу, указанному в телеграмме от ДД.ММ.ГГГГ.(том 1 л.д.73)

ДД.ММ.ГГГГ между ФИО10 и ФИО2 составлена Опись передаваемых документов "наименование1"том 1 л.д.126-128)

ДД.ММ.ГГГГ. между ФИО2 и вновь назначенным генеральным директором "наименование1"ФИО1 подписан Акт приема-передачи документов.

ФИО8 представлен Акт приемки документов от ДД.ММ.ГГГГ., согласно которому он передал учредителю в лице ФИО7 Уставы "наименование1" в редакции ДД.ММ.ГГГГ,ДД.ММ.ГГГГ,ДД.ММ.ГГГГ,ДД.ММ.ГГГГ.г.

В ходе судебного разбирательства судом были допрошены свидетели: ФИО2, ФИО1, ФИО5, ФИО6 и ФИО7

Допрошенный свидетель ФИО2 показал, что он ДД.ММ.ГГГГ был назначен генеральным директором "наименование1" после чего ДД.ММ.ГГГГ. он приехал к ответчику и поставил его об этом в известность. Вручили ответчику решение, предложили все сдать и освободить помещение. Ответчик был не согласен и сказал, что будет оспаривать увольнение в суде. Свидетель неоднократно предлагал ответчику сложить свои полномочия и все сдать. В сентябре ответчик освободил кабинет, кабинет опечатали, ничего оттуда не забирали. Ответчик уходил с рабочей сумкой. В период с сентября по ДД.ММ.ГГГГ. кабинет был опечатан. ДД.ММ.ГГГГ. свидетель встретился с ответчиком в фонде, и в присутствии его адвоката был вскрыт кабинет, составлена опись. Свидетель поинтересовался, где учредительные документы, на что ответчик пояснил, что передал их ФИО7. Свидетель предложил передать все документы. Свидетель ходил и осматривал территорию фонда, в бухгалтерии ничего не представили, главного бухгалтера на месте не было, а помощники без ее указания отказались что-либо показывать. Свидетель ДД.ММ.ГГГГ по акту передал ФИО1 полученные от ответчика документы, т.к. ФИО1 был назначен Советом Фонда генеральным директором. В кабинете ответчика сейф вскрывали, имеются ли сейфы в бухгалтерии свидетелю ничего не известно.

Суд принимает показания свидетеля ФИО2, поскольку они согласуются с представленными истцом документами.

Допрошенный свидетель ФИО1 показал, что он является генеральным директором "наименование1". Трудовые книжки сотрудников ему не передавались, подписывал он трудовые книжки, когда к нему с ними приходили сами сотрудники. Главный бухгалтер ФИО6 никаких документов ему не передавала, в настоящее время она уволена и главного бухгалтера в Фонде нет. Имеются договоры со студентами с периода ФИО2, однако договоры, датированные ранее, чем вступил в должность ФИО2, у них отсутствуют. В бухгалтерии имеется сейф, но его не вскрывали. Имеются сейфы, какие-то из которых закрыты. О том имеются ли в фонде банковские ячейки, свидетелю неизвестно. В фонде имеются штампы, печать была сделана им самим.

Суд критически относится к показаниями свидетеля ФИО1, поскольку они противоречат иным доказательствам по делу и показаниями иных допрошенных свидетелей, при этом, следует отметить, что ФИО1 является действующим генеральным директором и он заинтересован в исходе данного дела, в связи с чем, его показания суд расценивает в качестве пояснений по иску.

Допрошенный свидетель ФИО5 показал, что работал в Фонде с ДД.ММ.ГГГГ. по ДД.ММ.ГГГГ. в должности менеджера. При увольнении трудовая книжка ему была выдана в бухгалтерии сотрудником бухгалтерии Ольгой. Запись об увольнении уже была внесена в трудовую книжку, свидетель в ее получении расписался в журнале, который был заведен давно. При приеме на работу трудовая книжка им сдавалась в бухгалтерию, где он ее и получил при увольнении. В сентябре он помогал переносить документы бухгалтерии, т.к. отдел переезжал на другой этаж. Он переносил папки, что в них было ему неизвестно, т.к. он этим не интересовался. Почти все шкафы были забиты папками. Ключи от кабинетов Фонда хранятся на ресепшн, там есть дежурный, который выдает ключи, за который расписываются при приходе на работу, и сдают при уходе. Свидетель видел, что кабинет ФИО10 был опечатан. В сам момент опечатывания свидетеля не было. ФИО10 не имел доступа в помещение фонда. В определенное время у них были дополнительно наняты сотрудники для охраны, это было с момента опечатывания кабинета и до конца сентября.

Допрошенный свидетель ФИО6 показала, что она работает в "наименование1" с ДД.ММ.ГГГГ. в должности главного бухгалтера. На работу сейчас ее не пускают, приказ об увольнении не дают. Последний раз в фонде она была ДД.ММ.ГГГГ., тогда же она обошла весь Фонд, сделала фотографии. Все свидетельства Фонда хранятся в сейфе в бухгалтерии, ключ от которого был у нее. Приказы фонда также все в бухгалтерии, договора с контрагентами хранились и в учебном центре и в отделе повышения квалификации, другие договора находились на территории бухгалтерии. Трудовые книжки и журнал учета трудовых книжек находились в сейфе у главного бухгалтера. Приказы о приеме на работу делались автоматически в Программе, штатное расписание также формировалось автоматически в программе. В распечатанном виде трудовые договоры и приказы хранились в личных делах. Весь налоговый учет ведется в Программе 1С. Вся отчетность сдается только в электронном виде, это было с ДД.ММ.ГГГГ. В Фонде используется несколько программ, которые находятся на компьютерах у всех бухгалтеров. В связи с тем, что в ДД.ММ.ГГГГ. искусственно был изменен договор аренды, бухгалтерию переместили на 40 кв.м., а другую площадь начали сдавать. Архив бухгалтерии был более 10 шкафов. Часть бухгалтерии была перенесена, а часть по факту осталась на территории другой организации. При перемещении бухгалтерии она не присутствовала, т.к. была в отпуске. После выхода из отпуска ее на работу не пустили. ДД.ММ.ГГГГ. в ее кабинет вошел ФИО2, ФИО1 и сотрудник ЧОП, сказали, чтобы она освобождала кабинет. Передать документы ей не разрешил ФИО2. Вся бухгалтерская и налоговая отчетность осталась в фонде, вывезти ее невозможно. Ключи от кабинетов хранятся на ресепшн. Бланки строгой отчетности в фонде есть, это дипломы, которые хранятся у начальников отделов. Других бланков строгой отчетности нет, банковских ячеек также нет. Каждый квартал фонд проверяет налоговая инспекция, последняя проверка была ДД.ММ.ГГГГ. Кроме того, все базы данных копируются на сервере фонда. Она получала у ФИО1 справки 2 НДФЛ за ДД.ММ.ГГГГ,ДД.ММ.ГГГГ,ДД.ММ.ГГГГ.г., что говорит о том, что все сведения в фонде имеются. Ключ от своего сейфа свидетель передала ФИО9, которая закрыла сейф. Оригиналы Уставов фонда свидетель видела в сейфе у ответчика, а свидетельства ИНН, ОГРН, Минюста хранились в ее сейфе. У фонда было несколько счетов. Все договора, акты хранятся в бухгалтерии. Карточки учета основных средств в электронном виде и не распечатываются.

Допрошенный свидетель ФИО7 показала, что с ответчиком она знакома с ДД.ММ.ГГГГ., встретилась с ним в ДД.ММ.ГГГГ. Свидетель возглавляет организацию, которая является учредителем "наименование1" Ответчик по ее требованию передал ей уставы "наименование1" за ДД.ММ.ГГГГ,ДД.ММ.ГГГГ,ДД.ММ.ГГГГ,ДД.ММ.ГГГГ.г.

Суд принимает показания свидетелей ФИО5, ФИО6 и ФИО7, поскольку они не противоречат друг другу, согласуются с иными доказательствами по делу, и оснований им не доверять у суда не имеется.

В соответствии с п. 3 ст. 17 ФЗ "О бухгалтерском учете" руководитель организации несет ответственность только за организацию хранения учетных документов, регистров бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности.

Порядок хранения первичных документов и учетных регистров установлен в разделе 6 действующего Положения о документах и документообороте в бухгалтерском учете, утвержденного Минфином СССР 29.07.1983 г. N 105.

В соответствии с п. 6.2 названного положения первичные документы, учетные регистры, бухгалтерские отчеты и балансы до передачи их в архив должны храниться в бухгалтерии в специальных помещениях или закрывающихся шкафах под ответственностью лиц, уполномоченных главным бухгалтером.

При этом согласно п. 6.6 Положения сохранность первичных учетных документов, бухгалтерских отчетов и балансов, оформление и передача их в архив обеспечивает главный бухгалтер предприятия.

В соответствии с п. 6.8 названного положения, в случае пропажи или гибели первичных документов руководитель предприятия, учреждения назначает приказом комиссию по расследованию причин пропажи, гибели.

В необходимых случаях для участия в работе комиссии приглашаются представители следственных органов, охраны и государственного пожарного надзора.

Результаты работы комиссии оформляются актом, который утверждается руководителем предприятия, учреждения.

Созданная комиссия должна не только выявить, но и подтвердить причину утраты документов.

После завершения мероприятий по фиксированию факта утраты (гибели) документов проводится работа, направленная на восстановление документов.

Для восстановления документации должно быть назначено ответственное лицо, которое может получить дубликаты (копии) документов от клиентов, контрагентов, обслуживающего банка, налоговой инспекции.

Если восстановить все документы не представляется возможным, ответственное лицо составляет соответствующий акт, в котором излагаются причины невозможности, либо нецелесообразности продолжать действия по восстановлению документов. Вся документация по восстановлению (запросы, переписка, справки из банка, восстановленные копии первичных документов) подшиваются и хранятся на предприятии.

Руководитель организации должен уведомить налоговую инспекцию об утрате бухгалтерских документов и невозможности их полного восстановления, приложив к уведомлению акт комиссии, установивший факт утраты (гибели) документов, а также о прекращении работ по восстановлению утраченных документов.

Доказательств того, что действующим генеральным директором "наименование1" проводились указанные мероприятия по фиксации фактов пропажи, утраты или гибели истребуемых документов, истцом суду не представлено. Ответчик категорически отрицает нахождение у него документов, обстоятельства отсутствия у ответчика истребуемых документов подтверждаются также показаниями допрошенных свидетелей.

Суд, с учетом положений п.2 ст.54 ГК РФ, ст.17 Федерального закона "О бухгалтерском учете", полагает, что сам по себе факт того, что ответчик являлся генеральным директором Фонда, не свидетельствует о том, что истребуемая документация находится в его личном владении.

Доказательств того, что ответчик вывез истребуемые истцом документы из места нахождения Фонда и неправомерно удерживает их, материалы дела не содержат, равно как и доказательств отсутствия указанных документов в Фонде.

Таким образом, в нарушение положений ст. 56 ГПК РФ истцом не представлены допустимые и достаточные доказательства, подтверждающие, что оригинал Устава "наименование1" оригинал свидетельства ИНН, свидетельства ОГРН, свидетельство Минюста о государственной регистрации "наименование1" все ранее изданные приказы "наименование1" за период нахождения ФИО10 в должности генерального директора, сведения об открытых счетах "наименование1" и все выписки с этих счетов, оригиналы и копии всех договоров "наименование1" с контрагентами, оригиналы трудовых договоров "наименование1" и приказов о приеме на работу в "наименование1" оригиналы трудовых книжек сотрудников "наименование1" штатное расписание на сотрудников "наименование1" первичную документацию по бухгалтерскому и налоговому учету "наименование1" оригиналы и копии сданной и/или подготовленной бухгалтерской и налоговой отчетности в органы статистики и другие государственные органы, в том числе ежеквартальные отчеты "наименование1" внутренние документы "наименование1" карточки учета основных средств "наименование1" документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на балансе "наименование1" копии налоговых деклараций за ДД.ММ.ГГГГ,ДД.ММ.ГГГГ,ДД.ММ.ГГГГ.г., все документы "наименование1" имеющиеся в распоряжении ФИО10, штампы "наименование1" факсимиле, бланки, ключи, в том числе от сейфов, банковских ячеек, кабинетов, отчеты о деятельности "наименование1" за ДД.ММ.ГГГГ,ДД.ММ.ГГГГ,ДД.ММ.ГГГГ.г., находятся у ФИО10

Ссылка истца на то, что генеральный директор несет ответственность за сохранность документов, не может служить основанием для удовлетворения исковых требований, поскольку истцом предъявлен иск не о привлечении ответчика к ответственности за утрату документов, а об истребовании документов, следовательно, на истце в силу ст. 56 ГПК РФ лежит обязанность доказать факт нахождения у ответчика документов, которые он просит передать.

Оценивая собранные по делу доказательства в их совокупности, суд приходит к выводу, что исковые требования Фонда «Институт фондового рынка и управления» не основаны на законе и удовлетворению не подлежат.

Руководствуясь ст. ст. 12, 194-198 ГПК РФ, суд

РЕШИЛ:

В удовлетворении исковых требований "наименование1" к ФИО10 об обязании передать лично генеральному директору "наименование1"ФИО1 по описи следующие документы: оригинал Устава "наименование1" оригинал свидетельства ИНН, свидетельства ОГРН, свидетельство Минюста о государственной регистрации "наименование1" все ранее изданные приказы "наименование1" за период нахождения ФИО10 в должности генерального директора, сведения об открытых счетах "наименование1" и все выписки с этих счетов, оригиналы и копии всех договоров "наименование1" с контрагентами, оригиналы трудовых договоров "наименование1" и приказов о приеме на работу в "наименование1" оригиналы трудовых книжек сотрудников "наименование1" штатное расписание на сотрудников "наименование1", первичную документацию по бухгалтерскому и налоговому учету "наименование1" оригиналы и копии сданной и/или подготовленной бухгалтерской и налоговой отчетности в органы статистики и другие государственные органы, в том числе ежеквартальные отчеты "наименование1" внутренние документы "наименование1" карточки учета основных средств "наименование1" документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на балансе "наименование1" копии налоговых деклараций за ДД.ММ.ГГГГ,ДД.ММ.ГГГГ,ДД.ММ.ГГГГ.г., все документы "наименование1" имеющиеся в распоряжении ФИО10, штампы "наименование1" факсимиле, бланки, ключи, в том числе от сейфов, банковских ячеек, кабинетов, отчеты о деятельности "наименование1" за ДД.ММ.ГГГГ,ДД.ММ.ГГГГ,ДД.ММ.ГГГГ.г., – ОТКАЗАТЬ.

Решение может быть обжаловано в апелляционном порядке в Московский областной суд через Одинцовский городской суд в течение месяца со дня принятия решения суда в окончательной форме.

Федеральный судья: Н.В.Галкина