Гражданский кодекс часть 1

Между ФИО1 и ООО «Инвестиционная Компания «Арбат Финанс» заключен депозитарный договор № DO-010/13 от 05.08.2013 и договор на брокерское обслуживание №ВО/0201-13/52 от 05.08.2013.

Лицензия на осуществление депозитарной деятельности ООО «Инвестиционная Компания «Арбат Финанс» прекратила свое действие с ДД.ММ.ГГГГ на основании решения Банка России от ДД.ММ.ГГГГ об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами.

ДД.ММ.ГГГГ на основании поручения № на списание ценных бумаг со счета депо ФИО1 №, открытого в ООО «ВТБ Капитал Брокер» на счет депо ФИО1, открытого в ООО «ИК «Арбат Финанс» были в этот же день списаны следующие ценные бумаги:

Эмитент - Renaissance Securities Trading Limited

вид, тип ценной бумаги – Еврооблигация,

гос. peг. номер - №

номинал - 1000 USD, количество – 1 500 шт.

Надлежащее исполнение депозитарием ООО «ВТБ Капитал Брокер» обязанностей по списанию ценных бумаг подтверждается отчетом\выпиской № от ДД.ММ.ГГГГ НКО ЗАО НРД, являющимся вышестоящим депозитарием, осуществляющим исполнение поручения депозитарием ООО «ВТБ Капитал Брокер» на перевод ценных бумаг на счет депо номинального держателя Внешэкономбанка №.

ФИО1 по результатам операции списания ценных бумаг с его счета депо, открытого в депозитарии ООО «ВТБ Капитал Брокер», был предоставлен отчет о совершении операции № от 15.01.2014.

Отчет был предоставлен в электронном виде, подписанный электронной подписью.

ФИО1 обратился с запросом в Центральный банк Российской Федерации для получения информации о принадлежащих ему ценных бумагах и исполнении обязательств депозитария по прекращению договоров с клиентами после аннулирования лицензии последнего. В ответ на данный запрос ЦБ РФ не предоставил информацию в рамках осуществления постлицензионного контроля, пояснил, что лицензия ООО «Инвестиционная Компания «Арбат Финанс» на осуществление депозитарной деятельности в настоящее время аннулирована и пояснил, что дальнейшая защита прав ФИО1 может быть осуществлена в судебном порядке.

В целях защиты своего права ФИО1 обратился к ООО «Инвестиционная Компания «Арбат Финанс» с запросом-претензией о предоставлении информации от ДД.ММ.ГГГГ, а также требовал возвратить принадлежащие ему ценные бумаги, либо выплатить их стоимость в размере 1 500 000 долларов США, однако ответа ни на первый, ни на второй запрос не последовало, в связи с чем ДД.ММ.ГГГГ истец ФИО1 обратился в суд к ответчику ООО «Инвестиционная Компания «Арбат Финанс» с исковыми требованиями, которые уточнил в порядке ст. 39 ГПК РФ и в окончательном варианте иска просил взыскать с ответчика:

- стоимость ценных бумаг по депозитарному договору № от ДД.ММ.ГГГГ в размере 1 500 000 долларов США в рублевом эквиваленте по курсу доллара США к рублю, установленному ЦБ РФ на дату исполнения решения суда,

- купонный доход в размере 412 500 долларов США в рублевом эквиваленте по курсу доллара США к рублю, установленному ЦБ РФ на дату исполнения решения суда.

В обоснование заявленных требований истец указал, что досудебная претензия была направлена ООО «Инвестиционная Компания «Арбат Финанс» ДД.ММ.ГГГГ., однако ответ на претензию так и не поступил.

Третье лицо ООО «ВТБ Капитал Брокер» просило рассмотреть дело в свое отсутствие.

Ответчик, надлежащим образом извещенный о рассмотрении дела, в суд не направил своего представителя.

Руководствуясь ст.167 ГПК РФ, суд определил рассмотреть дело в отсутствие не явившихся лиц.

Заслушав истца и его представителя адвоката Рокоссовского П.В., поддержавших исковые требования и просивших иск удовлетворить, исследовав материалы дела, оценив представленные доказательства, суд приходит к следующему выводу.

В соответствии с положениями пунктов ДД.ММ.ГГГГ и ДД.ММ.ГГГГ ответчик был обязан предоставлять депоненту отчеты о проведенных операциях с ценными бумагами депонента, в течение трех дней со дня получения письменного уведомления об аннулировании или приостановлении лицензии письменно уведомить об этом депонента и предложить ему перевести ценные бумаги на лицевые счета в реестре или на счета депо в иных депозитариях.

В силу ст. 7 ФЗ «О рынке ценных бумаг» депозитарий несет ответственность за сохранность депонированных у него сертификатов ценных бумаг. Депозитарий несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязанностей по учету прав на ценные бумаги, в том числе за полноту и правильность записей по счетам депо.

Согласно п. 4.14 Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденного Постановлением ФКЦБ РФ от 16.10.1997 №36, депозитарий обязан возместить клиенту (депоненту) убытки, причиненные последнему в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения депозитарием обязанностей по хранению ценных бумаг и (или) учету прав на ценные бумаги, включая случаи утраты записей на счете депо, а также в случае ненадлежащего исполнения иных обязанностей по депозитарному договору, если не докажет, что убытки возникли вследствие обстоятельства непреодолимой силы, умысла или грубой неосторожности клиента (депонента). Любое соглашение между депозитарием и депонентом (клиентом), ограничивающее ответственность депозитария, является ничтожным.

В соответствии со ст. 309 ГК РФ обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона, иных правовых актов, а при отсутствии таких условий и требований - в соответствии с обычаями или иными обычно предъявляемыми требованиями.

В силу ст. 310 ГК РФ, односторонний отказ от исполнения обязательств не допускается.

Согласно ст. 393 ГК РФ должник обязан возместить кредитору убытки, причиненные неисполнением или ненадлежащим исполнением обязательства.

Согласно ст. 15 ГК РФ лицо, право которого нарушено, может требовать полного возмещения причиненных ему убытков, если законом или договором не предусмотрено возмещение убытков в меньшем размере.

По правилам ст. 15 ГК РФ под убытками понимаются расходы, которые лицо, чье право нарушено, произвело или должно будет произвести для восстановления нарушенного права, утрата или повреждение его имущества (реальный ущерб), а также неполученные доходы, которые это лицо получило бы при обычных условиях гражданского оборота, если бы его право не было нарушено (упущенная выгода).

Стоимость ценных бумаг составляет 1 500 000 долларов США, купонный доход по ним 11% за год, что подтверждается распечаткой с официального сайта Ренесанс Капитал- 2016. В соответствии с пунктом 5.4. депозитного договора депозитарий - ответчик осуществляет получение для депонента-ФИО1 доходов в денежной форме и иных причитающихся депонентам денежных выплат по ценным бумагам.

Пункт 10.2 депозитарного договора устанавливает претензионный порядок разрешения споров. В соответствии с п. 10.1 депозитарного договора письменные обращения, поступающие от депонента в депозитарий, регистрируются в депозитарии в день их поступления и рассматриваются в течение 15 (пятнадцать) дней с момента их регистрации, после чего депоненту представляется ответ, подписанный уполномоченным лицом депозитария.

Согласно ответу на запрос суда, поступившего из Внешэкономбанка, ценные бумаги были зачислены сроком ДД.ММ.ГГГГ на счет депо номинального держателя № ООО «ИК «Арбат Финанс» в депозитарии Внешэконмбанка. Указанные обстоятельства подтверждаются направленными Внешэкономбанком в адрес суда следующими документами:

поручением на получение ценных бумаг №к от ДД.ММ.ГГГГ;

выпиской о состоянии счета депо 50201;

-выпиской о движении по счету депо ООО «ИК»АрбатФинанс» № за ДД.ММ.ГГГГ.

В дальнейшем ценные бумаги на основании заключенного депозитарного договора № от ДД.ММ.ГГГГ ( пункты 2.1.2 и ДД.ММ.ГГГГ договора) подлежали зачислению на счет депо ФИО1 № КО 10-13-01-01001, открытый в ООО «ИК «Арбат Финанс». Как следует из выписок по данному счету депо, ценные бумаги так и не были на него зачислены.

Суд приходит к следующему, что ответчик обязан был зачислить ценные бумаги на счет ФИО1 и вести по ним учет. Неисполнение своего обязательства депозитарием привело к тому, что истцу причинены убытки в размере стоимости ценных бумаг, в связи с чем убытки подлежат взысканию с депозитария.

В соответствии со ст.98 ГПК РФ с ответчика в пользу истца следует взыскать расходы по оплате государственной пошлины - 60 000 руб.

На основании изложенного и руководствуясь ст.ст.197-198 ГПК РФ, суд, -

РЕШИЛ:

Взыскать с ООО «Инвестиционная Компания «Арбат Финанс»

(ИНН <***>)

в пользу ФИО1,

<данные изъяты>

- стоимость ценных бумаг по депозитарному договору № от ДД.ММ.ГГГГ в размере 1 500 000 долларов США по курсу ЦБ РФ,

- купонный доход в размере 412 500 долларов США по курсу ЦБ РФ,

итого: 1 912 500 долларов США в рублевом эквиваленте по курсу доллара США к рублю, установленному ЦБ РФ на дату исполнения решения суда,

Взыскать с ООО «Инвестиционная Компания «Арбат Финанс»

(ИНН <***>)

в пользу ФИО1,

<данные изъяты>

расходы по оплате государственной пошлины по иску -

– 60 000 (шестьдесят тысяч) руб.

Решение может быть обжаловано в Санкт-Петербургский городской суд через Петроградский районный суд в течение месяца с даты изготовления решения в окончательной форме.

Решение в окончательной форме изготовлено 20.09.2017 года.

Судья Прокошкина М.В.