Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев в открытом судебном заседании гражданское дело по иску ФИО1 к закрытому акционерному обществу Инвестиционная компания «Энергокапитал», небанковской кредитной организации ЗАО «Национальный расчетный депозитарий» об обязании списать акции обыкновенные,

УСТАНОВИЛ:

ФИО1 обратился с иском, в котором просит суд обязать ЗАО ИК «Энергокапитал списать со счета депо № истца - ФИО1 (счет списания №, раздел счета депо/субсчет транзитного счета депо 00000000000000000, владелец счета №) 30 080 акций обыкновенных именных ПАО «Интер РАО ЕЭС» № государственной регистрации выпуска № № выпуска 004, номинал 2,80р.; 200 акций обыкновенных именных ПАО «Сбербанк России» № государственной регистрации выпуска № № выпуска 3, номинал 3р.; 1653 акции обыкновенные именные ПАО «Газпром» № государственной регистрации выпуска ЦБ 1-02-00028—А; номинал 5р.; 5 акций обыкновенных именных ПАО «Горно-металлургическая компания «Норильский никель» № государственной регистрации выпуска ЦБ 1-O1-40155-F; номинал 1р.; 666877 акций обыкновенных именных ПАО «Банк ВТБ» № государственной регистрации выпуска 10401000В; номинал 0,01р. и перечислить их на счет депо №ФИО1 в ПАО «Банк ВТБ 24». Обязать Небанковскую кредитную организацию ЗАО «Национальный расчетный депозитарий» списать со счета депо № истца - ФИО1 (счет списания №, раздел счета депо/субсчет транзитного счета депо 00000000000000000, владелец счета №): 30 080 акций обыкновенных именных ПАО «Интер РАО ЕЭС» № государственной регистрации выпуска № № выпуска 004, номинал 2,80р.; 200 акций обыкновенных именных ПАО «Сбербанк России» № государственной регистрации выпуска № № выпуска 3, номинал 3р.; 1653 акции обыкновенные именные ПАО «Газпром» № государственной регистрации выпуска ЦБ 1 -02-00028—А; номинал 5р.; 5 акций обыкновенных именных ПАО «Горно-металлургическая компания «Норильский никель» № государственной регистрации выпуска ЦБ 1-01-40155-F; номинал 1р.; 666877 акций обыкновенных именных ПАО «Банк ВТБ» № государственной регистрации выпуска 10401000В; номинал 0,01р. и перечислить их на счет депо №ФИО1 в ПАО «Банк ВТБ 24».

В обосновании заявленных требований, истица ссылается на то, что между ЗАО «Инвестиционная компания Энергокапитал» и ФИО1 заключен договор на обслуживание на рынке ценных бумаг № ДО -F22465/01-IT от 17.01.2008г., а также депозитарный договор МЬДЭ- F22465/01 от 17.01.2008г. С ДД.ММ.ГГГГ оказание предусмотренных Договором услуг прекращено, что указано на сайте ЗАО «Инвестиционная компания Энергокапитал» по адресу: http://www.energ.ru/. Ввиду изложенного, истцом было принято решение о переводе принадлежащих ему ценных бумаг в другую брокерскую компанию, для чего между истцом и ПАО «Банк ВТБ 24» был заключен депозитарный договор №805970/А от 27.10.2015г. Однако до настоящего времени не исполнены выданные ДД.ММ.ГГГГ поручения о переводе ценных бумаг.

В судебном заседании представитель ФИО1 просила требования удовлетворить в полном объеме.

Представители ответчиков ЗАО Инвестиционная компания «Энергокапитал», НКО ЗАО «Национальный расчетный депозитарий» в судебное заседание не явились, о месте и времени судебного заседания извещены надлежащим образом, представитель НКО ЗАО «Национальный расчетный депозитарий» представили письменные возражения относительно исковых требований.

Суд, выслушав объяснения истца, изучив материалы дела, полагает, что иск подлежит частичному удовлетворению.

ДД.ММ.ГГГГ между истцом ФИО1 как депонент и ответчиком ЗАО «ИК «Энергокапитал» как депозитарий был заключен договор на обслуживание на рынке ценных бумаг № ДО-F22465/01-ГГ, согласно которого, компания принимает на себя обязательство за вознаграждение от своего имени за счет и по поручению Клиента и/или от имени клиента за счет и по поручению Клиента совершать гражданско-правовые сделки с ценными бумагами в соответствии с неотъемлемой частью договора – Правилами брокерского обслуживания клиентов ЗАО «ИК «Энергокапитал» на рынке ценных бумаг и условиями Договора, а Клиент обязуется выплачивать Компании вознаграждение за оказанные услуги на условиях Договора в соответствии с Тарифами Компании, утверждаемыми Приказом Генерального директора, либо по тарифам, установленным Дополнительным соглашением, подписанным Сторонами (п. 1.1). Согласно п. 2 договора, компания обязуется для учета операций клиента и средств, являющихся обеспечением обязательств Клиента перед торговыми системами по сделкам совершенным по поручениям Клиента, открыть ему необходимые счета и обслуживать их в соответствии с законодательством РФ. Правилами торгов, договорами между Участником торгов и организатором торговли. Добросовестно и в соответствии с Правилами исполнять поручения Клиента на операции с фондовыми инструментами и денежными средствами. Передача и подтверждение приема поручения осуществляются способами, указанными в Правилах.

Клиент вправе подавать поручения компании в соответствии с правилами (п. 3.1.1.)

ДД.ММ.ГГГГ между истцом ФИО1 как депонент и ответчиком ЗАО «ИК «Энергокапитал» как депозитарий был заключен депозитарный договор № №, согласно которого, депозитарий выступает в качестве номинального держателя. Передача ценных бумаг депонентом депозитарию не влечет за собой переход к депозитарию права собственности на ценные бумаги. Согласно п.2 предметом договора является предоставление депоненту услуг по хранению сертификатов ценных бумаг, учету и удостоверению прав на ценные бумаги путем открытия и ведения депозитарием счета депо Депонента, услуг по переходу прав на ценные бумаги, а также оказание депозитарием услуг, содействующих реализации Депонентом прав по принадлежащим ему ценным бумагам. Согласно п. 3.1.5 депозитарий обязан производит операции с ценными бумагами, депонированными на счете депо Депонента, только на основании поручений, по форме, установленной депозитарием, принятых к исполнению от депонента или их уполномоченных лиц; поручений третьих лиц, имеющих право на подобные распоряжения в соответствии с действующим законодательством РФ. Обеспечить выдачу депоненту, по его требованию, документарных ценных бумаг и/или перевод ценных бумаг на указанный депонентом счет в реестре владельцев именных ценных бумаг или другом депозитарии. (п. 3.1.9).

Договор вступает в силу с момента подписания и действует до 31.12.2008г. Договор считается продленным на каждый последующий год, если ни одна из сторон до истечения срока действия настоящего договора письменно не заявила другой стороне о своем намерении прекратить действие договора. (п. 9.1). Договор может быть расторгнут в одностороннем порядке по инициативе любой из сторон с предварительны уведомлением другой стороне не позднее, чем за 1 (один) месяц. До дня прекращения договора Депозитарий, по поручению Депонента, обязан перевести ценные бумаги на счета, указанные Депонентом. Все расходы, связанные с передачей ценных бумаг Депозитария Депоненту, относятся на депонента (п. 9.2).

ДД.ММ.ГГГГ между ФИО1 и ПАО «Банк ВТБ 24» заключен депозитарный договор №805970/А о переводе принадлежащих ему ценных бумаг в другую брокерскую компанию, в связи с чем, даны поручения о переводе следующих ценных бумаг:

1).30 080 акций обыкновенных именных ПАО «Интер РАО ЕЭС» № государственной регистрации выпуска № № выпуска 004, номинал 2,80р.;

2).200 акций обыкновенных именных ПАО «Сбербанк России» № государственной регистрации выпуска № № выпуска 3, номинал Зр.;

3).1653 акции обыкновенные именные ПАО «Газпром» № государственной регистрации выпуска ЦБ 1-02-00028—А; номинал 5р.;

4). 5 акций обыкновенных именных ПАО «Горно-металлургическая компания «Норильский никель» № государственной регистрации выпуска ЦБ 1-01-40155-F; номинал 1р.;

5).666877 акций обыкновенных именных ПАО «Банк ВТБ» № государственной регистрации выпуска 10401000В; номинал 0,01р.

Согласно выписки по счету депо (ВД-1) № от ДД.ММ.ГГГГ ФИО1 имел в собственности и хранила на своем счете депо 000/V01/22465 следующие акции: обыкновенные именные акции ПАО «СбербанкРоссии» № государственной регистрации выпуска ЦБ №, выпуска: 3, номиналом 3 руб, в количестве 30 080 штук; обыкновенные именные акции ПАО «Газпром», № государственной регистрации выпуска ЦБ 1-02-00028-А, номиналом 5 руб., в количестве 200 штук; обыкновенные именные акции ПАО «Горно-металлургическая компания «Норильский никель», № государственной регистрации выпуска ЦБ 11-01-40155-F, номиналом 1 руб., в количестве 1 653 штук. Таким образом поручения о переводе ценных бумаг «ИК «Энергокапитал» исполнено не было, так как в переводе вышеуказанных ценных бумаг было отказано в связи с блокировкой контрагентом небанковской кредитной организации ЗАО «Национальный расчетный депозитарий».

Как следует из ответа ЗАО «Национальный расчетный депозитарий» на счетах депо номинального держателя ЗАО «ИК «Энергокапитал» по состоянию на ДД.ММ.ГГГГ учитывались следующие акции: акции обыкновенные именные ПАО «Интер РАО ЕЭС», государственный регистрационный номер выпуска 1-0-4-33498-Е, в количестве 191629 шт. и дробные акции указанного эмитента в оличестве 86 шт. (1/100 - 0,86 акции обыкновенной ПАО «Интер РАО ЕЭС»); акции обыкновенные именные ПАО Сбербанк, государственный регистрационный номер выпуска №, в количестве 7185 шт.; акции обыкновенные именные ПАО «Газпром», государственный регистрационный номер выпуска 1-02-00028-А, в количестве 71712 шт.; акции обыкновенные именные ПАО «Горно-металлургическая компания «Норильский никель», государственный регистрационный номер выпуска 1-01-40155-F, в количестве 82 шт.; акции обыкновенные именные Банк ВТБ ПАО, государственный регистрационный номер выпуска 10401000В, в количестве 4075826 шт. В 2014-2015 гг. ЗАО «ИК «Энергокапитал» представляло в № сведения об истце как о владельце акций Р. эмитентов при составлении списков владельцев ценных бумаг по запросам регистраторов, в том числе предоставлялись сведения об Истце, как о владельце следующих акций: обыкновенных именных ПАО «Интер РАО ЕЭС», государственный регистрационный номер выпуска 1-0-4-33498-Е, в количестве 31000 шт., при составлении списка по состоянию на 20.04.2015; обыкновенных именных ПАО Сбербанк, государственный регистрационный номер выпуска №, в количестве 350 шт„ при составлении списка по состоянию на 20.04.2015; обыкновенных именных ПАО «Газпром», государственный регистрационный номер выпуска 1-02-00028-А, в количестве 2000 шт., при составлении списка по состоянию на 07.05.2015; обыкновенных именных ПАО «Горно-металлургическая компания «Норильский никель», государственный регистрационный номер выпуска 1-01-40I55-F, в количестве 5 шт., при составлении списка по состоянию на 20.11.2015; обыкновенных именных Банк ВТБ ПАО, государственный регистрационный
номер выпуска 10401000В, в количестве 900000 шт., при составлении списка по состоянию на 08.05.2015.

Спорные акции, указанные в Запросе, со счетов депо номинального держателя ЗАО «ИК «Энергокапитал» на лицевые счета Истца в реестрах владельцев ценных бумаг, в том числе в связи с прекращением ЗАО «ИК «Энергокапитал» выполнения функций номинального держателя, не списывались.

В соответствии со ст. 309 Гражданского кодекса Российской Федерации, обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона, иных правовых актов, а при отсутствии таких условий и требований - в соответствии с обычаями делового оборота или иными обычно предъявляемыми требованиями.

В соответствии со ст. 310 ГК РФ, односторонний отказ от исполнения обязательства и одностороннее изменение его условий не допускается.

Согласно части 1 ст. 314 ГК РФ, если обязательство предусматривает или позволяет определить день его исполнения или период времени, в течение которого оно должно быть исполнено, обязательство подлежит исполнению в этот день или, соответственно, в любой момент в пределах такого периода.

Положением о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 16.10.1997 N 36 регламентировано: п. 4.1. Передача ценных бумаг клиентом (депонентом) депозитарию и заключение депозитарного договора не влекут за собой переход к депозитарию права собственности на ценные бумаги клиента (депонента). Депозитарий не имеет права распоряжаться ценными бумагами клиента (депонента), а также осуществлять права по ценным бумагам клиента (депонента), иначе как по письменному поручению клиента (депонента) или уполномоченного им лица, включая попечителя счета, выдаваемому в порядке, предусмотренном депозитарным договором. 4.2. Депозитарий не имеет права обусловливать заключение депозитарного договора с клиентом (депонентом) отказом последнего хотя бы от одного из прав, закрепленных ценной бумагой, передаваемой депозитарию. 4.3. На ценные бумаги клиентов (депонентов), находящиеся в депозитарии, не может быть обращено взыскание по собственным обязательствам депозитария. При банкротстве депозитария ценные бумаги клиентов (депонентов) не включаются в конкурсную массу. 4.4. В целях обеспечения сохранности ценных бумаг клиентов депозитарий обязан обеспечивать обособленное хранение ценных бумаг и (или) учет прав на ценные бумаги клиентов (депонентов) от ценных бумаг, принадлежащих самому депозитарию. В этих целях депозитарий обязан выступать в качестве номинального держателя ценных бумаг клиентов в реестре владельцев именных ценных бумаг или у другого депозитария и обеспечивать разделение счетов, открываемых в реестре владельцев именных ценных бумаг или у другого депозитария, на счет для собственных ценных бумаг и счет для ценных бумаг депонентов (клиентов). 4.5. Депозитарий также обязан обеспечить обособленное хранение ценных бумаг и (или) учет прав на ценные бумаги каждого клиента (депонента) от ценных бумаг других клиентов (депонентов) депозитария, в частности, путем открытия каждому клиенту (депоненту) отдельного счета депо. 4.6. Депозитарий обязан обеспечивать необходимые условия для сохранности сертификатов ценных бумаг и записей о правах на ценные бумаги клиентов (депонентов), в том числе путем использования систем дублирования информации о правах на ценные бумаги и безопасной системы хранения записей. 4.7. Депозитарий вправе становиться депонентом другого депозитария на основании заключенного с ним договора в отношении ценных бумаг клиентов (депонентов), депозитарные договоры с которыми не содержат запрета на заключение такого договора. В случае, если депозитарий становится депонентом другого депозитария, он отвечает перед клиентом (депонентом) за его действия, как за свои собственные, за исключением случаев, когда заключение договора с другим депозитарием было осуществлено на основании прямого письменного указания клиента (депонента). 4.8. В случае, если депозитарий является депонентом другого депозитария, указанные депозитарии обязаны проводить сверку данных по ценным бумагам клиентов (депонентов) и совершенным операциям по ценным бумагам клиентов (депонентов). Сверка проводится в порядке и сроки, определенные депозитарным договором. 4.9. Если депозитарий самостоятельно осуществляет хранение сертификатов ценных бумаг, он обязан иметь специальное хранилище для хранения сертификатов ценных бумаг, отвечающее требованиям нормативных правовых актов. 4.10. Депозитарий обязан обеспечивать передачу информации и документов, необходимых для осуществления владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам от эмитентов или держателей реестра владельцев ценных бумаг к владельцам ценных бумаг и от владельцев ценных бумаг к эмитентам или держателям реестров владельцев ценных бумаг, в том числе путем получения информации о владельцах ценных бумаг, которая необходима для осуществления их прав по ценным бумагам, от депозитариев - депонентов данного депозитария, клиентами (депонентами) которых являются владельцы ценных бумаг. Депозитарий также обязан в порядке, предусмотренном депозитарным договором с клиентом (депонентом), обеспечивать осуществление владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам. 4.11. Депозитарий обязан незамедлительно передать клиенту (депоненту) принадлежащие ему ценные бумаги по его первому требованию, а также в случаях прекращения действия депозитарного договора или ликвидации депозитария путем: перерегистрации именных ценных бумаг на имя владельца в реестре владельцев именных ценных бумаг или в другом депозитарии, указанном клиентом (депонентом); возврата сертификатов документарных ценных бумаг клиенту (депоненту) либо передачу их в другой депозитарий, указанный клиентом (депонентом). При этом перевод ценных бумаг клиента (депонента) в другой депозитарий, указанный клиентом (депонентом), не осуществляется в случаях, когда в соответствии с требованиями нормативных правовых актов другой депозитарий не может обслуживать данный выпуск ценных бумаг в соответствии с нормативными правовыми актами или на иных законных основаниях. 4.12. Депозитарий обязан предоставлять клиенту (депоненту) отчеты о проведенных операциях с ценными бумагами клиента (депонента), которые хранятся и (или) права на которые учитываются в депозитарии. Отчеты и документы предоставляются в сроки, установленные депозитарным договором. 4.13. Депозитарий не вправе: приобретать права залога или удержания по отношению к ценным бумагам клиента (депонента), которые находятся на хранении и (или) права на которые учитываются в депозитарии, без письменного согласия клиента (депонента); определять и контролировать направления использования ценных бумаг клиентов (депонентов), устанавливать не предусмотренные законодательством Российской Федерации или депозитарным договором ограничения его права распоряжаться ценными бумагами по своему усмотрению; отвечать ценными бумагами клиента (депонента) по собственным обязательствам, а также использовать их в качестве обеспечения исполнения собственных обязательств, обязательств других клиентов и иных третьих лиц; обусловливать заключение депозитарного договора с клиентом (депонентом) отказом последнего от каких-либо прав, закрепленных ценными бумагами; распоряжаться ценными бумагами клиента (депонента) без поручения последнего. П. 4.14. Депозитарий обязан возместить клиенту (депоненту) убытки, причиненные последнему в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения депозитарием обязанностей по хранению ценных бумаг и (или) учету прав на ценные бумаги, включая случаи утраты записей на счете депо, а также в случае ненадлежащего исполнения иных обязанностей по депозитарному договору, если не докажет, что убытки возникли вследствие обстоятельства непреодолимой силы, умысла или грубой неосторожности клиента (депонента). Любое соглашение между депозитарием и депонентом (клиентом), ограничивающее ответственность депозитария, является ничтожным.

В соответствии со ст. 56 ГПК РФ, каждая сторона должна доказать те обстоятельства, на которые она ссылается как на основания своих требований.

При рассмотрении спора, ответчиком не представлено допустимых доказательств, свидетельствующих о надлежащем исполнении распоряжений на перевод обыкновенных именных акций.

В соответствии с частью 1 статьи 98 ГПК РФ стороне, в пользу которой состоялось решение суда, суд присуждает возместить с другой стороны все понесенные по делу судебные расходы, соответственно в пользу истца взыскиваются расходы по уплате госпошлины при подаче иска 300 руб, с закрытого акционерного общества Инвестиционная компания «Энергокапитал», небанковской кредитной организации ЗАО «Национальный расчетный депозитарий» по 150 руб.

На основании изложенного, руководствуясь ст.ст. 194-199 Гражданского процессуального кодекса Российской Федерации, суд

РЕШИЛ:

Обязать закрытое акционерное общество Инвестиционная компания «Энергокапитал» списать со счета депо № истца - ФИО1 (счет списания №, раздел счета депо/субсчет транзитного счета депо 00000000000000000, владелец счета №): 30 080 акций обыкновенных именных ПАО «Иитер РАО ЕЭС» № государственной регистрации выпуска № № выпуска 004, номинал 2,80р.; 200 акций обыкновенных именных ПАО «Сбербанк России» № государственной регистрации выпуска № № выпуска 3, номинал 3р.; 1653 акции обыкновенные именные ПАО «Газпром» № государственной регистрации выпуска ЦБ 1 -02-00028—А; номинал 5р.; 5 акций обыкновенных именных ПАО «Горно-металлургическая компания «Норильский никель» № государственной регистрации выпуска ЦБ 1-01-40155-F; номинал 1р.; 666877 акций обыкновенных именных ПАО «Банк ВТБ» № государственной регистрации выпуска 10401000В; номинал 0,01р. и перечислить их на счет депо №ФИО1 в ПАО «Банк ВТБ 24».

Обязать Небанковскую кредитную организацию ЗАО «Национальный расчетный депозитарий» списать со счета депо № истца - ФИО1 (счет списания №, раздел счета депо/субсчет транзитного счета депо 00000000000000000, владелец счета №): 30 080 акций обыкновенных именных ПАО «Иитер РАО ЕЭС» № государственной регистрации выпуска № № выпуска 004, номинал 2,80р.; 200 акций обыкновенных именных ПАО «Сбербанк России» № государственной регистрации выпуска № № выпуска 3, номинал 3р.; 1653 акции обыкновенные именные ПАО «Газпром» № государственной регистрации выпуска ЦБ 1 -02-00028—А; номинал 5р.; 5 акций обыкновенных именных ПАО «Горно-металлургическая компания «Норильский никель» № государственной регистрации выпуска ЦБ 1-01-40155-F; номинал 1р.; 666877 акций обыкновенных именных ПАО «Банк ВТБ» № государственной регистрации выпуска 10401000В; номинал 0,01р. и перечислить их на счет депо №ФИО1 в ПАО «Банк ВТБ 24».

Взыскать из средств ЗАО «Инвестиционная компания «Энергокапитал» в пользу ФИО1 госпошлину 150 руб.

Взыскать из средств Небанковской кредитной организации ЗАО «Национальный расчетный депозитарий» в пользу ФИО1 госпошлину 150 руб.

Решение может быть обжаловано в Санкт-Петербургский городской суд путем подачи апелляционной жалобы через суд вынесший решение в течение месяца со дня принятия решения в окончательной форме.

Судья: