Гражданский кодекс часть 1

3 февраля 2016 года Фрунзенский районный суд <адрес> в составе председательствующего судьи Елагиной Н.И., помощника прокурора Вишня ФИО9 при секретаре Иршенко ФИО10 рассмотрев в открытом судебном заседании гражданское дело по иску ФИО4 ФИО11 к Обществу с ограниченной ответственностью «Приморский территориальный коммерческий банк» о восстановлении на работе,

УСТАНОВИЛ:

ФИО4 ФИО12 обратился в суд с иском к ООО «Примтеркомбанк» о восстановлении на работе, указав, что дата был принят на работу в ООО «Примтеркомбанк» на должность ведущего экономиста валютного отдела с окла<адрес> 000 рублей. Приказом и.о. ФИО1 «Примтеркомбанк» от датаг. N 98-к он был уволен с работы в связи с неоднократным неисполнением без уважительных причин трудовых обязанностей, при наличии дисциплинарного взыскания, по п.5 4.1 ст.81 Трудового кодекса Российской Федерации.

Считает увольнение незаконным. Просит признать увольнение незаконным, восстановить истца работе на ранее занимаемой им должности, взыскать с ответчика средний заработок за время вынужденного прогула с датаг. по день вынесения судебного решения, отменить записи в трудовой книге об увольнении истца, взыскать с ответчика моральный вред в размере среднего месячного заработка, равного 45000 рублей.

В судебном заседании представитель истца дополнил исковые требования требованием о признании незаконным и отмене приказа №-КР от дата о привлечении ФИО4 ФИО13. к дисциплинарной ответственности в виде выговора, о взыскании расходов по оплате услуг представителя в сумме 25000 рублей. Представил письменные пояснения по иску.

В судебном заседании представитель ответчика исковые требования не признал, представил письменный отзыв на иск, просит в иске отказать.

Выслушав стороны, исследовав материалы дела, выслушав помощника прокурора, возражавшего против удовлетворения исковых требований, суд считает, что исковые требования не подлежат удовлетворению по следующим основаниям.

В судебном заседании установлено, что истец дата был принят на работу в ООО «Примтеркомбанк» на должность ведущего экономиста валютного отдела.

Приказом ООО «ПРимтеркомбанк» от датаг. N 98-к ФИО4 ФИО14. был уволен с работы в связи с неоднократным неисполнением без уважительных причин трудовых обязанностей, при наличии дисциплинарного взыскания, по п.5 4.1 ст.81 Трудового кодекса Российской Федерации.

В соответствии со статьей 192 ТК РФ за совершение дисциплинарного проступка, то есть неисполнение или ненадлежащее исполнение работником по его вине возложенных на него трудовых обязанностей, работодатель имеет право применить к работнику дисциплинарное взыскание.

Трудовые обязанности работника определяются трудовым договором, должностной инструкцией, а также иными внутренними документами ФИО5.

Ранее к ФИО4 ФИО15., занимавшему должность ведущего экономиста, было применено дисциплинарное взыскание в виде выговора (приказ № - КР от 13.11.2015г.), в связи с нарушением норм, установленных пунктом 1 Порядка принятия на обслуживание валютных контрактов и их дальнейшего сопровождения в ООО «Примтеркомбанк», утвержденного ФИО1 (протокол заседания ФИО1 б/н от 01.12.2008г.), соблюдение которого предусмотрено пунктом 1.5. должностной инструкции ведущего экономиста валютного отдела Департамента финансовых операций, утвержденной и.о. ФИО1 01.02.2014г. (в своей деятельности ведущий экономист руководствуется законодательством Российской Федерации, нормативными актами ФИО5 России, Уставом и Политиками ФИО5, Положением об отделе; настоящей инструкцией, иными внутренними документами ФИО5 - п. 1.5.).

В приказе № - КР от 13.11.2015г. в связи с технической ошибкой, был указан пункт 1.6. должностной инструкции, который предусматривает порядок замещения отсутствующего сотрудника.

После обнаружения указанной опечатки ФИО5 в пределах месячного срока о применении дисциплинарного взыскания со дня обнаружения дисциплинарного проступка был издан приказ № - КР от 30.11.2015г. «О внесении изменений в приказ № - КР от 13.11.2015г.».

В соответствии с приказом № - КР от 30.11.2015г. пункт 1 приказа № - КР от 13.11.2015г. изложен в следующей редакции: «Применить дисциплинарное взыскание в виде выговора к ведущему экономисту Валютного отдела Департамента финансовых операций ООО «Примтеркомбанк» ФИО4 ФИО16. за нарушение пункта 1.5. должностной инструкции ведущего экономиста Валютного отдела Департамента финансовых операций ООО «Примтеркомбанк», утвержденной 01.02.2014г.»

О внесении изменений в приказ № - КР от 13.11.2015г. ФИО4 ФИО17 был уведомлен путем направления ценного письма с описью вложения, данное обстоятельство подтверждается квитанцией.

Внесение изменений в части указания верного пункта должностной инструкции не меняет сути приказа о применении дисциплинарного взыскания, так как приказ содержит ссылку на внутренний документ ФИО5, который был нарушен истцом при приеме на обслуживание валютных контрактов в ФИО5.

В соответствии с трудовым договором № - ТД от 01.02.2011г. (пункт 2.1.) работник обязан добросовестно исполнять свои трудовые обязанности в соответствии с должностной инструкцией, приказами, распоряжениями и другими нормативными актами организации. В приказе достаточно указания на нарушенный внутренний документ ФИО5.

Работник ознакомлен с указанными внутренними документами, о чем свидетельствуют подписи ФИО4 ФИО18. (должностная инструкция руководителя ведущего экономиста валютного отдела Департамента финансовых операций, утвержденная 01.02.2014г. И. о. ФИО1, дата ознакомления - 04.02.2014г.), Порядок принятия на обслуживание валютных контрактов и их дальнейшего сопровождения в ООО «Примтеркомбанк», утвержден решением ФИО1 01.12.2008г., дата ознакомления ФИО4 ФИО19. - 25.06.2013г..

Вывод о нарушении сотрудником указанных внутренних документов сделан ответчиком на основании запроса Дальневосточного ГУ ФИО5 России от 29.10.2015г. (исх. № Т7 - 8 - 1 - 24/28975) «О представлении информации в отношении клиента ООО «ПРИМ - КОМПЛЕКТ - ПЕТРО/1», объяснительной ведущего экономиста ФИО4 ФИО20. от 11.11.2015г., юридического досье ООО «ПРИМ - КОМПЛЕКТ - ПЕТРОЛ» (начато 27.05.2015г., окончено 03.08.2015г.) № по паспорту сделки № от 27.05.2015г.

Согласно пункту 1 Порядка принятия на обслуживание валютных контрактов и их дальнейшего сопровождения в ООО «Примтеркомбанк», утвержденного ФИО1 (протокол заседания ФИО1 б/н от 01.12.2008г.), при предоставлении клиентом валютного контракта в ФИО5 сотрудник валютного отдела должен был: выяснить сведения о клиенте - юридическом лице, индивидуальном предпринимателе (срок работы с даты государственной регистрации, наличие счетов, открытых в других ФИО5 и т. п.), провести беседу с клиентом о деталях контракта (выявить наличие в контракте формальных признаков, свидетельствующих о возможном осуществлении легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма при проведении международных расчетов, на основании Правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ, утвержденных в ФИО5; определить код вида валютной операции, обязать нового клиента заполнить опросный лист.

Учитывая, что операции ООО «ПРИМ - КОМПЛЕКТ - ПЕТРО/1» в соответствии с контрактом М 1 от 02.03.2015г., заключенным с компанией - нерезидентом - HEBEI TONGLI MACHINERI TRADING CO. LTD, созданной в соответствии с законодательством КНР, содержали признаки сомнительных операций: оплата за товар производится с отсрочкой платежа в течение 180 дней с даты завершения таможенного оформления товара в РФ или 100% предоплаты за товарную партию (пункт 3.2. контракта); Товар поставляется партиями. При осуществлении 100% -недоплаты Товар поставляется в течение 180 дней с момента оплаты (пункт 4.5. контракта), истец должен был приостановить работу с валютным контрактом, назначить дату и время проведения дополнительной встречи с Клиентом с участием сотрудников Службы экономической безопасности и Службы по противодействию легализации доходов, полученных преступным путем. Цель проведения встречи - до приема контракта на обслуживание в ФИО5: выяснить характер сделки, получить предварительное подтверждение законности сделки с точки зрения противолегализационного законодательства на основе подробных пояснений клиента о прохождении каждого ее этапа, определить перечень документов, порождаемых в процессе прохождения сделки (с даты ее заключения), и предъявить требование клиенту на предоставление в ФИО5 документов, которые должны быть оформлены на первом этапе сделки (до принятия валютного контракта на обслуживание в ФИО5), в срок, не превышающий 5 рабочих дней с даты проведения встречи.

Решение, принятое сотрудниками ФИО5 - участниками встречи, оформляется протоколом не позднее дня, следующего за днем ее проведения.

В случае отрицательного исхода встречи (неспособность клиента четко определить детали планируемой по контракту валютной сделки, включая ее документальное сопровождение, (или) невозможность предоставить требуемые ФИО5 документы и т.п., наличие у сотрудников ФИО5 сомнений, подозрений в противозаконном характере сделки с точки зрения противолегализационного законодательства, работа с контрагентом прекращается, клиент получает отказ в приеме контракта на обслуживание в ФИО5.

В случае положительного результата встречи - работа с клиентом продолжается.

При этом должны быть получены положительные заключения сотрудников ФИО5: Службы экономической безопасности (проверяет фактическое местонахождение Клиента с обязательным выездом по указанному им адресу, при этом обращается особое внимание на состояние офиса, его оборудование, наличие рабочих столов, компьютеров и т.п., деловую обстановку, выясняет количество работников компании. Проводит сбор дополнительной информации о Клиенте, его репутации, в том числе репутации собственников и характере операций, которые он проводит в других ФИО5. На основании полученных сведений составляет свое заключение в письменной форме. Службы по ПОД/ФТ (проводит анализ движения денежных потоков клиента за последние 1 - 3 месяца, выясняет соответствие платежей хозяйственной деятельности Клиента, обращает особое внимание на наличие и размер налоговых платежей, изучает бухгалтерскую отчетность, предоставленную клиентом, готовит письменное заключение о соответствии валютной сделки характеру и масштабам деятельности Клиента. При наличии положительных заключений всех сотрудников (валютного контролера, службы экономической безопасности, службы по ПОД/ФТ) валютный контракт принимается на обслуживание.

В случае несовпадения мнений (результатов заключений) либо невозможности вынесения объективной оценки предполагаемой сделки с точки зрения противолегализационного контроля, вопрос о принятии на обслуживание валютного контракта в ФИО5 выносится на рассмотрение ФИО5 с последующим согласованием (одобрением) ФИО2.

В нарушение указанного Порядка истец не получил заполненный опросный лист от клиента, не приостановил работу с клиентом, не направил служебные записки в СЭБ, Службу по "ОД/ФТ, не провел совместную встречу с Клиентом с участием сотрудников СЭБ, Службы по "ОД/ФТ, не получил положительных заключений указанных служб, что подтверждает в своей объяснительной от 11.11.2015г.

Истец самостоятельно принял решение о приеме валютного контракта № от 02.03.2015г. на сумму 15000000 долларов США на обслуживание в ФИО5.

Впоследствии, ФИО5 в лице Службы по противодействию легализации доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма, операции клиента - ООО «ПРИМ - КОМПЛЕКТ - ПЕТРОЛ» по валютному контракту № от 02.03.2015г. были признаны подозрительными (сомнительными). 03.08.2015г. паспорт сделки был закрыт.

датаг. ФИО5 был получен запрос (исх. №Т7-7-8-1- 24/28975 от 29.10.2015г.) о предоставлении в рамках осуществляемого Дальневосточным ГУ ФИО5 России надзора за деятельностью кредитных организаций в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, документов и информации в отношении клиента - ООО «ПРИМ - КОМПЛЕКТ - ПЕТРОЛ».

При добросовестном выполнении истцом должностных обязанностей, валютный контракт ЭОО «ПРИМ - КОМПЛЕКТ - ПЕТРОЛ», не был бы принят на обслуживание ответчиком, что позволило бы избежать принятых мер к ФИО5 со стороны надзорного органа.

датаг. ФИО5 получил аналогичный запрос в отношении клиентов ООО «Стройснаб», ООО «КонАгра», ООО «Престиж - Лайн».

Истцом при приеме валютных контрактов указанных клиентов были допущены аналогичные нарушения, установленные при приеме валютного контракта ООО «ПРИМ - КОМПЛЕКТ - ПЕТРОЛ».

Так, согласно контракту №/GC от 03.04.2015г., заключенному между ООО «Престиж - "Лайн» и Компанией «Глобал ФИО3» на сумму 3 000 000 долларов США, период поставки установлен с 12.10.2015г. по 30.12.2015г. (пункт 5.3.), то есть спустя более, чем 180 календарных дней с даты заключения договора; в соответствии с исполнительным соглашением № от 02.07.2015г. к контракту №/GC от 03.04.2015г. срок поставки товаров составляет 180 календарных дней с момента получения авансового платежа от покупателя, согласно дополнительному соглашению № от 02.07.2015г. к контракту №/GC от 03.04.2015г. поставка Товара по 15 - ти инвойсам за период с 14.04.2015г. по 25.05.2015г. будет произведена в течение 180 - ти календарных дней с момента получения Продавцом авансового платежа от Покупателя.

В соответствии с контрактом № HLNS 15 от 29.05.2015г., заключенным между ООО «СтройСнаб» и Компанией DONGNING TUOYUAN TRADE СО LTD на общую сумму 20 000 000,00 миллионов долларов, поставка товара осуществляется партиями в течение 180 дней, исчисляемых с даты предоплаты (п. 3.2. контракта); Покупатель оплачивает 100% суммы, указанной в инвойсе, в течение 10 календарных дней с момента его получения.

При приеме контракта клиента ФИО5 - ООО «КонАгра» № APT - KON от 24.12.2013г. истцом также был нарушен Порядок приема на обслуживание контракта в ФИО5. Впоследствии, ФИО5 в лице Службы по противодействию легализации доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма, операции клиента - ООО «СтройСнаб» по валютному контракту были признаны подозрительными (сомнительными), паспорт сделки закрыт.

Операции ООО «Престиж - Лайн» не были признаны сомнительными, поскольку клиент провёл незначительное количество платежей по контракту и самостоятельно прекратил сотрудничество с ФИО5, закрыв паспорт сделки. Порядок приема валютного контракта был нарушен истцом.

Сомнительные операции - это операции, осуществляемые клиентами кредитных организаций, имеющие необычный характер и признаки отсутствия явного экономического смысла и очевидных законных целей, которые могут проводиться для вывода ФИО3 из страны, финансирования "серого" импорта, перевода денежных средств из безналичной в наличную форму и последующего ухода от налогообложения, а также для финансовой поддержки коррупции и других противозаконных целей (письмо ФИО5 России от 04.09.2013г. № - Т «О приоритетных мерах при осуществлении банковского надзора».

При добросовестном выполнении истцом должностных обязанностей, валютный контракт ООО «СтройСнаб» не был бы принят на обслуживание ответчиком.

В результате 30.11.2015г. Дальневосточное Главное управление Центрального Банка Российской Федерации применило к кредитной организации меры в соответствии с письмом ФИО5 России от 04.09.2013г. № - Т «О приоритетных мерах при осуществлении банковского надзора».

Кроме того, по результатам дистанционного надзора 11.12.2015г. Дальневосточное ГУ ФИО5 отправило ООО «Примтеркомбанк» предписание, согласно которому, Главное управление, руководствуясь ст. 74 Федерального закона от 10.07.2002г. № - ФЗ «О Центральном Банке Российской Федерации (ФИО5 России)» ввело с даты получения предписания ограничение на осуществление операций по переводу денежных средств в валюте Российской Федерации и иностранной валюте по поручению резидентов на счета нерезидентов, открытые в иностранных и российских кредитных организациях, а также на счета резидентов (в том числе собственные счета резидентов по поручению которых осуществляется перевод денежных средств), открытые в иностранных ФИО5, в сумме не более 7 млн. долл. США ежемесячно.

В соответствии с должностной инструкцией (п. 2.21.) ведущий экономист обязан оказывать помощь и содействие ответственному сотруднику ( ответственным сотрудником в ФИО5 является руководитель Службы по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а также другим сотрудникам в процессе реализации Правил внутреннего контроля по противодействию легализации (отмыванию) преступных доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Целью Порядка принятия на обслуживание валютных контрактов и их дальнейшего сопровождения в ООО «Примтеркомбанк», утв. протоколом заседания ФИО1 от дата, является предотвращение проведения ФИО5 сомнительных операций по поручению клиентов, осуществление которых может привести к риску потери деловой репутации. Порядок определяет действия сотрудников структурных подразделений ФИО5 при принятии на обслуживание и дальнейшем сопровождении валютного контракта клиента в рамках системы внутреннего контроля по противодействию легализации (отмыванию) преступных доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

В соответствии с должностной инструкцией ФИО4 ФИО21. (2.21.) ведущий экономист, исполняющий обязанности агента валютного контроля в соответствии с требованиями, установленными нормативно - правовыми актами (п. 2.1. должностной инструкции), обязан оказывать помощь и содействие ответственному сотруднику, а также другим сотрудникам ФИО5 в процессе реализации Правил внутреннего контроля по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

В соответствии с Порядком принятия на обслуживание валютных контрактов и их дальнейшего сопровождения в ООО «Примтеркомбанк», утвержденного ФИО1 (протокол заседания ФИО1 б/н от 01.12.2008г.), его целью является предотвращение проведения ФИО5 сомнительных валютных операций по поручению Клиентов, осуществление которых может привести к риску потери деловой репутации ФИО5.

Порядок определяет действия сотрудников структурных подразделений ФИО5 при принятии на обслуживание и дальнейшем сопровождении валютного контракта клиента в рамках системы внутреннего контроля по ПОД/ФТ.

Ссылка представителя истца о том, что коды видов валютных операций, указанные в Порядке принятия на обслуживание валютных контрактов и их дальнейшего сопровождения в ООО «Примтеркомбанк», не имеет существенного значения, поскольку данные коды, предназначены для отражения в банковской отчетности, суть кодов видов валютных операций, имеющих признаки сомнительных, не изменена: если ранее коды вида операций предусматривали конкретные сроки предоставления коммерческого кредита (180, 360 дней, коды 11050, 11060), то в последствии код 11100 предусматривает следующее: расчеты резидента в виде предварительной оплаты нерезиденту товаров, ввозимых на территорию Российской Федерации., таким образом, любое предоставление отсрочки поставки платежа может свидетельствовать о проведении клиентом сомнительной операции.

Все контракты клиентов, представленные истцу, содержали признаки сомнительных операций (авансовые платежи).

Операции клиентов: ООО «ПРИМ - КОМПЛЕКТ - ПЕТРОЛ», ООО «СтройСнаб», ООО «Престиж - Лайн» впоследствии были признаны ФИО5 сомнительными, сведения о которых были направлены в уполномоченный орган.

Таким образом, истец при приеме клиентов на обслуживание должен был руководствоваться должностной инструкцией, Порядком принятия на обслуживание валютных контрактов и их дальнейшего сопровождения в ООО «Примтеркомбанк», письмом ФИО5 России от датаг. № - Т «О повышении эффективности работы по предотвращению сомнительных операций», в целях предотвращения вовлечения ФИО5 в проведение сомнительных операций, то есть соблюдать пункт 1.5. должностной инструкции.

Основанием для увольнения по пункту 5 статьи 81 ТК РФ является приказ №-КР от 13.11.2015г. «О применении дисциплинарного взыскания», а также выявленные ФИО5 факты нарушений в отношении порядка приема на обслуживание валютных контрактов клиентов ФИО5, по одному из которых (ООО «СтройСнаб») не истек срок привлечения к дисциплинарной ответственности.

В приказе об увольнении перечислены также объяснительные истца в отношении ООО «КонАгра» и ООО «ПрестижЛайн», в целях подтверждения неоднократности, систематичности нарушения истцом должностных обязанностей.

В судебном заседании установлено, что процедура привлечения истца к дисциплинарной ответственности в виде выговора и в виде увольнения с работы ответчиком не нарушена.

При таких обстоятельствах, исковые требования не подлежат удовлетворению.

На основании изложенного, руководствуясь ст.ст.194-199 ГПК РФ, суд

РЕШИЛ:

ФИО4 ФИО22 в удовлетворении исковых требований к Обществу с ограниченной ответственностью «Приморский территориальный коммерческий ФИО5» о восстановлении на работе- отказать.

Решение может быть обжаловано в <адрес>вой суд через Фрунзенский районный суд <адрес> в течение месяца со дня составления мотивированного решения дата.

Председательствующий Елагина Н.И.