Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев в открытом судебном заседании объединенные в одно производство гражданские дела по искам Общества с ограниченной ответственностью «Компания Брокеркредитсервис» к Багаутдинову хх, Карягину хх, Сергеевой хх, Горкуше хх о взыскании денежных средств,

у с т а н о в и л:

ООО «Компания Брокеркредитсервис» обратилось в суд с иском к Багаутдинову Р.Ш., Карягину Д.В., Сергеевой М.А., Горкуше О.Н., просит:

- взыскать с Горкуши О.Н. задолженность в размере 39159104 рубля 07 копеек;

- взыскать с Сергеевой М.А. задолженность в размере 1249168 рублей 23 копейки;

- взыскать с Карягина Д.В. задолженность в размере 1919682 рубля 29 копеек;

- взыскать с Багаутдинова Р.Ш. задолженность в размере 5709009 рублей 23 копейки, в связи с неисполнением обязанности по обеспечению на брокерском счете денежных средств в размере, достаточном для проведения расчетов по заключенным, в соответствии с Генеральным соглашением, сделкам, для оплаты расходов и вознаграждения ООО «Компания Брокеркредитсервис».

Указанные гражданские дела объединены судом в одно производство.

В судебном заседании представитель истца Косоухов Д.Е., действующий на основании доверенности, заявленные исковые требования поддержал в полном объеме, дала соответствующие пояснения.

Ответчики Багаутдинов Р.Ш., Карягин Д.В., Сергеева М.А., Горкуша О.Н. в судебное заседание не явились, извещены, направили в суд своего представителя Егорова В.С., действующего на основании доверенности, который в судебном заседании заявленные исковые требования не признал, дал соответствующие пояснения.

Руководствуясь положениями статьи 167 Гражданского процессуального кодекса РФ, суд принимает решение о рассмотрении дела в отсутствии неявившихся лиц, надлежаще извещенных о месте и времени судебного разбирательства.

Выслушав мнение лиц, участвующих в деле, исследовав собранные по делу доказательства, суд приходит к выводу об удовлетворении заявленных требований истца, при этом исходя из следующего.

В соответствии с положениями пункта 1 статьи 3 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" брокерской деятельностью признается деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, по поручению клиента от имени и за счет клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом.

Согласно Федеральному закону "О защите прав законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" эмитент обязан предоставить инвестору информацию, определенную законодательством Российской Федерации.

Судебным разбирательством установлено, что между Багаутдиновым Р.Ш. (Клиент) и ООО «Компания Брокеркредитсервис» заключено Генеральное соглашение № 408442/18-ч от 14.02.2018; между Горкуша О.Н. (Клиент) и ООО «Компания Брокеркредитсервис» заключены Генеральные соглашения № 135552/13-кд от 27.03.2013 г. и № 198431/16-кд от 24.02.2016 г.; между Карягиным Д.В. (Клиент) и ООО «Компания Брокеркредитсервис» заключено Генеральное соглашение №347750/17-кд от 25.09.2017 года; между Сергеевой М.А. (Клиент) и ООО «Компания Брокеркредитсервис» заключено Генеральное соглашение № 316290/17-лбр от 27.06.2017

Указанные Генеральные соглашения заключены путем письменного акцепта ответчиками (Клиентами) условий Регламента оказания услуг на рынке ценных бумаг ООО «Компания БКС».

Акцепт Регламента был произведен ответчиками путем направления в ООО «Компания БКС» Заявления на комплексное обслуживание на рынке ценных бумаг и Анкеты клиента в порядке, предусмотренном п. 1.4. Регламента.

В соответствии с п. 1.9. Регламента, совершая акцепт Регламента, Клиент соглашается с тем, что в случае возникновения спора в качестве доказательства принимается текст Регламента и приложений к нему, который прошит, пронумерован, скреплен подписью уполномоченного ООО «Компания БКС» лица.

В соответствии с условиями заключенного Генерального соглашения ООО «Компания БКС» предоставляет Клиенту за вознаграждение брокерские услуги профессионального участника рынка ценных бумаг, то есть совершает по поручению Клиента сделки на рынке ценных бумаг, определенные в Регламенте, и указанные Клиентом в Заявлении на комплексное обслуживание на рынке ценных бумаг (п.1.1, п.1.4, 1.5. 4.5. Регламента).

В соответствии с п. 26.1. Регламента при исполнении поручений Клиента на совершении сделок ООО «Компания БКС» действует в качестве комиссионера, т.е. от своего имени и за счет Клиента.

В Заявлении на комплексное обслуживание на рынке ценных бумаг, являющегося Приложением № 6 к Регламенту, Клиенты выразили свое согласие на совершение сделок в торговой системе ПАО Московская Биржа (Срочный рынок), и, таким образом, присоединились к условиям Соглашения о порядке обслуживания на срочном рынке клиентов ООО «Компания Брокеркредитсервис.

В соответствии с пп. 1.1. – 1.3. Соглашения о порядке обслуживания на срочном рынке ООО «Компания БКС» Клиенту предоставляются услуги по совершению срочных сделок на условиях, предусмотренных Соглашением, в том числе в торговой системе ПАО Московская Биржа (Срочный рынок).

В соответствии с подписанным Клиентами Заявлениями на комплексное обслуживание на рынке ценных бумаг, условия, изложенные в Регламенте и в приложениях к нему, в полном объёме разъяснены Клиентам и имеют для них обязательную силу.

В соответствии с п. 23.1. Регламента Клиент обязан обеспечить на брокерском счете денежные средства в сумме, достаточной для проведения расчетов по заключенной в соответствии с Генеральным соглашением сделке (срочной сделке), включая оплату всех необходимых расходов и выплату вознаграждения ООО «Компания БКС». Обязанность по оплате Клиентом вознаграждения ООО «Компания БКС» и оплате необходимых расходов ООО «Компания БКС», связанных с исполнением его поручений установлена также пп. 31.1., 32.1., 32.4. Регламента.

В соответствии с п. 3.1.16. Регламента урегулирование сделки – это процедура исполнения обязательств сторон по заключенной сделке, которая включает в себя совершение действий, направленных на исполнение сделки, на оплату необходимых расходов (комиссия биржи, депозитариев и проч.), прием и поставку ценных бумаг, оплату приобретенных ценных бумаг и прием оплаты за проданные ценные бумаги, и (или) исполнение обязательств по срочным контрактам, иным производным финансовым инструментам и (или) прием и поставку иностранной валюты, оплату приобретенной иностранной валюты и прием оплаты за проданную иностранную валюту, а также оплату необходимых расходов (комиссия биржи, депозитариев и проч.).

Согласно пп. 27.5, 27.5.3. Регламента в случае отсутствия на дату урегулирования сделок, в том числе срочных сделок, достаточного количества денежных средств и/или ценных бумаг на брокерском счете Клиента, ООО «Компания БКС» вправе без дополнительного согласования с Клиентом произвести урегулирование сделок, заключенных по поручению Клиента, за собственный счет, и предъявить Клиенту требование о погашении задолженности перед ООО «Компания БКС.

Таким образом, в рамках Генерального соглашения ООО «Компания БКС» приняло на себя обязательства совершать по поручению и за счет Клиентов сделки, в том числе срочные сделки в торговой системе ПАО Московская Биржа (Срочный рынок), а Клиенты приняли на себя обязательства по обеспечению на брокерском счете денежных средств в сумме, достаточной для проведения расчетов по заключенным в соответствии с Генеральным соглашением сделкам, оплаты вознаграждения ООО «Компания БКС» и необходимых расходов ООО «Компания БКС», связанных с исполнением поручений Клиентов.

В соответствии с положениями Главы 9 «Отчетность профессионального участника перед клиентами» Положения о правилах ведения внутреннего учета профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, утвержденного Банком России 31.01.2017 № 577-П (с 01.10.2017 г., ранее – в соответствии с «Порядком ведения внутреннего учета сделок с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, утвержденным Постановлением ФКЦБ РФ № 32, Минфина РФ № 108н от 11.12.2001 г.), официальным документом, содержащим полные сведения о сделках, совершенных за счет Клиента, сведения о движении денежных средств и ценных бумаг Клиента, а также сведения об обязательствах клиента, является брокерский отчет, ежемесячно предоставляемый Клиенту ООО «Компания БКС» в электронном виде в конфиденциальном разделе Клиента www-страницы с приложением электронной подписи ООО «Компания БКС». Таким образом, брокерский отчет является надлежащим доказательством наличия у Клиента задолженности перед ООО «Компания БКС».

В соответствии со статьей 309 Гражданского кодекса РФ обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона, иных правовых актов.

Согласно пункту 1 статьи 330 Гражданского кодекса РФ неустойкой (штрафом, пеней) признается определенная законом или договором денежная сумма, которую должник обязан уплатить кредитору в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательства, в частности в случае просрочки исполнения. По требованию об уплате неустойки кредитор не обязан доказывать причинение ему убытков.

В соответствии с пп. 37.4., 37.4.1. Регламента за просрочку в проведении расчетных операций (в том числе и нарушении сроков и полноты оплаты услуг) Клиент по требованию ООО «Компания БКС» выплачивает ООО «Компания БКС» пеню за каждый день просрочки в размере удвоенной действующей ставки рефинансирования ЦБ РФ от суммы просрочки в рублях.

Условия совершения сделок, оплаты вознаграждения и расходов, связанных с совершением сделок, определены Регламентом ООО «Компания БКС», Соглашением о порядке обслуживания на срочном рынке клиентов ООО «Компания БКС», являющегося Приложением № 6 к Регламенту (далее по тексту – Соглашение о порядке обслуживания на срочном рынке), а также Тарифами на обслуживание на рынке ценных бумаг ООО «Компания БКС», являющимися Приложением № 11 к Регламенту.

В силу п. 1.4. Соглашения о порядке обслуживания на срочном рынке с момента заключения Соглашения все активы, в том числе, ценные бумаги и денежные средства, принадлежащие Клиенту и/или приобретаемые/получаемые ООО «Компания БКС» для Клиента в результате совершения сделок, в том числе сделок с ценными бумагами, срочных сделок, являются предоставленными Клиентом в обеспечение выполнения Клиентом обязательств, которые возникают в связи с заключением ООО «Компания БКС» в интересах Клиента срочных сделок, обязательств по выплате Клиентом ООО «Компания БКС» вознаграждения и расходов.

В соответствии с п. 2.7. Соглашения о порядке обслуживания на срочном рынке активы Клиента, требуемые для обеспечения всех его открытых позиций по срочным сделкам, именуются гарантийным обеспечением.

Согласно п. 5.3.1. Соглашения о порядке обслуживания на срочном рынке Клиент обязан поддерживать на клиентском счете количество активов, не меньше размера гарантийного обеспечения, установленного для всех позиций, открытых Клиентом, и активных заявок Клиента, суммы вариационной маржи, имеющей отрицательное значение, в том числе возникшей в результате осуществления ООО «Компания БКС» принудительного закрытия позиций Клиента в соответствии с разделом 7 Соглашения о порядке обслуживания на срочном рынке.

По состоянию на 05.07.2018 г. на брокерском счете Багаутдинова Р.Ш. по Генеральному соглашению № 408442/18-ч от 14.02.2018 г. образовалась задолженность в размере 5637345 рублей 44 копейки.

Указанная сумма задолженности образовалась в результате списания сумм вариационной маржи, подлежащей уплате в связи с заключением сделок с финансовыми инструментами срочных сделок, и вознаграждения ООО «Компания БКС» в размере, предусмотренном Приложением № 11 к Регламенту (Тарифы на обслуживание на рынке ценных бумаг ООО «Компания БКС»): 4663818,6[1] руб. – 1312342.21[2] руб. + (-526364,96[3]) руб. + (-8462456,87 руб[4].) = -5637345,44 руб.

В соответствии с имеющимся в материалах гражданского дела брокерским отчетом, по состоянию на 09.04.2018 года, в рамках заключенного Генерального соглашения у Багаутдинова Р.Ш. имелись открытые позиции по следующим срочным контрактам:

- 28 фьючерсных контрактов на Индекс РТС (код контракта RTS-6.18) ;

- 50 маржируемых Опционов колл на фьючерсный контракт на Индекс РТС (краткое наименование контракта RTS-6.18M190418CA135000)

- 484 маржируемых Опционов колл на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M190418CA140000);

- 50 маржируемых Опционов колл на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M190418CA142500);

- 60 маржируемых Опционов колл на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M190418CA145000);

- 10 маржируемых Опционов колл на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M190418CA150000);

- 20 маржируемых Опционов пут на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M190418PA110000);

- 2 маржируемых Опциона пут на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M190418PA115000)

- 40 маржируемых Опционов пут на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M190418PA120000)

- 10 маржируемых Опционов колл на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618CA127500);

- 53 маржируемых Опциона колл на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618CA135000);

- -119 маржируемых Опционов колл на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618CA137500);

- -305 маржируемых Опционов колл на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618CA140000);

- -11 маржируемых Опционов колл на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618CA142500);

- -1048 маржируемых Опционов колл на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618CA145000);

- -36 маржируемых Опционов колл на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618CA147500);

- -178 маржируемых Опционов колл на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618CA150000);

- -65 маржируемых Опционов колл на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618CA152500);

- -98 маржируемых Опционов колл на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618CA155000);

- -184 маржируемых Опциона колл на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618CA157500);

- -267 маржируемых Опционов колл на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618CA160000);

- -162 маржируемых Опционов колл на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618CA162500);

- -30 маржируемых Опционов колл на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618CA165000);

- -29 маржируемых Опционов колл на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618CA167500);

- -2 маржируемых Опциона колл на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618CA170000);

- -1 маржируемый Опцион колл на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618CA172500);

- -458 маржируемых Опционов пут на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618PA100000);

- -320 маржируемых Опционов пут на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618PA102500);

- -185 маржируемых Опционов пут на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618PA110000);

- -304 маржируемых Опциона пут на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618PA112500);

- -305 маржируемых Опционов пут на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618PA72500);

- -2 маржируемых Опциона пут на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618PA80000);

- -61 маржируемый Опцион пут на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618PA82500);

- -88 маржируемых Опционов пут на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618PA85000);

- -321 маржируемый Опцион пут на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618PA87500);

- -279 маржируемых Опционов пут на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618PA90000);

- 1985 маржируемый Опцион пут на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618PA92500);

- -722 маржируемых Опционов пут на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618PA95000);

- -550 маржируемых Опционов пут на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618PA97500).

Согласно п. 2.5. Соглашения о порядке обслуживания на срочном рынке открытая позиция – для биржевых срочных сделок – это учетная запись в разделе регистра учета открытых позиций Клиринговой организацией (Клирингового центра), выражающая совокупность прав и обязанностей данного Клиента, возникших в результате совершения на основании его поручений срочных сделок.

В силу пп. 1.1., 1.2., 3.1. – 3.3. Соглашения о порядке обслуживания на срочном рынке условия совершения срочных сделок определяются, в том числе Спецификациями срочных контрактов Биржи (пп.1.1., 1.2., 3.1. – 3.3. Соглашения). В соответствии с п. 11 ст. 4 Федерального закона от 21.11.2011 № 325-ФЗ «Об организованных торгах» спецификации договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, утверждаются организаторами торговли в соответствии с требованиями, установленными нормативными правовыми актами, и проходят регистрацию в Центральном Банке РФ.

Согласно п. 2.3. Соглашения о порядке обслуживания на срочном рынке к срочным контрактам относятся фьючерсные контракты (фьючерс) и опционные контракты (опцион).

В соответствии с п.п. 1, 2, 3 Указания Банка России от 16.02.2015 № 3565-У «О видах производных финансовых инструментов» фьючерсный договор (контракт) представляет собой один из видов договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, который заключается на биржевых торгах и предусматривает обязанность каждой из сторон договора периодически уплачивать денежные суммы в зависимости от изменения цены (цен) и (или) значения (значений) базисного (базового) актива; опционным договором признается договор, предусматривающий обязанность стороны договора в случае предъявления требования другой стороной периодически и (или) единовременно уплачивать денежные суммы в зависимости от изменения цен (значений) базисного актива и (или) наступления обстоятельства, являющегося базисным активом.

В силу пп. 5 п. 1 Требований к содержанию спецификаций договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, утв. Приказом ФСФР России от 16.07.2013 № 13-58/пз-н, спецификацией срочного контракта в случае, если срочный контракт предусматривает уплату денежных сумм (вариационной маржи) в зависимости от изменения цены (значения) базисного (базового) актива, устанавливаются условия оплаты вариационной маржи.

Согласно Спецификации фьючерсного контракта на Индекс РТС указанный контракт является расчетным (абз. 1 стр. 1 Спецификации), Спецификацией предусмотрено, что базовым активом контракта является Индекс РТС.

В соответствии с п. 2.1.2. Спецификации вариационная маржа рассчитывается и уплачивается в период с первого дня заключения Контракта до дня исполнения Контракта включительно.

В соответствии с п.п. 2.1.1 и 2.1.2 Спецификации маржируемого опциона размер вариационной маржи зависит от изменения значений базового актива, маржа рассчитывается и уплачивается в период с первого дня заключения Контракта до дня исполнения Контракта включительно.

Таким образом, предметом срочных контрактов, заключенных Клиентом в соответствии с условиями Генерального соглашения, явилась уплата Сторонами фьючерсного контракта и опционных контрактов друг другу денежных средств в зависимости от изменения стоимости базового актива, в размере, определенном по результатам клиринга.

Ответчик в соответствии с п. 23.1. Регламента, п. 1.4., 2.7., 5.3.1 Соглашения о порядке обслуживания на срочном рынке принял на себя обязательство обеспечить на брокерском счете денежные средства в размере не менее размера гарантийного обеспечения и в сумме, достаточной для оплаты вариационной маржи, оплаты вознаграждения и расходов ООО «Компания БКС» в связи с заключением указанных срочных контрактов.

В соответствии с п. 1.9. Положение о деятельности по проведению организованных торгов, утв. Банком России 17.10.2014 № 437-П, определение обязательств по итогам сделок, совершенных у организатора торговли, осуществляется клиринговой организацией. Согласно прилагаемым к настоящим дополнениям спецификациям вариационная маржа, подлежащая уплате в связи с заключением срочных контрактов, рассчитывается клиринговым центром.

Правила торгов и Правила клиринга в соответствующих редакциях размещены в свободном доступе на сайте ПАО Московская Биржа, раздел «Файловая библиотека Московской Биржи», подразделы «Правила организованных торгов на Срочном рынке ПАО Московская Биржа» и «Правила клиринга Банка «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество)» соответственно (http://fs.moex.com/files/301; http://fs.moex.com/files/2714).

Указанное подтверждается представленными в материалы дела сведениями о сумме вариационной маржи и размере гарантийного обеспечения, предоставленные Клиринговым центром.

В целях заключения за счет и в интересах ответчика срочных сделок в торговой системе ПАО Московская Биржа (Срочный рынок) ответчику был открыт счет FORTS (клиентский раздел клирингового регистра учета позиций) № 82D98NB.

Суммы вариационной маржи, подлежащей списанию и зачислению на даты 11.04.2018 г. и 12.04.2018 г. по срочным контрактам, заключенным в интересах и за счет ответчика в соответствии с условиями Генерального соглашения отражены в Таблицах № 2 «Сведения о заключении и исполнении сделок ООО «Компания БКС» по клиентскому разделу регистра учета позиций № 82D98NB» и № 3 «Сведения о списании/зачислении вариационной маржи в рамках открытых позиций по срочным контрактам, учитываемым по клиентскому разделу регистра учета позиций № 82D98NB».

Данные о суммах списанной и зачисленной вариационной маржи, предоставленные клиринговым центром, соответствуют сведениям, указанным в брокерских отчетах, имеющихся в материалах дела.

В связи с тем, что в апреле 2018 года Багаутдиновым Р.Ш. по Генеральному соглашению № 408442/18-ч от 14.02.2018 г. не была исполнена обязанность по обеспечению на брокерском счете денежных средств в сумме, достаточной для проведения расчетов по заключенным в соответствии с Генеральным соглашением сделкам, для оплаты расходов и вознаграждения ООО «Компания БКС» у него перед ООО «Компания БКС» образовалась задолженность в размере 5637345 рублей 44 копейки.

Пунктом 26.12 Регламента установлена обязанность Клиента во всех случаях самостоятельно отслеживать состояние своего брокерского счета и счета депо и своевременно принимать необходимые меры для поддержания на указанных счетах активов Клиента в необходимом размере.

Наличие задолженности в указанном размере подтверждается представленным в материалы дела брокерским отчетом за период с 01.04.2018г. по 05.07.2018 г. из которого так же усматривается отсутствие у Клиента активов (денежных средств, ценных бумаг), за счет которых может быть оплачена задолженность перед ООО «Компания БКС».

С 23.03.2018 Банком России было установлено значение ставки рефинансирования (ключевой ставки) на уровне 7,25% годовых.

Таким образом, пеня за просрочку исполнения обязательств Клиента перед ООО «Компания БКС» составляет:

За период с 29.06.2018 по 31.07.2018 включительно: 5637345 рублей 44 копейки (основная сумма долга)*2*7,25% (удвоенная ставка рефинансирования Банка России)/365*32 (количество календарных дней просрочки исполнения обязательства) = 71 663,79 рублей.

Согласно пп. 23.1., 31.1., 32.1., 27.5., 27.5.3., 37.4., 37.4.1. Регламента ООО «Компания БКС» вправе требовать оплаты Клиентом образовавшейся задолженности в размере 5 709 009 рублей 23 копейки (5637345,44 руб. + 71 663,79 руб. = 5 709 009,23 руб.), а Клиент обязан оплатить указанную задолженность в полном объеме.

Представленный расчет судом проверен, признан правильным, контррасчет иска ответчиком суду не представлен и не оспорен.

Согласно п. 5 Генерального соглашения, которым предусмотрен досудебный претензионный порядок урегулирования спора, ООО «Компания БКС» 09.07.2018 г. направило в адрес Багаутдинова Р.Ш. претензию об оплате задолженности, что подтверждается списком почтовых отправлений, однако доказательств исполнения ответчиком требований истца на дату рассмотрения спора в материалах дела не имеется.

Таким образом, с Багаутдинова Р.Ш. в пользу ООО «Компания БКС» подлежит взысканию задолженность в общей сумме 5 709 009 рублей 23 копейки.

По состоянию на 05.07.2018 г. на брокерском счете Сергеевой М.А. по Генеральному соглашению № 316290/17-лбр от 27.06.2017 г. образовалась задолженность в размере 1233487 рублей 73 копейки.

Указанная сумма задолженности образовалась в результате списания сумм вариационной маржи, подлежащей уплате в связи с заключением сделок с финансовыми инструментами срочных сделок, и вознаграждения ООО «Компания БКС» в размере, предусмотренном Приложением № 11 к Регламенту (Тарифы на обслуживание на рынке ценных бумаг ООО «Компания БКС»): (-148172,07)^[5] руб. +4442867^[6] руб. + 8603,5^[7] руб.– 322818,92^[8] руб. + (-128604,35)^[9] руб. + (-5085362,89^[10] руб.) = -1233487,73 руб.

В соответствии с имеющимся в материалах дела брокерским отчетом, по состоянию на 09.04.2018 года, в рамках заключенного Генерального соглашения у Клиента имелись открытые позиции по следующим срочным контрактам:

- 7 фьючерсных контрактов на Индекс РТС (код контракта RTS-6.18)^[11];

- 33 маржируемых Опционов колл на фьючерсный контракт на Индекс РТС (краткое наименование контракта RTS-6.18M190418CA145000)^[12];

- -3 маржируемых Опциона колл на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618CA135000);

- -20 маржируемых Опционов колл на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618CA137500);

- -124 маржируемых Опционов колл на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618CA140000);

- -264 маржируемых Опционов колл на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618CA142500);

- -23 маржируемых Опциона колл на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618CA145000);

- -665 маржируемых Опционов колл на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618CA147500);

- -3 маржируемых Опциона колл на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618CA150000);

- 167 маржируемых Опционов колл на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618CA152500);

- -8 маржируемых Опционов колл на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618CA155000);

- -1 маржируемый Опцион колл на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618CA157500);

- 81 маржируемый Опцион колл на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618CA162500);

- 10 маржируемых Опционов колл на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618CA165000);

- -50 маржируемых Опционов пут на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618PA100000);

- -120 маржируемых Опционов пут на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618PA105000);

- 489 маржируемых Опционов пут на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618PA80000);

- 364 маржируемых Опциона пут на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618PA85000);

- -508 маржируемый Опцион пут на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618PA87500);

- -312 маржируемых Опционов пут на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618PA90000);

- -897 маржируемых Опционов пут на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618PA95000);

- -776 маржируемых Опционов пут на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618PA97500).

Согласно п. 2.5. Соглашения о порядке обслуживания на срочном рынке открытая позиция– для биржевых срочных сделок – это учетная запись в разделе регистра учета открытых позиций Клиринговой организацией (Клирингового центра), выражающая совокупность прав и обязанностей данного Клиента, возникших в результате совершения на основании его поручений срочных сделок.

В соответствии с п. 11 ст. 4 Федерального закона от 21.11.2011 № 325-ФЗ «Об организованных торгах» спецификации договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, утверждаются организаторами торговли в соответствии с требованиями, установленными нормативными правовыми актами, и проходят регистрацию в Центральном Банке РФ.

Согласно п. 2.3. Соглашения о порядке обслуживания на срочном рынке к срочным контрактам относятся фьючерсные контракты (фьючерс) и опционные контракты (опцион). В соответствии с п.п. 1, 2, 3 Указания Банка России от 16.02.2015 № 3565-У «О видах производных финансовых инструментов» фьючерсный договор (контракт) представляет собой один из видов договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, который заключается на биржевых торгах и предусматривает обязанность каждой из сторон договора периодически уплачивать денежные суммы в зависимости от изменения цены (цен) и (или) значения (значений) базисного (базового) актива; опционным договором признается договор, предусматривающий обязанность стороны договора в случае предъявления требования другой стороной периодически и (или) единовременно уплачивать денежные суммы в зависимости от изменения цен (значений) базисного актива и (или) наступления обстоятельства, являющегося базисным активом.

Согласно имеющейся в материалах дела Спецификации фьючерсного контракта на Индекс РТС указанный контракт является расчетным (абз. 1 стр. 1 Спецификации). Спецификацией предусмотрено, что базовым активом контракта является Индекс РТС.

В силу п. 2.1.1. Спецификации Стороны Контракта обязаны уплачивать друг другу денежные средства (вариационную маржу) в сумме, размер которой зависит от изменения значений базового актива. В соответствии с п. 2.1.2. Спецификации вариационная маржа рассчитывается и уплачивается в период с первого дня заключения Контракта до дня исполнения Контракта включительно.

Согласно прилагаемой к настоящим дополнениям Спецификации маржируемого опциона на фьючерсный контракт на Индекс РТС контракт является маржируемым (абз. 4 стр. 1 Спецификации маржируемого опциона), что означает наличие обязательства по уплате вариационной маржи, определяемого в соответствии с п. 2.1. Спецификации. В соответствии с п.п. 2.1.1 и 2.1.2 Спецификации маржируемого опциона размер вариационной маржи зависит от изменения значений базового актива, маржа рассчитывается и уплачивается в период с первого дня заключения Контракта до дня исполнения Контракта включительно.

ООО «Компания БКС» предоставлены сведения о сумме вариационной маржи и размере гарантийного обеспечения, предоставленных Клиринговым центром.

Суммы вариационной маржи, подлежащей списанию и зачислению за период с 11.04.2018 по 13.04.2018 по срочным контрактам, заключенным в интересах и за счет ответчика в соответствии с условиями Генерального соглашения отражены в Таблицах № 2 «Сведения о заключении и исполнении сделок ООО «Компания БКС» по клиентскому разделу регистра учета позиций № 8217XA2» и № 3 «Сведения о списании/зачислении вариационной маржи в рамках открытых позиций по срочным контрактам, учитываемым по клиентскому разделу регистра учета позиций № 8217XA2».

В связи с тем, что в январе 2018 года Сергеевой А.М. не была исполнена обязанность по обеспечению на брокерском счете денежных средств в сумме, достаточной для проведения расчетов по заключенным в соответствии с Генеральным соглашением сделкам, для оплаты расходов и вознаграждения ООО «Компания БКС» у нее перед ООО «Компания БКС» образовалась задолженность в размере 1233487 рублей 73 копеек.

Наличие задолженности подтверждается представленным в материалы дела брокерским отчетом за период с 01.01.2018 г. по 02.07.2018 г. из которого, в том числе, следует, что у Клиента не имеется активов (денежных средств, ценных бумаг), за счет которых может быть оплачена задолженность перед ООО «Компания БКС» в полном объеме.

Представленный расчет судом проверен, признан правильным контррасчет иска ответчиком суду не представлен.

Пеня за просрочку исполнения обязательств Клиента перед ООО «Компания БКС» составляет за период с 29.06.2018 по 31.07.2018 включительно: 1233487,73 (основная сумма долга)*2*7,25% (удвоенная ставка рефинансирования Банка России)/365*32 (количество календарных дней просрочки исполнения обязательства) = 15680 рублей 50 копеек.

Согласно пп. 23.1., 31.1., 32.1., 27.5., 27.5.3., 37.4., 37.4.1. Регламента ООО «Компания БКС» вправе требовать оплаты Клиентом образовавшейся задолженности в размере 1249 168 рублей 23 копеек (1233487,73 руб. + 15 680,50 руб. = 1249168,23 руб.), а Клиент обязан оплатить указанную задолженность в полном объеме.

Согласно п. 5 Генерального соглашения, которым предусмотрен досудебный претензионный порядок урегулирования спора, ООО «Компания БКС» 09.07.2018 г. направило в адрес Сергеевой М.А. претензию об оплате задолженности, что подтверждается списком почтовых отправлений, однако доказательств исполнения ответчиком требований истца на дату рассмотрения спора в материалах дела не имеется.

Таким образом, с Сергеевой М.А. в пользу ООО «Компания БКС» подлежит взысканию задолженность в общей сумме 1 249 168 рублей 23 копеек.

По состоянию на 05.07.2018 г. на брокерском счете Карягина Д.В. по Генеральному соглашению № 347750/17-кд от 25.09.2017 г. образовалась задолженность в размере 1896328 рублей 87 копеек.

Указанная сумма задолженности образовалась в результате списания сумм вариационной маржи, подлежащей уплате в связи с заключением сделок с финансовыми инструментами срочных сделок, и вознаграждения ООО «Компания БКС» в размере, предусмотренном Приложением № 11 к Регламенту (Тарифы на обслуживание на рынке ценных бумаг ООО «Компания БКС»): 1903678,46^[13] руб. – 408029,79^[14] руб. + (-84671,5)^[15] руб. + (-3307306,04)^[16] руб. = -1896328,87 руб.

С соответствии с представленным в материалы дела брокерским отчетом, по состоянию на 09.04.2018 года, в рамках заключенного Генерального соглашения у Клиента имелись открытые позиции по следующим срочным контрактам:

- 5 фьючерсных контрактов на Индекс РТС (код контракта RTS-6.18)^[17];

- -40 маржируемых Опционов колл на фьючерсный контракт на Индекс РТС (краткое наименование контракта RTS-6.18M210618CA137500)^[18];

- -95 маржируемых Опционов колл на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618CA142500);

- -78 маржируемых Опционов колл на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618CA147500);

- -11 маржируемых Опционов колл на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618CA150000);

- -10 маржируемых Опционов колл на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618CA152500);

- -400 маржируемых Опционов колл на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618CA155000);

- -80 маржируемых Опционов пут на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618PA102500);

- -120 маржируемых Опционов пут на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618PA110000);

- -300 маржируемых Опционов пут на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618PA87500);

- -521 маржируемых Опционов пут на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618PA90000);

- -340 маржируемых Опциона пут на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618PA92500);

- 160 маржируемых Опционов пут на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618PA97500).

Согласно п. 2.5. Соглашения о порядке обслуживания на срочном рынке открытая позиция– для биржевых срочных сделок – это учетная запись в разделе регистра учета открытых позиций Клиринговой организацией (Клирингового центра), выражающая совокупность прав и обязанностей данного Клиента, возникших в результате совершения на основании его поручений срочных сделок.

Согласно поедставленной Спецификации фьючерсного контракта на Индекс РТС указанный контракт является расчетным (абз. 1 стр. 1 Спецификации). Спецификацией предусмотрено, что базовым активом контракта является Индекс РТС.

В соответствии с Правилами организованных торгов на Срочном рынке ПАО Московская Биржа и Правилами клиринга на срочном рынке Небанковской кредитной организации-центрального контрагента «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество) определение обязательств по итогам заключения срочных сделок осуществляется НКО НКЦ (АО). Правила торгов и Правила клиринга в соответствующих редакциях размещены в свободном доступе на сайте ПАО Московская Биржа, раздел «Файловая библиотека Московской Биржи», подразделы «Правила организованных торгов на Срочном рынке ПАО Московская Биржа» и «Правила клиринга Банка «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество)» соответственно (http://fs.moex.com/files/301; http://fs.moex.com/files/2714).

ООО «Компания БКС» предоставлены сведения о сумме вариационной маржи и размере гарантийного обеспечения, предоставленные Клиринговым центром.

Суммы вариационной маржи, подлежащей списанию и зачислению за период с 11.04.2018 по 13.04.2018 по срочным контрактам, заключенным в интересах и за счет ответчика в соответствии с условиями Генерального соглашения отражены в Таблицах № 2 «Сведения о заключении и исполнении сделок ООО «Компания БКС» по клиентскому разделу регистра учета позиций № 82D9LNH» и № 3 «Сведения о списании/зачислении вариационной маржи в рамках открытых позиций по срочным контрактам, учитываемым по клиентскому разделу регистра учета позиций № 82D9LNH».

В связи с тем, что в апреле 2018 года Карягиным Д.В. не была исполнена обязанность по обеспечению на брокерском счете денежных средств в сумме, достаточной для проведения расчетов по заключенным в соответствии с Генеральным соглашением сделкам, для оплаты расходов и вознаграждения ООО «Компания БКС» у Клиента перед ООО «Компания БКС» образовалась задолженность в размере: 1 896328 рублей 87 копеек по Генеральному соглашению №347750/17-кд от 25.09.2017 года.

Наличие задолженности подтверждается представленным в материалы дела брокерским отчетом за период с 01.04.2018г. по 05.07.2018 г, из которого усматривается отсутствие у Карягина Д.В. активов (денежных средств, ценных бумаг), за счет которых может быть оплачена задолженность в полном объеме.

Таким образом, пеня за просрочку исполнения обязательств Карягина Д.В. перед ООО «Компания БКС» составляет:

За период с 29.06.2018 по 31.07.2018 включительно (дата подготовки иска): 1 896 328,87 руб. (Основная сумма долга) * 2 * 7,25% (удвоенная ставка рефинансирования Банка России)/365*31 (количество календарных дней просрочки исполнения обязательства) = 23353 рубля 42 копейки.

Согласно пп. 23.1., 31.1., 32.1., 27.5., 27.5.3., 37.4., 37.4.1. Регламента ООО «Компания БКС» вправе требовать оплаты Карягиным Д.В. образовавшейся задолженности в размере 1 919682 рублей 29 копеек (1 896 328,87 руб. + 23 353, 42 руб. = 1 919 682,29 руб.).

Согласно п. 5 Генерального соглашения, которым предусмотрен досудебный претензионный порядок урегулирования спора, ООО «Компания БКС» 09.07.2018 г. направило в адрес Карягина Д.В. претензию об оплате задолженности, что подтверждается списком почтовых отправлений, однако доказательств исполнения ответчиком требований истца на дату рассмотрения спора в материалах дела не имеется.

Таким образом, с Карягина Д.В. в пользу ООО «Компания БКС» подлежит взысканию задолженность в общей сумме 1 919 682 рублей 29 копеек.

По состоянию на 05.07.2018 г. на брокерском счете Горкуши О.Н. по Генеральному соглашению № 135552/13-кд от 27.03.2013 г. образовалась задолженность в размере 9702517 рублей 03 копейки.

Указанная сумма задолженности образовалась в результате списания сумм вариационной маржи, подлежащей уплате в связи с заключением сделок с финансовыми инструментами срочных сделок, и вознаграждения ООО «Компания БКС» в размере, предусмотренном Приложением № 11 к Регламенту (Тарифы на обслуживание на рынке ценных бумаг ООО «Компания БКС»): 919816,18^[19] руб. + 12446530^[20] руб.– 2530159,82^[21] руб. + (-295616,16^[22] руб.) + (-20243087,23^[23] руб.) = -9702517,03 руб.

По состоянию на 05.07.2018 г. на брокерском счете Гаркуши О.Н. по Генеральному соглашению № 198431/16-кд от 24.02.2016 г. образовалась задолженность в размере 28965032 рубля 44 копейки.

Указанная сумма задолженности образовалась в результате списания сумм вариационной маржи, подлежащей уплате в связи с заключением сделок с финансовыми инструментами срочных сделок, и вознаграждения ООО «Компания БКС» в размере, предусмотренном Приложением № 11 к Регламенту (Тарифы на обслуживание на рынке ценных бумаг ООО «Компания БКС»): 577635,08^[24] руб. + 18879000^[25] руб.– 3926403,07^[26] руб. + 3548978,03^[27] руб. + (-48044242,48^[28] руб.) = -28965032,44 руб.

Итого общая сумма задолженности по брокерским счетам Горкуши О.Н. составила 38667549 рублей 47 копеек.

Согласно представленным в материалы дела брокерскими отчетами, по состоянию на 09.04.2018 года, в рамках Генерального соглашения 135552/13-кд от 27.03.2013 у Клиента имелись открытые позиции по следующим срочным контрактам:

- 15 фьючерсных контрактов на Индекс РТС (код контракта RTS-6.18)^[29];

- 1 маржируемый Опцион колл на фьючерсный контракт на Индекс РТС (краткое наименование контракта RTS-6.18M190418CA140000)^[30];

- 7 маржируемых Опционов колл на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M190418CA142500);

- -530 маржируемых Опционов колл на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618CA137500);

- -171 маржируемый Опцион колл на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618CA140000);

- -520 маржируемых Опционов колл на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618CA142500);

- -111 маржируемый Опцион колл на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618CA147500);

- -2001 маржируемых Опционов колл на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618CA150000);

- -40 маржируемых Опционов колл на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618CA152500);

- -110 маржируемых Опциона колл на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618CA155000);

- -692 маржируемых Опционов пут на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618PA100000);

- -980 маржируемых Опционов пут на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618PA102500);

- -400 маржируемых Опционов пут на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618PA110000);

- -3740 маржируемых Опционов пут на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618PA80000);

- -2 маржируемых Опциона пут на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618PA82500);

- -3104 маржируемых Опциона пут на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618PA85000);

- -2408 маржируемых Опционов пут на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618PA87500);

- -1823 маржируемых Опционов пут на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618PA90000);

- -501 маржируемый Опцион пут на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618PA95000);

- -1250 маржируемых Опционов пут на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618PA97500).

В рамках Генерального соглашения № 198431/16-кд от 24.02.2016 г. у Клиента имелись открытые позиции по следующим срочным контрактам:

- -210 фьючерсных контрактов на Индекс РТС (код контракта RTS-6.18)^[31];

- 400 маржируемых Опционов колл на фьючерсный контракт на Индекс РТС (краткое наименование контракта RTS-6.18M120418CA135000)^[32];

- 189 маржируемых Опционов колл на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M120418CA137500);

- 200 маржируемых Опционов колл на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M120418CA140000);

- 10 маржируемых Опционов пут на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M120418PA110000);

- 800 маржируемых Опционов пут на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M120418PA112500);

- 212 маржируемых Опциона пут на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M120418PA115000);

- 50 маржируемых Опционов колл на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M190418CA145000);

- 12 маржируемых Опциона колл на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M190418CA147500);

- 79 маржируемых Опционов пут на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M190418PA110000);

- 190 маржируемых Опционов пут на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M190418PA95000);

- 22 маржируемых Опциона пут на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M190418PA97500);

- 20 маржируемых Опционов колл на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618CA135000);

- -478 маржируемых Опционов колл на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618CA137500);

- -1449 маржируемых Опционов колл на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618CA140000);

- -320 маржируемых Опционов колл на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618CA142500);

- -1641 маржируемых Опционов колл на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618CA145000);

- -2202 маржируемых Опционов колл на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618CA147500);

- -3650 маржируемых Опционов пут на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618PA100000);

- -340 маржируемых Опционов пут на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618PA102500);

- -705 маржируемых Опциона пут на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618PA105000);

- -540 маржируемых Опционов пут на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618PA107500);

- -1097 маржируемых Опционов пут на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618PA110000);

- -5 маржируемых Опционов пут на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618PA70000);

- -1850 маржируемых Опционов пут на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618PA75000);

- -1350 маржируемых Опционов пут на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618PA80000);

- -500 маржируемых Опциона пут на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618PA82500);

- -575 маржируемых Опционов пут на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618PA85000);

- -2710 маржируемых Опционов пут на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618PA87500);

- -2339 маржируемых Опционов пут на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618PA90000);

- -2100 маржируемых Опционов пут на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618PA92500);

- -3010 маржируемых Опционов пут на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618PA95000);

- 1914 маржируемых Опциона пут на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618PA97500).

Согласно п. 2.5. Соглашения о порядке обслуживания на срочном рынке открытая позиция– для биржевых срочных сделок – это учетная запись в разделе регистра учета открытых позиций Клиринговой организацией (Клирингового центра), выражающая совокупность прав и обязанностей данного Клиента, возникших в результате совершения на основании его поручений срочных сделок.

Согласно прилагаемой к настоящим дополнениям Спецификации фьючерсного контракта на Индекс РТС указанный контракт является расчетным (абз. 1 стр. 1 Спецификации). Спецификацией предусмотрено, что базовым активом контракта является Индекс РТС. В силу п. 2.1.1. Спецификации Стороны Контракта обязаны уплачивать друг другу денежные средства (вариационную маржу) в сумме, размер которой зависит от изменения значений базового актива. В соответствии с п. 2.1.2. Спецификации вариационная маржа рассчитывается и уплачивается в период с первого дня заключения Контракта до дня исполнения Контракта включительно.

Согласно прилагаемой Спецификации маржируемого опциона на фьючерсный контракт на Индекс РТС контракт является маржируемым (абз. 4 стр. 1 Спецификации маржируемого опциона), что означает наличие обязательства по уплате вариационной маржи, определяемого в соответствии с п. 2.1. Спецификации. В соответствии с п.п. 2.1.1 и 2.1.2 Спецификации маржируемого опциона размер вариационной маржи зависит от изменения значений базового актива, маржа рассчитывается и уплачивается в период с первого дня заключения Контракта до дня исполнения Контракта включительно.

В соответствии с п. 1.9. Положения о деятельности по проведению организованных торгов, утв. Банком России 17.10.2014 № 437-П, определение обязательств по итогам сделок, совершенных у организатора торговли, осуществляется клиринговой организацией.

Согласно представленным Спецификациям вариационная маржа, подлежащая уплате в связи с заключением срочных контрактов, рассчитывается клиринговым центром.

ООО «Компания БКС» предоставила сведения о сумме вариационной маржи и размере гарантийного обеспечения, предоставленные Клиринговым центром.

В целях заключения за счет и в интересах ответчика срочных сделок в торговой системе ПАО Московская Биржа (Срочный рынок) ответчику были открыты счета FORTS (клиентские разделы клирингового регистра учета позиций) № 8217ALD и 8200h4s.

Суммы вариационной маржи, подлежащей списанию и зачислению на даты 09.04.2018, 10.04.2018, 11.04.2018, 12.04.2018, 13.04.2018 по срочным контрактам, заключенным в интересах и за счет ответчика в соответствии с условиями Генерального соглашения отражены в Таблицах № 2 «Сведения о заключении и исполнении сделок ООО «Компания БКС» по клиентскому разделу регистра учета позиций» № 8217ALD и № 8200h4s и № 3 «Сведения о списании/зачислении вариационной маржи в рамках открытых позиций по срочным контрактам, учитываемым по клиентскому разделу регистра учета позиций» № 8217ALD и № 8200h4s.

В связи с тем, что в апреле 2018 года Горкушей О.Н. не была исполнена обязанность по обеспечению на брокерском счете денежных средств в сумме, достаточной для проведения расчетов по заключенным в соответствии с Генеральным соглашением сделкам, для оплаты расходов и вознаграждения ООО «Компания БКС» у Клиента перед ООО «Компания БКС» образовалась задолженность в размере: 28 965032 рублей 44 копеек по Генеральному соглашению № 198431/16-кд от 24.02.2016 г. и 9 702 517,03 (девяти миллионов семисот двух тысяч пятисот семнадцати рублей трех копеек) по Генеральному соглашению № 135552/13-кд от 27.03.2013 г.

Общая сумма задолженности составила 38 667549 рублей 47 копеек.

Наличие задолженности подтверждается представленным в материалы дела брокерским отчетом за период с 01.04.2018г. по 05.07.2018 г. из которого усматривается отсутствие у Горкуши О.Н. активов (денежных средств, ценных бумаг), за счет которых может быть оплачена задолженность перед ООО «Компания БКС».

Таким образом, пеня за просрочку исполнения обязательств Горкуши О.Н. перед ООО «Компания БКС» составляет за период с 29.06.2018 г. по 31.07.2018 г. включительно: 38 667 549,47 (основная сумма долга)*2*7,25% (удвоенная ставка рефинансирования Банка России)/365*32 (количество календарных дней просрочки исполнения обязательства) = 491554 рублей 60 копеек.

Согласно пп. 23.1., 31.1., 32.1., 27.5., 27.5.3., 37.4., 37.4.1. Регламента ООО «Компания БКС» вправе требовать оплаты Клиентом образовавшейся задолженности в размере 39 159 рублей 07 копеек (38 667 549,47 руб. + 491 554,60 руб. = 39 159 104,07 руб.), а Клиент обязан оплатить указанную задолженность в полном объеме.

Представленный расчет судом проверен, признан правильным, контррасчет иска ответчиком суду не представлен.

Согласно п. 5 Генерального соглашения, которым предусмотрен досудебный претензионный порядок урегулирования спора, ООО «Компания БКС» 09.07.2018 г. направило в адрес Горкуши О.Н. претензию об оплате задолженности, что подтверждается списком почтовых отправлений, однако доказательств исполнения ответчиком требований истца на дату рассмотрения спора в материалах дела не имеется.

Таким образом, с Горкуши О.Н. в пользу ООО «Компания БКС» подлежит взысканию задолженность в общей сумме 39 159 рублей 07 копеек.

Как указано выше ответчиками не оспорены денежные суммы, предъявляемые к взысканию, не оспорен расчет указанных.

Доводы представителя ответчиков о том, что ООО «Компания БКС» действовала в отношении Клиентов (ответчиков) заранее противоправно и в интересах контрагентов, материалами дела не подтверждены.

При этом, запрашиваемые представителем ответчиков сведения о контрагентах (имена физических лиц, наименование организаций, контактные данные и т.п.), почасовому изменению цен и гарантийному обеспечению не имеют правового значения в рамках рассматриваемого спора, поскольку возникновение задолженности у Клиентов (ответчиков) основано на заключенном между ними и истцом Генеральном соглашении, не оспоренном сторонами, не признанном недействительным в судебном порядке.

Кроме того, в представленных в материалы дела ответах Московской биржи содержатся сведения, подтверждающие позицию истца, а так же подтверждение того, что сделки, вопреки мнению ответчиков, совершены по рыночным ценам, в безадресном режиме, без признаков манипулирования.

Помимо прочего, вопреки доводам представителя ответчика, при выставлении безадресных заявок заведомо знать, кто станет контрагентом по заключенной на основании такой заявки сделки, не представляется возможным, в связи утверждение ответчиков о сделке аффилированных между собой лиц несостоятельны и бездоказательны.

Так, согласно пункту 1.13.1. "Положения о деятельности по проведению организованных торгов" (утв. Банком России 17.10.2014 N 437-П), договоры на организованных торгах заключаются на основании адресных или безадресных заявок, поданных участниками торгов. При этом безадресной заявкой признается заявка, которая адресована (информация о которой раскрывается) неограниченному кругу участников торгов (всем участникам торгов), в том числе в случае, когда в соответствии с правилами организованных торгов на основании такой заявки договор заключается с участием центрального контрагента. Все иные заявки признаются адресными.

То, что сделки совершаются в безадресном режиме, подтверждается также ответом Московской биржи, имеющейся в материалах дела.

Является так же несостоятельным довод представителя ответчиков о наличии признаков манипулирования, поскольку вышеуказанным ответом Московской биржи подтверждается, что сообщения в ЦБ о признаках манипулирования по всем совершенным сделкам не направлялись. Обязанность биржи отслеживать и направлять такие сообщения возникает в силу Федерального закона от 27.07.2010 N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации".

Таким образом, в материалах дела отсутствуют относимые и допустимые доказательства, свидетельствующие о том, что истец действовал с намерением причинить вред Клиентам (ответчикам).

Из представленного в материалы дела ответа Московской биржи усматривается, что совершенные по счету Клиентов (ответчиков) сделки по закрытию позиций не были нестандартными или подозрительными, не имели признаков манипулирования рынком. Само право закрытия позиций ответчиком не оспаривалось.

Между сторонами также отсутствовал обычай делового оборота, позволяющий не поддерживать уровень гарантийного обеспечения на необходимом уровне и лишающий брокера права закрывать позиции клиента в соответствии с договором.

В соответствии с частью 2 статьи 5 Гражданского кодекса РФ, Обычаи, противоречащие обязательным для участников соответствующего отношения положениям законодательства или договору, не применяются.

Учитывая, что в договоре прописаны обязанности клиента по поддержанию необходимого уровня гарантийного обеспечения, а также право брокера закрывать позиции клиента в случае неисполнения клиентом обязанности по поддержанию уровня гарантийного обеспечения, данные обязательства не связаны с обычаями делового оборота, поскольку такой порядок прямо нарушал бы договор, заключенный сторонами.

Отказывая представителю ответчиков в удовлетворении ходатайства о назначении по делу судебной экспертизы, суд исходит из того, что экспертиза, заявляемая представителем ответчиков, не относится к предмету спора, носит вероятностный общий характер прогноза событий на Московской бирже в форме «в случае, если бы…».

Доводы ответчиков по существу сводятся к признанию за судом действий истца по причинению ответчикам убытков, тогда как предметом спора убытки ответчиков, их размер и причинно-следственная связь в рассматриваемом случае не являются.

Ссылки ответчиков на злоупотребление истцом своего права на процедуру принудительного закрытия опционных позиций на счетах являются голословными, доказательств умысла истца при реализации своих прав действовать исключительно во вред ответчикам в материалы дела не предоставлено.

Как уже указано выше, задолженность образовалась у Клиентов (ответчиков) исходя из условий Генерального соглашения, действующего на момент ее возникновения, подтверждающих, что у брокера было право на совершение спорных сделок, кроме того, в материалы дела представлены доказательства того, что сделки были совершены брокером надлежащим образом, по рыночным ценам, которые сложились на момент совершения сделок.

При этом, согласно пункта 37.16 Регламента оказания услуг на рынке ценных бумаг ООО «Комания БКС» клиент принимает на себя в полном объеме риски, связанные с неисполнением и (или) ненадлежащим исполнением обязанностей, а также реализацией и(или) ненадлежащей реализацией своих прав, предусмотренных Генеральным соглашением и (или) вытекающих из генерального соглашения в том числе риск того, что совершение и (или) не совершение им определенных действий в соответствии в частности с условиями Генерального соглашения подтверждать надлежащее исполнение обязательств ООО «Компания БКС» по Генеральному соглашению м (или) в связи с ним. Клиент принимает на себя всю ответственность за последствия реализации указанных рисков.

Таким образом, изложенные выше доводы ответчиков не влекут отказ в удовлетворении исковых требований, в связи с чем, суд, находя исковые требования истца обоснованными и законными, полагает необходимым их удовлетворить.

На основании изложенного, руководствуясь статьями 194-199 Гражданского процессуального кодекса РФ, суд

р е ш и л:

Исковые требования Общества с ограниченной ответственностью «Компания Брокеркредитсервис» - удовлетворить.

Взыскать с Горкуши ххх в пользу Общества с ограниченной ответственностью «Компания Брокеркредитсервис» задолженность в общей сумме задолженность в размере 39 159 104 рубля 07 копеек.

Взыскать с Сергеевой ххх в пользу Общества с ограниченной ответственностью «Компания Брокеркредитсервис» задолженность в общей сумме задолженность в размере 1 249 168 рублей 23 копейки.

Взыскать с Карягина ххх в пользу Общества с ограниченной ответственностью «Компания Брокеркредитсервис» задолженность в общей сумме задолженность в размере 1 919 682 рубля 29 копеек.

Взыскать с Багаутдинова ххх в пользу Общества с ограниченной ответственностью «Компания Брокеркредитсервис» задолженность в общей сумме задолженность в размере 5 709 009 рублей 23 копейки.

Разъяснить сторонам, что настоящее решение может быть обжаловано ими в течение месяца со дня принятия решения судом в окончательной форме в Новосибирский областной суд путем подачи апелляционной жалобы через суд, вынесший решение.

Мотивированное решение изготовлено 15 марта 2019 года

Судья С.Л.Малахов

[1] Строка «Остаток денежных средств на начало периода (Рубль)» в брокерском отчете по Генеральному соглашению № 408442/18-ч от 14.02.2018 г. за период с 01.04.2018 по 05.07.2018 г.

[2] Строка «Итого по валюте Рубль:» столбец «Сумма списания» в Таблице «1.3. Удержанные сборы/штрафы (итоговые суммы):» в Брокерском отчете.

³ Строка «Итого по фьючерсам и срочным контрактам:» столбец «Вариационная маржа» в Таблице «2.1. Сделки: Инструменты срочного рынка МосБирж(FORTS)» в Брокерском отчете.

⁴ Строка «Итого по опционам:» столбец «Вариационная маржа (+/-)» в Таблице «2.1. Сделки: Опцион» в Брокерском отчете.

⁵ Раздел 2.1 «Сделки» Таблица «Инструменты срочного рынка МосБирж(FORTS)» столбец «Откр. позиции на конец» в Брокерском отчете по Генеральному соглашению № 408442/18-ч от 14.02.2018 на дату 09.04.2018 г.

⁶ Раздел 2.1 «Сделки» Таблица «Опцион» столбец «Откр. позиции на конец» в Брокерском отчете по Генеральному соглашению № 408442/18-ч от 14.02.2018 на дату 09.04.2018 г.).

[5] Строка «Остаток денежных средств на начало периода (Рубль)» в брокерском отчете по Генеральному соглашению № 316290/17-лбр от 27.06.2017 г. за период с 01.04.2018 по 05.07.2018 г. (далее – Брокерский отчет, имеется в материалах дела).

[6] Строка «Итого по валюте Рубль:» столбец «Сумма зачисления» в Таблице «1.1.2. Движение денежных средств по совершенным сделкам (иным операциям) с иностранной валютой: Рубль» в Брокерском отчете.

[7] Строки «26.04.18», «Переводы между клиентами» столбец «Сумма зачисления» в Таблице «1.1.1. Движение денежных средств по совершенным сделкам (иным операциям) с ценными бумагами, а также по срочным сделкам: Рубль» в Брокерском отчете.

[8] Строка «Итого по валюте Рубль:» столбец «Сумма списания» в Таблице «1.3. Удержанные сборы/штрафы (итоговые суммы):» в Брокерском отчете.

[9] Строка «Итого по фьючерсам и срочным контрактам:» столбец «Вариационная маржа» в Таблице «2.1. Сделки: Инструменты срочного рынка МосБирж(FORTS)» в Брокерском отчете.

[10] Строка «Итого по опционам:» столбец «Вариационная маржа (+/-)» в Таблице «2.1. Сделки: Опцион» в Брокерском отчете.

[11] Раздел 2.1 «Сделки» Таблица «Инструменты срочного рынка МосБирж(FORTS)» столбец «Откр. позиции на конец» в Брокерском отчете по Генеральному соглашению № 316290/17-лбр от 27.06.2017 на дату 09.04.2018 г.

[12] Раздел 2.1 «Сделки» Таблица «Опцион» столбец «Откр. позиции на конец» в Брокерском отчете по Генеральному соглашению № 316290/17-лбр от 27.06.2017 на дату 09.04.2018 г.

[13] Строка «Остаток денежных средств на начало периода (Рубль)» в брокерском отчете по Генеральному соглашению № 347750/17-кд от 25.09.2017 г. за период с 01.04.2018 по 05.07.2018 г. (далее – Брокерский отчет).

[14] Строка «Итого по валюте Рубль:» столбец «Сумма списания» в Таблице «1.3. Удержанные сборы/штрафы (итоговые суммы):» в Брокерском отчете.

[15] Строка «Итого по фьючерсам и срочным контрактам:» столбец «Вариационная маржа» в Таблице «2.1. Сделки: Инструменты срочного рынка МосБирж(FORTS)» в Брокерском отчете.

[16] Строка «Итого по опционам:» столбец «Вариационная маржа (+/-)» в Таблице «2.1. Сделки: Опцион» в Брокерском отчете.

[17] Раздел 2.1 «Сделки» Таблица «Инструменты срочного рынка МосБирж(FORTS)» столбец «Откр. позиции на конец» в Брокерском отчете по Генеральному соглашению № 347750/17-кд от 25.09.2017 на дату 09.04.2018 г.

[18] Раздел 2.1 «Сделки» Таблица «Опцион» столбец «Откр. позиции на конец» в Брокерском отчете по Генеральному соглашению № 347750/17-кд от 25.09.2017 на дату 09.04.2018 г.

[19] Строка «Остаток денежных средств на начало периода (Рубль)» в брокерском отчете по Генеральному соглашению № 135552/13-кд от 27.03.2013 г. за период с 01.04.2018 по 05.07.2018 г. (далее – Брокерский отчет).

[20] Строка «25.06.18» в Столбце «Дата», строка в Столбце «Сумма зачисления» в Разделе «1.1.2. Движение денежных средств по совершенным сделкам (иным операциям) с иностранной валютой:» в Таблице «Рубль».

[21] Строка «Итого по валюте Рубль:» столбец «Сумма списания» в Таблице «1.3. Удержанные сборы/штрафы (итоговые суммы):» в Брокерском отчете.

[22] Строка «Итого по фьючерсам и срочным контрактам:» столбец «Вариационная маржа» в Таблице «2.1. Сделки: Инструменты срочного рынка МосБирж(FORTS)» в Брокерском отчете.

[23] Строка «Итого по опционам:» столбец «Вариационная маржа (+/-)» в Таблице «2.1. Сделки: Опцион» в Брокерском отчете.

[24] Строка «Остаток денежных средств на начало периода (Рубль)» в брокерском отчете по Генеральному соглашению № 198431/16-кд от 24.02.2016 г. за период с 01.04.2018 по 05.07.2018 г. (далее – Брокерский отчет).

[25]Строка «25.06.18» в Столбце «Дата», строка в Столбце «Сумма зачисления» в Разделе «1.1.2. Движение денежных средств по совершенным сделкам (иным операциям) с иностранной валютой:» в Таблице «Рубль».

[26] Строка «Итого по валюте Рубль:» столбец «Сумма списания» в Таблице «1.3. Удержанные сборы/штрафы (итоговые суммы):» в Брокерском отчете.

[27] Строка «Итого по фьючерсам и срочным контрактам:» столбец «Вариационная маржа» в Таблице «2.1. Сделки: Инструменты срочного рынка МосБирж(FORTS)» в Брокерском отчете.

[28] Строка «Итого по опционам:» столбец «Вариационная маржа (+/-)» в Таблице «2.1. Сделки: Опцион» в Брокерском отчете.

[29] Раздел 2.1 «Сделки» Таблица «Инструменты срочного рынка МосБирж(FORTS)» столбец «Откр. позиции на конец» в Брокерском отчете по Генеральному соглашению № 135552/13-кд от 27.03.2013 на дату 09.04.2018 г.

[30] Раздел 2.1 «Сделки» Таблица «Опцион» столбец «Откр. позиции на конец» в Брокерском отчете по Генеральному соглашению № 135552/13-кд от 27.03.2013 г. на дату 09.04.2018 г.

[31] Раздел 2.1 «Сделки» Таблица «Инструменты срочного рынка МосБирж(FORTS)» столбец «Откр. позиции на конец» в Брокерском отчете по Генеральному соглашению № 198431/16-кд от 24.02.2016 на дату 09.04.2018 г.

[32] Раздел 2.1 «Сделки» Таблица «Опцион» столбец «Откр. позиции на конец» в Брокерском отчете по Генеральному соглашению № 198431/16-кд от 24.02.2016 г. на дату 09.04.2018 г.