Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев в открытом судебном заседании гражданское дело по иску прокурора Инжавинского района Тамбовской области в интересах неопределенного круга лиц к ИП ФИО1 о понуждении устранить нарушения требований законодательства о противодействии легализации доходов, полученных преступным путем,

УСТАНОВИЛ:

Прокурор Инжавинского района Тамбовской области в интересах неопределенного круга лиц обратился в суд с иском к ИП ФИО1 о понуждении устранить нарушения требований законодательства о противодействии легализации доходов, полученных преступным путем: обязать ИП ФИО1 со дня вступления решения суда в законную силу зарегистрировать личный кабинет на портале Росфинмониторинга, получить доступ к Перечню организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму; обеспечивать идентификацию клиента, представителя клиента и (или) выгодоприобретателя до приема на обслуживание; обеспечивать идентификацию бенефициарных владельцев клиентов; проверять не реже чем один раз в три месяца наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества и информировать о результатах такой проверки Росфинмониторинг. В обоснование заявленных требований указал, что прокуратурой района проведена проверка соблюдения требований о противодействии легализации доходов, полученных преступным путем в деятельности ИП ФИО1 В соответствии со сведениями Единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей основным видом деятельности ИП ФИО1 является предоставление посреднических услуг при купле-продаже жилого недвижимого имущества за вознаграждение или на договорной основе. На основании требований ФЗ РФ от ДД.ММ.ГГГГ № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» ИП ФИО1 относится к субъектам, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, в связи с чем, обязан принимать меры, направленные на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, к которым относится: организация и осуществление внутреннего контроля; запрет на информирование клиентов и иных лиц о принимаемых мерах противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, за исключением информирования клиентов о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, о приостановлении операции, а также об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операций, об отказе от заключения договора банковского счета (вклада), о расторжении договора банковского счета (вклада) и их причинах, о необходимости предоставления документов по основаниям, предусмотренным настоящим Федеральным законом; иные меры, принимаемые в соответствии с федеральными законами. В ходе проведенной проверки установлено, что ИП ФИО1 допущены следующие нарушения: отсутствие регистрации личного кабинета на портале Росфинмониторинга; отсутствие доступа к Перечню организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму; не обеспечение идентификации клиента, представителя клиента и (или) выгодоприобретателя до приема на обслуживание; не обеспечение идентификации бенефициарных владельцев клиентов; отсутствие проверки своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применять меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества и информировать о результатах такой проверки Росфинмониторинг. Таким образом, ИП ФИО1 не обеспечено соблюдение требований законодательства, направленного на предупреждение, выявление и пресечение действий, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма. Указанные нарушения посягают на порядок государственного управления, создают угрозу исполнения целей ФЗ РФ от 07.08.2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» - защиты прав и законных интересов граждан, общества и государства путем создания правового механизма противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.

В судебном заседании помощник прокурора Инжавинского района Тамбовской области Безгин А.А. исковые требования поддержал в полном объеме по основаниям, изложенным в заявлении.

Ответчик ИП ФИО1 в суд не явился. Согласно письменному заявлению просит рассмотреть дело без его участия, исковые требования признает в полном объеме.

Суд, исследовав материалы дела, считает заявленные требования подлежащими удовлетворению.

Федеральный закон РФ от 07.08.2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» регулирует отношения граждан Российской Федерации, иностранных граждан и лиц без гражданства, организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, а также государственных органов, осуществляющих контроль на территории Российской Федерации за проведением операций с денежными средствами или иным имуществом, в целях предупреждения, выявления и пресечения деяний, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма (статья 2 Закона).

Согласно статье 4 Федерального закона N 115-ФЗ к мерам, направленным на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, относятся: организация и осуществление внутреннего контроля; обязательный контроль; запрет на информирование клиентов и иных лиц о принимаемых мерах противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, за исключением информирования клиентов о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, о приостановлении операции, а также об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операций, об отказе от заключения договора банковского счета (вклада), о расторжении договора банковского счета (вклада) и их причинах, о необходимости предоставления документов по основаниям, предусмотренным настоящим Федеральным законом; иные меры, принимаемые в соответствии с федеральными законами.

Судом установлено и материалами дела подтверждается, что ИП ФИО1 зарегистрирован в качестве индивидуального предпринимателя 14.09.2007 года. Согласно выписке из ЕГРИП основным видом деятельности ИП ФИО1 является предоставление посреднических услуг при купле-продаже жилого недвижимого имущества за вознаграждение на договорной основе.

Прокуратурой Инжавинского района Тамбовской области проведена проверка соблюдения ИП ФИО1 требований Федерального закона РФ от 07.08.2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», в ходе которой установлены нарушения указанного закона - отсутствие регистрации личного кабинета на портале Росфинмониторинга; отсутствие доступа к Перечню организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму; не обеспечение идентификации клиента, представителя клиента и (или) выгодоприобретателя до приема на обслуживание; не обеспечение идентификации бенефициарных владельцев клиентов; отсутствие проверки своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применять меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества и информировать о результатах такой проверки Росфинмониторинг.

Принимая во внимание указанные обстоятельства и учитывая письменное заявление ответчика ИП ФИО1 о признании иска, которое в силу ст.ст. 39, 173 ГПК РФ суд считает возможным принять, поскольку это не противоречит закону и не нарушает права и законные интересы других лиц, исковые требования прокурора Инжавинского района Тамбовской области подлежат удовлетворению путем возложения обязанности на ИП ФИО1 со дня вступления решения суда в законную силу зарегистрировать личный кабинет на портале Росфинмониторинга, получить доступ к Перечню организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму; обеспечивать идентификацию клиента, представителя клиента и (или) выгодоприобретателя до приема на обслуживание; обеспечивать идентификацию бенефициарных владельцев клиентов; проверять не реже чем один раз в три месяца наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применять меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества и информировать о результатах такой проверки Росфинмониторинг.

Руководствуясь ст. ст. 194-199 ГПК РФ, суд

РЕШИЛ:

Исковые требования прокурора Инжавинского района Тамбовской области удовлетворить.

Обязать ИП ФИО1 со дня вступления решения суда в законную силу зарегистрировать личный кабинет на портале Росфинмониторинга, получить доступ к Перечню организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму; обеспечивать идентификацию клиента, представителя клиента и (или) выгодоприобретателя до приема на обслуживание; обеспечивать идентификацию бенефициарных владельцев клиентов; проверять не реже чем один раз в три месяца наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применять меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества и информировать о результатах такой проверки Росфинмониторинг.

Решение может быть обжаловано в апелляционном порядке в Тамбовский областной суд через Инжавинский районный суд Тамбовской области в течение месяца со дня изготовления решения в окончательной форме.

Судья: Е.Д. Земцова

Мотивированное решение изготовлено ДД.ММ.ГГГГ.

Судья: Е.Д. Земцова