Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев в открытом судебном заседании гражданское дело по искам Общества с ограниченной ответственностью «Компания Брокеркредитсервис» к ФИО1, ФИО2 о взыскании денежных средств,

у с т а н о в и л:

ООО «Компания Брокеркредитсервис» обратилось в суд с иском к ФИО1, просит взыскать с ответчика задолженность в размере 8 278 479 рубля 05 копейки, из которых 8 174 561 рубль 34 копейки - сумма основного долга, 103 917 рублей 71 копейка – неустойка, в связи с неисполнением обязанности по обеспечению на брокерском счете денежных средств в размере, достаточном для проведения расчетов по заключенным, в соответствии с Генеральным соглашением, сделкам, для оплаты расходов и вознаграждения ООО «Компания Брокеркредитсервис».

ООО «Компания Брокеркредитсервис» обратилось в суд с иском к ФИО2, просит взыскать с ответчика задолженность в размере 4 960 774 рубля 09 копеек, из которых 4 898 502 рубля 71 копейка - сумма основного долга, 62 271 рубль 38 копеек – неустойка, в связи с неисполнением обязанности по обеспечению на брокерском счете денежных средств в размере, достаточном для проведения расчетов по заключенным, в соответствии с Генеральным соглашением, сделкам, для оплаты расходов и вознаграждения ООО «Компания Брокеркредитсервис».

В судебном заседании представители истца ФИО3, ФИО4, действующие на основании доверенности, заявленные исковые требования поддержали в полном объеме, дали соответствующие пояснения.

Ответчики ФИО1, ФИО2 в судебное заседание не явились, извещены.

Представители ответчиков ФИО5, ФИО6, действующие на основании доверенности, заявленные исковые требования не признали, дали соответствующие пояснения.

Выслушав пояснение лиц, участвующих в деле, исследовав собранные по делу доказательства, суд приходит к следующему.

Судом установлено, что между ФИО1 (Клиент) и ООО «Компания Брокеркредитсервис» заключено Генеральное соглашение № от ДД.ММ.ГГГГ (т. № л.д.22-25).

ДД.ММ.ГГГГ между ФИО2 (Клиент) и ООО «Компания Брокеркредитсервис» заключено Генеральное соглашение № от ДД.ММ.ГГГГ (т. № л.д.22-24).

Указанные Генеральные соглашения заключены путем письменного акцепта ответчиками (Клиентом) условий Регламента оказания услуг на рынке ценных бумаг ООО «Компания БКС».

Акцепт Регламента был произведен ответчиками путем направления в ООО «Компания БКС» Заявления на комплексное обслуживание на рынке ценных бумаг и Анкеты клиента в порядке, предусмотренном п. 1.4. Регламента.

В соответствии с п. 1.9. Регламента, совершая акцепт Регламента, Клиент соглашается с тем, что в случае возникновения спора в качестве доказательства принимается текст Регламента и приложений к нему, который прошит, пронумерован, скреплен подписью уполномоченного ООО «Компания БКС» лица (т. № л.д.25-104, т. № л.д.26-105).

В соответствии с условиями заключенного Генерального соглашения ООО «Компания БКС» предоставляет Клиенту за вознаграждение брокерские услуги профессионального участника рынка ценных бумаг, то есть совершает по поручению Клиента сделки на рынке ценных бумаг, определенные в Регламенте, и указанные Клиентом в Заявлении на комплексное обслуживание на рынке ценных бумаг (п.1.1, п.1.4, 1.5. 4.5. Регламента).

В соответствии с п. 26.1. Регламента при исполнении поручений Клиента на совершении сделок ООО «Компания БКС» действует в качестве комиссионера, т.е. от своего имени и за счет Клиента.

В Заявлении на комплексное обслуживание на рынке ценных бумаг, являющегося Приложением № к Регламенту, Клиент выразил свое согласие на совершение сделок в торговой системе ПАО Московская Биржа (Срочный рынок), и, таким образом, присоединился к условиям Соглашения о порядке обслуживания на срочном рынке клиентов ООО «Компания Брокеркредитсервис.

Согласно пп. 1.1. – 1.3. Соглашения о порядке обслуживания на срочном рынке ООО «Компания БКС» Клиенту предоставляются услуги по совершению срочных сделок на условиях, предусмотренных Соглашением, в том числе в торговой системе ПАО Московская Биржа (Срочный рынок).

В соответствии с подписанным Клиентами Заявлениями на комплексное обслуживание на рынке ценных бумаг, условия, изложенные в Регламенте и в приложениях к нему, в полном объёме разъяснены Клиентам и имеют для них обязательную силу.

В соответствии с п. 23.1. Регламента Клиент обязан обеспечить на брокерском счете денежные средства в сумме, достаточной для проведения расчетов по заключенной в соответствии с Генеральным соглашением сделке (срочной сделке), включая оплату всех необходимых расходов и выплату вознаграждения ООО «Компания БКС». Обязанность по оплате Клиентом вознаграждения ООО «Компания БКС» и оплате необходимых расходов ООО «Компания БКС», связанных с исполнением его поручений установлена также пп. 31.1., 32.1., 32.4. Регламента.

Согласно п. ДД.ММ.ГГГГ. Регламента урегулирование сделки – это процедура исполнения обязательств сторон по заключенной сделке, которая включает в себя совершение действий, направленных на исполнение сделки, на оплату необходимых расходов (комиссия биржи, депозитариев и проч.), прием и поставку ценных бумаг, оплату приобретенных ценных бумаг и прием оплаты за проданные ценные бумаги, и (или) исполнение обязательств по срочным контрактам, иным производным финансовым инструментам и (или) прием и поставку иностранной валюты, оплату приобретенной иностранной валюты и прием оплаты за проданную иностранную валюту, а также оплату необходимых расходов (комиссия биржи, депозитариев и проч.).

В соответствии с пп. 27.5, 27.5.3. Регламента в случае отсутствия на дату урегулирования сделок, в том числе срочных сделок, достаточного количества денежных средств и/или ценных бумаг на брокерском счете Клиента, ООО «Компания БКС» вправе без дополнительного согласования с Клиентом произвести урегулирование сделок, заключенных по поручению Клиента, за собственный счет, и предъявить Клиенту требование о погашении задолженности перед ООО «Компания БКС.

Таким образом, в рамках Генерального соглашения ООО «Компания БКС» приняло на себя обязательства совершать по поручению и за счет Клиента сделки, в том числе срочные сделки в торговой системе ПАО Московская Биржа (Срочный рынок), а Клиент принял на себя обязательство по обеспечению на брокерском счете денежных средств в сумме, достаточной для проведения расчетов по заключенным в соответствии с Генеральным соглашением сделкам, оплаты вознаграждения ООО «Компания БКС» и необходимых расходов ООО «Компания БКС», связанных с исполнением поручений Клиента.

В соответствии с положениями Главы 9 «Отчетность профессионального участника перед клиентами» Положения о правилах ведения внутреннего учета профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, утвержденного Банком России ДД.ММ.ГГГГ№-П (с ДД.ММ.ГГГГ, ранее – в соответствии с «Порядком ведения внутреннего учета сделок с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, утвержденным Постановлением ФКЦБ РФ №, Минфина РФ №н от ДД.ММ.ГГГГ), официальным документом, содержащим полные сведения о сделках, совершенных за счет Клиента, сведения о движении денежных средств и ценных бумаг Клиента, а также сведения об обязательствах клиента, является брокерский отчет, ежемесячно предоставляемый Клиенту ООО «Компания БКС» в электронном виде в конфиденциальном разделе Клиента www-страницы с приложением электронной подписи ООО «Компания БКС». Таким образом, брокерский отчет является надлежащим доказательством наличия у Клиента задолженности перед ООО «Компания БКС».

В силу ст. 309 Гражданского кодекса РФ обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона, иных правовых актов.

В соответствии со статьей 3 (пункт 1) Федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" брокерской деятельностью признается деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, по поручению клиента от имени и за счет клиента или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом

Условия совершения сделок, оплаты вознаграждения и расходов, связанных с совершением сделок, определены Регламентом ООО «Компания БКС», Соглашением о порядке обслуживания на срочном рынке клиентов ООО «Компания БКС», являющегося Приложением № к Регламенту, а также Тарифами на обслуживание на рынке ценных бумаг ООО «Компания БКС», являющимися Приложением № к Регламенту.

В силу п. 1.4. Соглашения о порядке обслуживания на срочном рынке с момента заключения Соглашения все активы, в том числе, ценные бумаги и денежные средства, принадлежащие Клиенту и/или приобретаемые/получаемые ООО «Компания БКС» для Клиента в результате совершения сделок, в том числе сделок с ценными бумагами, срочных сделок, являются предоставленными Клиентом в обеспечение выполнения Клиентом обязательств, которые возникают в связи с заключением ООО «Компания БКС» в интересах Клиента срочных сделок, обязательств по выплате Клиентом ООО «Компания БКС» вознаграждения и расходов.

В соответствии с п. 2.7. Соглашения о порядке обслуживания на срочном рынке активы Клиента, требуемые для обеспечения всех его открытых позиций по срочным сделкам, именуются гарантийным обеспечением.

Согласно п. 5.3.1. Соглашения о порядке обслуживания на срочном рынке Клиент обязан поддерживать на клиентском счете количество активов, не меньше размера гарантийного обеспечения, установленного для всех позиций, открытых Клиентом, и активных заявок Клиента, суммы вариационной маржи, имеющей отрицательное значение, в том числе возникшей в результате осуществления ООО «Компания БКС» принудительного закрытия позиций Клиента в соответствии с разделом 7 Соглашения о порядке обслуживания на срочном рынке.

В связи с тем, что в апреле 2018 года ответчиками не была исполнена обязанность по обеспечению на брокерском счете денежных средств в сумме, достаточной для проведения расчетов по заключенным в соответствии с Генеральным соглашением сделкам, для оплаты расходов и вознаграждения ООО «Компания БКС», на брокерском счете ответчика ФИО2 по Генеральному соглашению №-кз от ДД.ММ.ГГГГ образовалась задолженность в размере 4898502,71 руб., на брокерском счете ответчика ФИО1 по Генеральному соглашению №-м от ДД.ММ.ГГГГ образовалась задолженность в размере 8174561,34 руб.

Указанная сумма задолженности у ФИО1 образовалась в результате списания сумм вариационной маржи, подлежащей уплате в связи с заключением сделок с финансовыми инструментами срочных сделок, и вознаграждения ООО «Компания БКС» в размере, предусмотренном Приложением № к Регламенту (Тарифы на обслуживание на рынке ценных бумаг ООО «Компания БКС»):

3729858,71 руб. – 1292209,32 руб. + 1892098,55 + (-12504309,28 руб.) = -8174561,34 руб.

В соответствии с представленным в материалы гражданского дела брокерским отчетом, по состоянию на ДД.ММ.ГГГГ, в рамках заключенного Генерального соглашения № от ДД.ММ.ГГГГ у ФИО1 имелись открытые позиции по срочным контрактам:

-21 фьючерсный контракт на Индекс РТС (код контракта RTS-6.18);

- 30 маржируемых Опционов колл на фьючерсный контракт на Индекс РТС (краткое наименование контракта RTS-6.№);

- 100 маржируемых Опционов колл на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.№);

- 180 маржируемых Опционов пут на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.№);

- 15 маржируемых Опционов колл на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.№);

- 30 маржируемых Опционов колл на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.№);

- 40 маржируемых Опционов колл на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.№);

- 50 маржируемых Опционов колл на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.№)

- 65 маржируемых Опционов колл на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.№);

- 250 маржируемых Опционов пут на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.№);

- 116 маржируемых Опционов пут на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.№);

- 42 маржируемых Опционов пут на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.№);

- 52 маржируемых Опционов пут на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.№)

- 40 маржируемых Опционов пут на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.№)

-136 маржируемых Опционов колл на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.№);

-500 маржируемых Опционов колл на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.№);

-18 маржируемых Опционов колл на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.№);

- -70 маржируемых Опционов колл на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.№);

- 150 маржируемых Опционов колл на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.№);

- 1153 маржируемых Опционов колл на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.№);

- 470 маржируемых Опционов пут на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.№);

- 360 маржируемых Опционов пут на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.№);

- -110 маржируемых Опционов пут на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.№);

- 290 маржируемых Опционов пут на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.№);

- 39 маржируемых Опционов пут на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.№);

- 1200 маржируемых Опционов пут на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.№);

- 901 маржируемый Опцион пут на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.№);

- 9 маржируемых Опционов пут на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.№);

- 1334 маржируемых Опционов пут на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.№).

Указанная сумма задолженности у ФИО2 образовалась в результате списания сумм вариационной маржи, подлежащей уплате в связи с заключением сделок с финансовыми инструментами срочных сделок, и вознаграждения ООО «Компания БКС» в размере, предусмотренном Приложением № к Регламенту (Тарифы на обслуживание на рынке ценных бумаг ООО «Компания БКС»):

3327058,95 руб. – 1132465,47 руб. + 169343 руб. + (-7262439,19 руб.) = - 4898502,71 руб.

В соответствии с представленным в материалы гражданского дела брокерским отчетом, по состоянию на ДД.ММ.ГГГГ, в рамках заключенного Генерального соглашения №-№ от ДД.ММ.ГГГГ у ФИО2 имелись открытые позиции по следующим срочным контрактам:

- 10 фьючерсных контрактов на Индекс РТС (код контракта RTS-6.18);

- 460 маржируемых Опционов колл на фьючерсный контракт на Индекс РТС (краткое наименование контракта RTS-6.№);

- 60 маржируемых Опционов колл на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.№);

- 21 маржируемый Опцион колл на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.№);

- 123 маржируемых Опциона колл на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.№);

- -77 маржируемых Опционов колл на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.№);

- -373 маржируемых Опциона колл на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.№);

- 455 маржируемых Опционов колл на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.№);

- 142 маржируемых Опциона колл на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.№);

- 170 маржируемых Опционов колл на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.№);

- 209 маржируемых Опционов колл на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.№);

- 876 маржируемых Опционов колл на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.№);

- 59 маржируемых Опционов колл на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.№);

- 123 маржируемых Опциона колл на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.№);

- 14 маржируемых Опционов колл на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.№);

- 585 маржируемых Опционов пут на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.№);

- 260 маржируемых Опционов пут на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.№);

- 6 маржируемых Опционов пут на фьючерсный контракт на Индекс РТС RTS-6.№);

- 2 маржируемых Опциона пут на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.№);

- 26 маржируемых Опционов пут на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.№);

- 535 маржируемых Опционов пут на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.№);

- 3 маржируемых Опциона пут на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.№);

- 1225 маржируемых Опционов пут на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.№);

- 99 маржируемых Опционов пут на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.№);

- 4 маржируемых Опциона пут на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.№);

- 20 маржируемых Опционов пут на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.№).

В соответствии с п. 2.5. Соглашения о порядке обслуживания на срочном рынке открытая позиция – для биржевых срочных сделок – это учетная запись в разделе регистра учета открытых позиций Клиринговой организацией (Клирингового центра), выражающая совокупность прав и обязанностей данного Клиента, возникших в результате совершения на основании его поручений срочных сделок.

В силу пп. 1.1., 1.2., 3.1. – 3.3. Соглашения о порядке обслуживания на срочном рынке условия совершения срочных сделок определяются, в том числе Спецификациями срочных контрактов Биржи (пп.1.1., 1.2., 3.1. – 3.3. Соглашения).

Согласно п. 11 ст. 4 Федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ № 325-ФЗ «Об организованных торгах» спецификации договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, утверждаются организаторами торговли в соответствии с требованиями, установленными нормативными правовыми актами, и проходят регистрацию в Центральном Банке РФ.

Согласно п. 2.3. Соглашения о порядке обслуживания на срочном рынке к срочным контрактам относятся фьючерсные контракты (фьючерс) и опционные контракты (опцион).

В соответствии с п.п. 1, 2, 3 Указания Банка России от ДД.ММ.ГГГГ№-У «О видах производных финансовых инструментов» фьючерсный договор (контракт) представляет собой один из видов договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, который заключается на биржевых торгах и предусматривает обязанность каждой из сторон договора периодически уплачивать денежные суммы в зависимости от изменения цены (цен) и (или) значения (значений) базисного (базового) актива; опционным договором признается договор, предусматривающий обязанность стороны договора в случае предъявления требования другой стороной периодически и (или) единовременно уплачивать денежные суммы в зависимости от изменения цен (значений) базисного актива и (или) наступления обстоятельства, являющегося базисным активом.

В силу пп. 5 п. 1 Требований к содержанию спецификаций договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, утв. Приказом ФСФР России от ДД.ММ.ГГГГ№/пз-н, спецификацией срочного контракта в случае, если срочный контракт предусматривает уплату денежных сумм (вариационной маржи) в зависимости от изменения цены (значения) базисного (базового) актива, устанавливаются условия оплаты вариационной маржи.

Согласно Спецификации, фьючерсного контракта, на Индекс РТС указанный контракт является расчетным (абз. 1 стр. 1 Спецификации), Спецификацией предусмотрено, что базовым активом контракта является Индекс РТС.

В силу п. 2.1.1. Спецификации, стороны контракта обязаны уплачивать друг другу денежные средства (вариационную маржу) в сумме, размер которой зависит от изменения значений базового актива.

В соответствии с п. 2.1.2. Спецификации, вариационная маржа рассчитывается и уплачивается в период с первого дня заключения Контракта до дня исполнения Контракта включительно.

Согласно прилагаемой к настоящим дополнениям Спецификации маржируемого опциона на фьючерсный контракт на Индекс РТС контракт является маржируемым (абз. 4 стр. 1 Спецификации маржируемого опциона), что означает наличие обязательства по уплате вариационной маржи, определяемого в соответствии с п. 2.1. Спецификации.

В соответствии с п.п. 2.1.1 и 2.1.2 Спецификации, маржируемого опциона размер вариационной маржи зависит от изменения значений базового актива, маржа рассчитывается и уплачивается в период с первого дня заключения Контракта до дня исполнения Контракта включительно.

Таким образом, предметом срочных контрактов, заключенных Клиентами в соответствии с условиями Генерального соглашения, явилась уплата Сторонами фьючерсного контракта и опционных контрактов друг другу денежных средств в зависимости от изменения стоимости базового актива, в размере, определенном по результатам клиринга.

В соответствии с п. 1.9. Положение о деятельности по проведению организованных торгов, утв. Банком России ДД.ММ.ГГГГ№-П, определение обязательств по итогам сделок, совершенных у организатора торговли, осуществляется клиринговой организацией. Согласно прилагаемым к настоящим дополнениям спецификациям вариационная маржа, подлежащая уплате в связи с заключением срочных контрактов, рассчитывается клиринговым центром.

В соответствии с Правилами организованных торгов на Срочном рынке ПАО Московская Биржа и Правилами клиринга на срочном рынке Небанковской кредитной организации-центрального контрагента «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество) определение обязательств по итогам заключения срочных сделок осуществляется НКО НКЦ (АО).

Правила торгов и Правила клиринга в соответствующих редакциях размещены в свободном доступе на сайте ПАО Московская Биржа, раздел «Файловая библиотека Московской Биржи», подразделы «Правила организованных торгов на Срочном рынке ПАО Московская Биржа» и «Правила клиринга Банка «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество)» соответственно (http://fs.moex.com/files/301; http://fs.moex.com/files/2714).

Указанное подтверждается представленными в материалы дела сведениями о сумме вариационной маржи и размере гарантийного обеспечения, предоставленные Клиринговым центром.

В целях заключения за счет и в интересах ответчика ФИО2 срочных сделок в торговой системе ПАО Московская Биржа (Срочный рынок) ответчику был открыт счет FORTS (клиентский раздел клирингового регистра учета позиций) №svc. Суммы вариационной маржи, подлежащей списанию и зачислению за период с ДД.ММ.ГГГГ, ДД.ММ.ГГГГ, ДД.ММ.ГГГГ по срочным контрактам, заключенным в интересах и за счет ответчика в соответствии с условиями Генерального соглашения отражены в Таблицах № «Сведения о заключении и исполнении сделок ООО «Компания БКС» по клиентскому разделу регистра учета позиций №svc» и № «Сведения о списании/зачислении вариационной маржи в рамках открытых позиций по срочным контрактам, учитываемым по клиентскому разделу регистра учета позиций №svc».

Данные о суммах списанной и зачисленной вариационной маржи, предоставленные клиринговым центром, соответствуют сведениям, указанным в брокерских отчетах, имеющихся в материалах дела.

В связи с тем, что в апреле 2018 года ФИО2 не была исполнена обязанность по обеспечению на брокерском счете денежных средств в сумме, достаточной для проведения расчетов по заключенным в соответствии с Генеральным соглашением сделкам, для оплаты расходов и вознаграждения ООО «Компания БКС» у последней, перед ООО «Компания БКС», образовалась задолженность в размере 4 898 502 рубля 71 копейки по Генеральному соглашению №-кз от ДД.ММ.ГГГГ.

В целях заключения за счет и в интересах ответчика ФИО1 срочных сделок в торговой системе ПАО Московская Биржа (Срочный рынок) ответчику был открыт счет № (клиентский раздел клирингового регистра учета позиций) №LI, что подтверждается прилагаемым уведомлением об открытии счетов. Суммы вариационной маржи, подлежащей списанию и зачислению за период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ по срочным контрактам, заключенным в интересах и за счет ответчика в соответствии с условиями Генерального соглашения отражены в Таблицах № «Сведения о заключении и исполнении сделок ООО «Компания БКС» по клиентскому разделу регистра учета позиций №» и № «Сведения о списании/зачислении вариационной маржи в рамках открытых позиций по срочным контрактам, учитываемым по клиентскому разделу регистра учета позиций №LI».

В связи с тем, что в апреле 2018 года ФИО1 не была исполнена обязанность по обеспечению на брокерском счете денежных средств в сумме, достаточной для проведения расчетов по заключенным в соответствии с Генеральным соглашением сделкам, для оплаты расходов и вознаграждения ООО «Компания БКС» у последней, перед ООО «Компания БКС», образовалась задолженность в размере 8 174 561 руб. 34 коп. по Генеральному соглашению №-м от ДД.ММ.ГГГГ.

Наличие задолженности у ФИО1 в указанном размере подтверждается представленным в материалы дела брокерским отчетом за период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ, у ФИО2 в указанном размере подтверждается представленным в материалы дела брокерским отчетом за период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ, из которого так же усматривается отсутствие у Клиента активов (денежных средств, ценных бумаг), за счет которых может быть оплачена задолженность перед ООО «Компания БКС».

Истец в досудебном порядке обращался к ответчикам с требованием о погашении образовавшейся задолженности, однако ответчики задолженность не погасила.

Согласно пункту 1 статьи 330 Гражданского кодекса РФ неустойкой (штрафом, пеней) признается определенная законом или договором денежная сумма, которую должник обязан уплатить кредитору в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательства, в частности в случае просрочки исполнения. По требованию об уплате неустойки кредитор не обязан доказывать причинение ему убытков.

Пунктом 26.12 Регламента установлена обязанность Клиента во всех случаях самостоятельно отслеживать состояние своего брокерского счета и счета депо и своевременно принимать необходимые меры для поддержания на указанных счетах активов Клиента в необходимом размере.

В соответствии с пп. 37.4., 37.4.1. Регламента за просрочку в проведении расчетных операций (в том числе и нарушении сроков и полноты оплаты услуг) Клиент по требованию ООО «Компания БКС» выплачивает ООО «Компания БКС» пеню за каждый день просрочки в размере удвоенной действующей ставки рефинансирования ЦБ РФ от суммы просрочки в рублях.

С ДД.ММ.ГГГГ Банком России было установлено значение ставки рефинансирования (ключевой ставки) на уровне 7,25% годовых.

Таким образом, пеня за просрочку исполнения обязательств ФИО1 перед ООО «Компания БКС» составляет: за период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ включительно: 8 174 561 руб. 34 коп. (основная сумма долга)*2*7,25% (удвоенная ставка рефинансирования Банка России)/365*32 (количество календарных дней просрочки исполнения обязательства) = 103 917 руб. 71 коп.

Пеня за просрочку исполнения обязательств ФИО2 перед ООО «Компания БКС» составляет: за период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ включительно: 4 898 502 руб. 71 коп. (основная сумма долга)*2*7,25% (удвоенная ставка рефинансирования Банка России)/365*32 (количество календарных дней просрочки исполнения обязательства) = 62 271 руб. 38 коп.

Согласно пп. 23.1., 31.1., 32.1., 27.5., 27.5.3., 37.4., 37.4.1. Регламента ООО «Компания БКС» вправе требовать оплаты Клиентом образовавшейся задолженности, а Клиент обязан оплатить указанную задолженность в полном объеме.

Представленный расчет судом проверен, признан правильным, контррасчет иска ответчиками суду не представлен и не оспорен.

Оценивая собранные по делу доказательства, суд считает возможным принять решение по имеющимся в деле доказательствам, так как ответчиками не были предоставлены суду какие-либо доказательства надлежащего исполнения своих обязательств перед истцом.

Таким образом, с ответчика ФИО1 в пользу истца подлежит взысканию задолженность в общей сумме 8 278 479,05 руб. с ответчика ФИО2 в размере 4 960 774,09 руб.

Доводы представителей ответчиков о том, что ООО «Компания БКС» действовала в отношении Клиента (ответчиков) заранее противоправно и в интересах контрагентов, материалами дела не подтверждены.

Запрашиваемые представителями ответчиков сведения о контрагентах (имена физических лиц, наименование организаций, контактные данные и т.п.), почасовому изменению цен и гарантийному обеспечению не имеют правового значения для рассмотрения настоящего дела, поскольку возникновение задолженности у ответчиков основано на заключенном между ними и истцом Генеральном соглашении, не оспоренном сторонами, не признанном недействительным в судебном порядке.

Кроме того, в представленных в материалы дела ответах ПАО Московской биржи содержатся сведения, подтверждающие доводы истца, а также подтверждение того, что сделки, вопреки мнению ответчиков, совершены по рыночным ценам, в безадресном режиме, без признаков манипулирования.

При выставлении безадресных заявок заведомо знать, кто станет контрагентом по заключенной на основании такой заявки сделки, не представляется возможным, а потому доводы представителем ответчиков о сделке аффилированных между собой лиц являются несостоятельны.

Согласно пункту 1.13.1. "Положения о деятельности по проведению организованных торгов" (утв. Банком России ДД.ММ.ГГГГ N 437-П), договоры на организованных торгах заключаются на основании адресных или безадресных заявок, поданных участниками торгов. При этом безадресной заявкой признается заявка, которая адресована (информация о которой раскрывается) неограниченному кругу участников торгов (всем участникам торгов), в том числе в случае, когда в соответствии с правилами организованных торгов на основании такой заявки договор заключается с участием центрального контрагента. Все иные заявки признаются адресными.

То, что сделки совершаются в безадресном режиме, подтверждается также ответом ПАО Московской биржи.

Суд также не принимает довод представителя ответчика о наличии признаков манипулирования, поскольку ответом ПАО Московской биржи подтверждается, что сообщения в ЦБ о признаках манипулирования по всем совершенным сделкам не направлялись. Обязанность биржи отслеживать и направлять такие сообщения возникает в силу Федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации".

Таким образом, оценив собранные по делу доказательства в их совокупности, суд приходит к выводу, что в материалах дела отсутствуют относимые и допустимые доказательства, свидетельствующие о том, что истец действовал с намерением причинить вред ответчикам.

Из представленного в материалы дела ответа ПАО Московской биржи усматривается, что совершенные по счету ответчиков сделки по закрытию позиций не были нестандартными или подозрительными, не имели признаков манипулирования рынком. Само право закрытия позиций ответчиками не оспаривалось.

Между сторонами также отсутствовал обычай делового оборота, позволяющий не поддерживать уровень гарантийного обеспечения на необходимом уровне и лишающий брокера права закрывать позиции клиента в соответствии с договором.

В соответствии с частью 2 статьи 5 Гражданского кодекса РФ, обычаи, противоречащие обязательным для участников соответствующего отношения положениям законодательства или договору, не применяются.

Учитывая, что в договоре прописаны обязанности клиента по поддержанию необходимого уровня гарантийного обеспечения, а также право брокера закрывать позиции клиента в случае неисполнения клиентом обязанности по поддержанию уровня гарантийного обеспечения, данные обязательства не связаны с обычаями делового оборота, поскольку такой порядок прямо нарушал бы договор, заключенный сторонами.

Из материалов дела усматривается, что истец неоднократно направлял ответчикам уведомление о необходимости закрыть позиции по срочным контрактам или внести денежные средства.

Согласно условий Генерального соглашения, а именно Приложения № к нему – «заявление, раскрывающее риски, связанные с проведением операций на рынке фьючерсных контрактов, форвардных контрактов и опционов», которое подписано сторонами, не оспорено, недействительным не признано, ответчики приняли на себя риски, возникающие при работе на рынке ценных бумаг и срочном рынке, в том числе о рисках потерь инвестируемых средств и средств, превышающих инвестируемую сумму.

Ссылки ответчика на злоупотребление истцом своего права на процедуру принудительного закрытия опционных позиций на счетах являются голословными, доказательств умысла истца при реализации своих прав действовать исключительно во вред ответчикам в материалы дела ответчиками не предоставлено.

Задолженность образовалась у ответчиков исходя из условий Генерального соглашения, действующего на момент ее возникновения, подтверждающих, что у брокера было право на совершение спорных сделок, кроме того, в материалы дела представлены доказательства того, что сделки были совершены брокером надлежащим образом, по рыночным ценам, которые сложились на момент совершения сделок.

При этом, согласно пункту 37.16 Регламента оказания услуг на рынке ценных бумаг ООО «Компания БКС» клиент принимает на себя в полном объеме риски, связанные с неисполнением и (или) ненадлежащим исполнением обязанностей, а также реализацией и(или) ненадлежащей реализацией своих прав, предусмотренных Генеральным соглашением и (или) вытекающих из генерального соглашения в том числе риск того, что совершение и (или) не совершение им определенных действий в соответствии в частности с условиями Генерального соглашения подтверждать надлежащее исполнение обязательств ООО «Компания БКС» по Генеральному соглашению м (или) в связи с ним. Клиент принимает на себя всю ответственность за последствия реализации указанных рисков.

Таким образом, принимая во внимание установленные по делу обстоятельства, требования истца являются законными и обоснованными, в связи с чем подлежат удовлетворению в полном объёме.

Руководствуясь ст.ст.194–199 ГПК РФ,

Р Е Ш И Л:

Исковые требования Общества с ограниченной ответственностью «Компания Брокеркредитсервис» - удовлетворить.

Взыскать с ФИО1 в пользу Общества с ограниченной ответственностью «Компания Брокеркредитсервис» задолженность в общей сумме в размере 8 278 479,05 руб.

Взыскать с ФИО2 в пользу Общества с ограниченной ответственностью «Компания Брокеркредитсервис» задолженность в общей сумме в размере 4 960 774,09 руб.

Решение может быть обжаловано в апелляционном порядке в Новосибирский областной суд в течение месяца с даты изготовления мотивированного решения, с подачей апелляционной жалобы через Центральный районный суд <адрес>.

Судья -