Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев в открытом судебном заседании гражданское дело по заявлению ООО «Перспектива» о признании недействительным простого векселя, восстановлении прав по утраченному простому векселю, обязании выдать новый простой вексель взамен признанного недействительным (заинтересованные лица: ООО «Фрегат Логистик», ООО «Лекс-торг»),

УСТАНОВИЛ:

ООО «Перспектива» обратилось в суд с заявлением о признании недействительным и восстановлении прав по утраченному простому векселю.

В обоснование заявленных требований указано, что между ООО «Перспектива» и ООО «Лекс-торг» заключен договор купли-продажи векселей от ДД.ММ.ГГГГ№ в соответствии с актом к которому заявителю передан 1 простой вексель ООО «ФРЕГАТ-ЛОГИСТИК» со следующими признаками: «простой вексель номер 001 от 21.12.2016 на сумму 2 031 540,00 рублей (два миллиона тридцать ода тысяча пятьсот сорок) рублей, векселедатель: ООО «ФРЕГАТ ЛОГИСТИК» (ОГРН 1137746517512, местонахождение: <адрес> со сроком платежа не ранее ДД.ММ.ГГГГ, место платежа: Москва, первый векселедержатель: ООО «ЛЕКС-ТОРГ» (ОГРН 1157746311249, местонахождение: <адрес>». Решением единственного участника заявителя от ДД.ММ.ГГГГ ООО «РОСТ ИНВЕСТИЦИИ» с ДД.ММ.ГГГГ досрочно прекращены полномочия Единоличного исполнительного органа заявителя – генерального директора ФИО10, с ДД.ММ.ГГГГ полномочия Единоличного исполнительного органа заявителя переданы ООО «Управляющая компания Траст-Консультант» (далее-Управляющая организация), утверждены условия договора с Управляющей организацией о передаче полномочий единоличного исполнительного органа сроком на 1 год. Между заявителем в лице Уполномоченного представителя Единственного участника и Управляющей организацией заключен договор о передаче полномочий единоличного исполнительного органа управляющей организации от ДД.ММ.ГГГГ. В ходе проверки документов заявителя работниками Управляющей организации после передачи её функций единоличного исполнительного органа заявителя выявлен и зафиксирован факт утраты указанного простого векселя, о чем комиссией из Генерального директора ФИО4, главного бухгалтера ФИО5 и юриста по сопровождению ликвидации компаний ФИО6 составлен акт от ДД.ММ.ГГГГ об отсутствии простого векселя № от ДД.ММ.ГГГГ на сумму 2 031 540,00 рублей, что следует из выписки из ЕГРЮЛ по состоянию на ДД.ММ.ГГГГ, что явилось основанием для обращения в суд с заявленными требованиями.

В судебном заседании представитель заявителя - ФИО6 поддержал заявленные требования, также заявил об установлении судебной неустойки и взыскании её с ООО «Фрегат Логистик» в пользу ООО «Перспектива» денежные средства в размере 10 157,7 рублей за каждый календарный день неисполнения обязательства по выдаче дубликата простого векселя с 45 календарного дня неисполнения соответствующего обязательства.

Представитель заинтересованного лица ООО «ФРЕГАТ ЛОГИСТИК» -ФИО7 возражал против удовлетворения заявленных требований по доводам, изложенным в письменных возражениях.

Представитель заинтересованного лица ООО «Лекс–Торг» в судебное заседание не явился, согласно сведениям ЕГРЮЛ признан банкротом - ликвидирован.

Изучив материалы дела, выслушав доводы участников процесса, исследовав представленные по делу доказательства, суд приходит к следующему.

В соответствии со ст. 148 ГК РФ восстановление прав по утраченной ценной бумаге на предъявителя производится судом в порядке вызывного производства в соответствии с процессуальным законодательством по заявлению лица, утратившего ценную бумагу, о признании ее недействительной и восстановлении прав по ценной бумаге.

Согласно п. 3 ст. 148 ГК РФ восстановление прав по утраченной именной документарной ценной бумаге производится судом в порядке особого производства по делам об установлении фактов, имеющих юридическое значение, в соответствии с процессуальным законодательством по заявлению лица, утратившего такую ценную бумагу, а в случаях, предусмотренных законом, также иных лиц.

В силу ч. 1 ст. 294 ГПК РФ, лицо, утратившее ценную бумагу на предъявителя или ордерную ценную бумагу (далее также в настоящей главе - документ), в случаях, указанных в федеральном законе, может просить суд о признании недействительными утраченных ценной бумаги на предъявителя или ордерной ценной бумаги и о восстановлении прав по ним.

Дело о признании недействительными утраченных ценной бумаги на предъявителя или ордерной ценной бумаги и о восстановлении прав по ним суд рассматривает по истечении трех месяцев со дня опубликования указанных в части первой статьи 296 ГПК РФ сведений, если от держателя документа не поступило заявление, указанное в статье 297 ГПК РФ (статья 299 ГПК РФ).

Согласно ст. 295 ГПК РФ в заявлении о признании недействительными утраченных ценной бумаги на предъявителя или ордерной ценной бумаги и о восстановлении прав по ним должны быть указаны признаки утраченного документа, наименование лица, выдавшего его, а также изложены обстоятельства, при которых произошла утрата документа, просьба заявителя о запрещении лицу, выдавшему документ, производить по нему платежи или выдачи.

Исходя из смысла вышеприведенных правовых норм, юридически значимыми обстоятельствами, входящими в предмет доказывания, совокупность которых позволяет суду восстановить права по утраченной ценной бумаге на предъявителя или ордерной ценной бумаге, являются: 1) установление судом всех обязательных признаков утраченного документа, позволяющих его идентифицировать в качестве ценной бумаги на предъявителя либо ордерной ценной бумаги; 2) факт владения заявителем утраченным документом, которое должно носить титульный (законный) характер; 3) подтверждение факта утраты документа либо признаков его платежности.

В предмет доказывания по данному делу входит установление факта существования ценных бумаг, факта их утраты, обстоятельств, при которых произошла утрата документов, отсутствия сведений о лице, у которого находится ценная бумага, подачи заявления держателем документа, об утрате которого помещена публикация, о своих правах на документ в течение трех месяцев.

В обоснование требований заявитель указывает, что между ООО «Перспектива» и ООО «Лекс-торг» заключен договор купли-продажи векселей от ДД.ММ.ГГГГ№ в соответствии с актом к которому заявителю передан 1 простой вексель ООО «ФРЕГАТ-ЛОГИСТИК» со следующими признаками: «простой вексель № от ДД.ММ.ГГГГ на сумму 2 031 540,00 рублей (два миллиона тридцать ода тысяча пятьсот сорок) рублей, векселедатель: ООО «ФРЕГАТ ЛОГИСТИК» (ОГРН 1137746517512, местонахождение: <адрес>) со сроком платежа не ранее ДД.ММ.ГГГГ, место платежа: Москва, первый векселедержатель: ООО «ЛЕКС-ТОРГ» (ОГРН 1157746311249, местонахождение: <адрес>)».

В ходе проверки документов заявителя работниками Управляющей организации после передачи её функций единоличного исполнительного органа заявителя выявлен и зафиксирован факт утраты указанного простого векселя, о чем комиссией из Генерального директора ФИО4, главного бухгалтера ФИО5 и юриста по сопровождению ликвидации компаний ФИО6 составлен акт от ДД.ММ.ГГГГ об отсутствии простого векселя № от ДД.ММ.ГГГГ на сумму 2 031 540,00 рублей. Кроме того, выявлено изменение адреса векселедателя ООО «ФРЕГАТ ЛОГИСТИК» ДД.ММ.ГГГГ с «124460, <адрес>» на «<адрес>, что следует из выписки из ЕГРЮЛ по состоянию на ДД.ММ.ГГГГ.

Определением Солнечногорского городского суда Московской области от 12.08.2020 на заявителя возложена обязанность по публикации в газете «Московская правда» (ЗАО «Редакция газеты «Московская правда») за свой счет сведений, предусмотренных ст. 296 ГПК РФ.

Во исполнение указанного определения, заявителем опубликованы предусмотренные статьи 296 ГПК РФ сведения следующего содержания:

«12.08.2020 в Солнечногорский городской суд Московской области, расположенный по адресу: Московская область, г. Солнечногорск, <адрес>, поступило заявление ООО «Перспектива» о признании простого векселя, выданного ООО «ФРЕГАТ ЛОГИСТИК» имеющего номер от 21.12.2016 на сумму 2 031 540,00 рублей (два миллиона тридцать одна тысяча пятьсот сорок рублей) недействительными и восстановлении прав по нему (гражданское дело № 2-4008/2020). Держателю документа, об утрате которого заявлено, предлагается в течение трех месяцев подать в суд заявление о своих правах на этот документ».

В установленный законом трехмесячный срок (ст. 297 ГПК РФ) в суд заявлений иных законных держателей соответствующего простого векселя не поступило.

Оценив представленные доказательства, пояснения сторон, суд приходит к выводу об отсутствии оснований для удовлетворения заявленных требований, поскольку в ходе рассмотрения дела заявитель в нарушение требований ст. 56 ГПК РФ не представил суду допустимых и достаточных доказательств утраты ценной бумаги.

Заявителем не представлено надлежащих доказательств, в совокупности достоверно и бесспорно подтверждающих факт приобретения им векселя у правомочного лица и передачи указанном лицом заявителю прав по Векселю посредством индоссамента.

В соответствии с п. 7 Постановления Пленума Верховного Суда РФ № и Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ № от ДД.ММ.ГГГГ «О некоторых вопросах практики рассмотрения споров, связанных с обращением векселей», право требовать исполнения вексельного обязательства принадлежит первому векселедержателю, имя (наименование) которого указывается в векселе в качестве обязательного реквизита. Векселедержатель может передать свое право другому лицу посредством совершения передаточной надписи (индоссамента).

Простой или переводной вексель, выданный без оговорки, исключающей возможность его передачи по индоссаменту, является ордерной ценной бумагой, и права по нему могут быть переданы посредством индоссамента.

Исходя из правовой позиция высших судебных инстанций, к векселю применимо содержащееся в п. 3 ст. 143 ГК РФ определение ордерной ценной бумаги, согласно которому ордерной является документарная ценная бумага, по которой лицом, уполномоченным требовать исполнения по ней, признается ее владелец, если ценная бумага выдана на его имя или перешла к нему от первоначального владельца по непрерывному ряду индоссаментов.

При этом в силу нормы п. 3 ст. 146 ГК РФ права, удостоверенные ордерной ценной бумагой, передаются приобретателю путем ее вручения с совершением на ней передаточной надписи - индоссамента.

Применительно к договорам купли-продажи векселей, аналогичные положения содержатся в п. 36 Постановления №, согласно которому в тех случаях, когда одна из сторон обязуется передать вексель, а другая сторона обязуется уплатить за него определенную денежную сумму (цену), к отношениям сторон применяются нормы о купле-продаже, если законом не установлены специальные правила (пункт 2 статьи 454 Кодекса).

При рассмотрении споров необходимо иметь в виду, что обязанности продавца по передаче векселя как товара могут считаться выполненными в момент совершения им действий по надлежащей передаче векселя покупателю с оформленным индоссаментом, переносящим права, вытекающие из векселя, на покупателя или указанное им лицо (пункт 3 статьи 146 Кодекса), если иной порядок передачи не вытекает из условий соглашения сторон и не определяется характером вексельного обязательства.

По условиям п. 2.1.1. Договора купли-продажи векселей от ДД.ММ.ГГГГ№ продавец (ООО «Лекс-Торг») обязался в день подписания указанного договора передать покупателю (ООО «Перспектива») по Акту приема-передачи Векселя с проставленным на них в порядке, предусмотренном действующим законодательством Российской Федерации, бланковым индоссаментом.

Таким образом, сторонами договора купли-продажи векселей от ДД.ММ.ГГГГ№ согласован общий порядок передачи прав по Векселю с оформлением продавцом индоссаментов.

В качестве средства доказывания в этой части может быть использована копия Векселя, воспроизводящая оригинал с индоссаментами и другими отметками, содержащимися на документе. В тоже время, представленные заявителем в материалы дела копии Договора купли-продажи векселей от ДД.ММ.ГГГГ№ и Акта приема-передачи Векселей от ДД.ММ.ГГГГ не подтверждают факт перехода прав по Векселю к покупателю от продавца посредством проставления последним индоссамента (бланкового) на Векселе. При этом содержащаяся в Акте приема-передачи Векселей фраза, согласно которой Стороны подтверждают, что вышеперечисленные векселя полностью соответствуют требованиям, предусмотренным Договором купли-продажи векселей, не свидетельствует достоверно о факте надлежащего выполнения продавцом принятых на себя по договору обязательств по проставлению на Векселе бланкового индоссамента.

Кроме того, заявителем не представлено доказательств того, что на момент заключения указанного Договора и подписания Акта ООО «Лекс-Торг» (продавец) являлся законным владельцем Векселя и обладал, в связи с этим, правомочиями на передачу ООО «Перспектива» (покупатель) прав, вытекающих из Векселя, посредством индоссаментов.

По копиям вышеуказанного Договора и Акта невозможно установить, кто являлся законным (по непрерывному и последовательному ряду индоссаментов) векселедержателем Векселя на момент заключения (исполнения) такого Договора, а также была ли совершена продавцом передаточная надпись (индоссамент) на Векселе.

Из представленных заявителем в материалы дела инвентаризационной описи ценных бумаг и бланков документов строгой отчетности от ДД.ММ.ГГГГ№ и Акта об отсутствии векселей от ДД.ММ.ГГГГ№ не представляется возможным установить ни обстоятельства, при которых Вексель был утрачен, ни сам факт его утраты. Между тем, установление данных обстоятельств, подтверждающих факт утраты ценных бумаг, прямо вытекает из смысла положении? статей 294, 295 ГПК РФ. Само по себе отсутствие оригинала Векселя в распоряжении управляющей организации ООО «Перспектива» не может свидетельствовать о его утрате прежними органами управления заявителя.

Согласно требованиям, содержащимся в ч. 1 ст. 9 Федерального закона от 06.12.2011 № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете», каждый факт хозяйственной жизни подлежит оформлению первичным учетным документом, обязательные реквизиты которого перечислены в ч. 2 указанной статьи.

Первичный учетный документ должен быть составлен при совершении факта хозяйственной жизни, а если это не представляется возможным - непосредственно после его окончания. Лицо, ответственное за оформление факта хозяйственной жизни, обеспечивает своевременную передачу первичных учетных документов для регистрации содержащихся в них данных в регистрах бухгалтерского учета, а также достоверность этих данных (ч. 3 ст. 9 Федерального закона от 06.12.2011 № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете»).

Аналогичные положения закреплены в ч. 1 ст. 10 Федерального закона от 06.12.2011 № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете», предусматривая, что данные, содержащиеся в первичных учетных документах, подлежат своевременной регистрации и накоплению в регистрах бухгалтерского учета.

Таким образом, регистры бухгалтерского учета, к которым относятся оборотно-сальдовые ведомости (ОСВ), должны вестись исключительно на основе своевременно регистрируемых в них первичных учетных документах, обязательными реквизитами которых являются подписи должностных лиц с указанием их фамилий и инициалов либо иных реквизитов, необходимых для идентификации этих лиц (подпункты 6, 7 ч. 2 ст. 9 Федерального закона от 06.12.2011 № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете»).

Согласно п. 27 Положения по ведению бухгалтерского учета и отчетности в Российской Федерации, утвержденного приказом Минфина России от 29.07.1998 № 34н, перед составлением годовой бухгалтерской отчетности, а равно при смене материально ответственных лиц обязательно проведение инвентаризации имущества и обязательств организации.

Исходя приведенных норм и положений, представленные заявителем в материалы дела копии ОСВ по счету 58.02 за 2017, 2018, 2019 гг и содержащиеся в них данные должны подтверждаться надлежащим образом оформленными первичными бухгалтерскими документами, которыми в случае с бухгалтерским учетом векселей являются акты, фиксирующие результаты инвентаризации ценных бумаг, чего заявителем сделано не было.

С момента заключения Договора купли-продажи векселей от ДД.ММ.ГГГГ№ у заявителя неоднократно менялось лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа. Договор и Акт подписаны со стороны ООО «Перспектива» его руководителем ФИО8

Согласно сведениям ЕГРЮЛ с ДД.ММ.ГГГГ генеральным директором ООО «Перспектива» была назначена ФИО9

ДД.ММ.ГГГГ в ЕГРЮЛ отражена смена участника ООО «Перспектива»: единственным участником общества стало и по настоящий момент является ООО «РОСТ ИВЕСТИЦИИ», которым с ДД.ММ.ГГГГ избран новый руководитель заявителя – генеральный директор ФИО10

В результате, достоверность сведений, отраженных в представленных заявителем ОСВ по счету 58.02 «Долговые ценные бумаги» за 2017, 2018, 2019 гг, с учетом неоднократной смены руководителей организаций (ДД.ММ.ГГГГ, ДД.ММ.ГГГГ) и требований п. 27 Положения по ведению бухгалтерского учета и отчетности в Российской Федерации, утвержденного приказом Минфина России от ДД.ММ.ГГГГ №, должна быть подтверждена заявителем надлежащим образом оформленными документами, фиксирующими результаты инвентаризации ценных бумаг на следующие даты: на ДД.ММ.ГГГГ, на ДД.ММ.ГГГГ, на ДД.ММ.ГГГГ, на ДД.ММ.ГГГГ. Соответствующие документы заявителем суду не представлены.

Приобщенная заявителем в материалы дела Инвентаризационная опись ценных бумаг и бланков документов строгой отчетности от ДД.ММ.ГГГГ№, подписанная ФИО10, свидетельствует о том, что перечисленные в ней ценные бумаги отсутствовали на балансе организации на ДД.ММ.ГГГГ. Однако, каких-либо первичных учетных документ, удостоверенных руководителем заявителя, подтверждающих факт принятия на баланс ООО «Перспектива» и дальнейшего учета спорного Векселя в течение 2017, 2018 гг заявителем в материалы дела не представлено, как не представлено доказательств, с достоверностью подтверждающих реальность совершенной им с ООО «Лекс-Торг» сделки - Договора купли-продажи векселей от ДД.ММ.ГГГГ№.

При данных обстоятельствах, заявленные ООО «Перспектива» требования о восстановлении прав по утраченной ценной бумаге (векселю) удовлетворению не подлежат в связи с недоказанностью заявителем как факта владения им на законном основании спорным простым векселем ООО «Фрегат Логистик», так и обстоятельств его утраты.

Требование заявителя об установлении судебной неустойки в размере 10 157,7 рублей за каждый календарный день неисполнения обязательства по выдаче дубликата простого векселя с 45 календарного дня неисполнения соответствующего обязательства и взыскании её с ООО «Фрегат Логистик» в пользу ООО «Перспектива» также подлежат оставлению без удовлетворения, поскольку в удовлетворении требований о признании недействительным простого векселя, восстановлении прав по утраченному простому векселю, обязании выдать новый простой вексель взамен признанного недействительным, отказано.

На основании изложенного, руководствуясь положениями ст.ст. 199, 262 ГПК РФ, суд-

Р Е Ш И Л:

Заявление ООО «Перспектива» о признании недействительным простого векселя, восстановлении прав по утраченному простому векселю, обязании выдать новый простой вексель взамен признанного недействительным, установлении судебной неустойки - оставить без удовлетворения.

Решение может быть обжаловано в Московский областной суд через Солнечногорский городской суд Московской области в апелляционном порядке в течение месяца с момента изготовления в окончательной форме 20 февраля 2021 года.

Судья Артемова Е.Н.