Гражданский кодекс часть 1

Истец обратился в суд с иском к ответчику о защите прав потребителя. В обоснование указал, что между истцом и ответчиком, прежнее наименование ООО «ИК Центавр», {Дата} заключен договор комиссии №МБ/089 об оказании брокерских услуг на рынке ценных бумаг и депозитарный договор {Номер} от {Дата}. В связи с заключением данных договоров в депозитарии ответчика открыт счет депо. В соответствии с отчетом по сделке от {Дата} после вывода денежных средств со счета депо истца на конец дня учитывались акции определенных эмитентов в определенном количестве. Однако впоследствии выяснилось, что на данном счете депо акции некоторых из ранее имевшихся эмитентов не учитываются. Операции по счету депо произведены с нарушением условий договора в отсутствие каких-либо поручений истца на операции с ценными бумагами, учитываемыми на его счете депо. {Дата} в адрес ООО Инвестиционная компания «А Финанс» направлена претензия о разъяснении причин отсутствия части акций и с требованиями о восстановлении права собственности на незаконно списанные со счета депо акции. Каких-либо ответов не поступило. Полагает, что ответчиком незаконно списаны ценные бумаги со счета депо истца. Просит обязать ответчика приобрести за счет Общества с последующим зачислением на депозитарный счет истца ценные бумаги следующих эмитентов и в количестве: (Данные деперсонифицированы) – 2256 шт., (Данные деперсонифицированы) (не торг) - 6540 шт., (Данные деперсонифицированы) (не торг) – 773 шт., (Данные деперсонифицированы) (не торг) – 98 шт., (Данные деперсонифицированы) – 1750 шт., (Данные деперсонифицированы) – 5556 шт., (Данные деперсонифицированы) – 105277 шт., (Данные деперсонифицированы) – 6690 шт., (Данные деперсонифицированы) – 1520 шт.

Определением Первомайского районного суда г. Кирова от {Дата} к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований на предмет спора привлечена ФИО2.

В судебном заседании истец заявленные требования поддержал, суду пояснил, что согласно договору на оказание брокерских услуг, им внесены денежные средства для приобретения ценных бумаг. Согласно представленному в материалы дела отчету ценные бумаги были приобретены и зачислены на счет депо. В результате проверки установлено, что акции отсутствовали на счете депо, при этом со счета списаны акции ПАО «Сбербанк» без распоряжений и поручений в соответствии с правилами оказания брокерских услуг.

Представитель ответчика в судебное заседание не явился, о дате и времени судебного заседания уведомлен своевременно и надлежащим образом, причины неявки суду не известны.

Третье лицо ФИО2 в судебное заседание не явилась, о дате и времени судебного заседания уведомлена своевременно и надлежащим образом, причины неявки неизвестны.

Выслушав мнение истца, исследовав письменные материалы дела и оценив представленные доказательства по правилам ст.67 ГПК РФ, суд приходит к выводу об удовлетворения требований истца по следующим основаниям.

В соответствии со ст.779 п.1 Гражданского кодекса РФ по договору возмездного оказания услуг исполнитель обязуется по заданию заказчика оказать услуги (совершить определенные действия или осуществить определенную деятельность), а заказчик обязуется оплатить эти услуги.

В судебном заседании установлено, подтверждено материалами дела и не оспаривается сторонами, что {Дата} между ООО «Инвестиционная Компания «ЦЕНТАВР» (далее – депозитарий) и истцом (далее - депонент) заключен депозитарный договор {Номер},

Согласно п. 1.1. Договора депозитарий оказывает депоненту за вознаграждение услуги по учету и удостоверению прав на ценные бумаги, а также и учету и удостоверению перехода прав на ценные бумаги путем открытия и ведения депозитарием счета депо депонента, осуществления операций по этому счету.

На основании п. 2.1.3 Договора депозитарий взял на себя обязанность производить операции с ценными бумагами, права на которые учитываются на счете депо депонента, на основании поручения депонента или иного надлежащим образом уполномоченного им лица.

{Дата} истцом заключен договор комиссии № МБ/089 об оказании брокерских услуг на рынке ценных бумаг, в соответствии с которым брокер («Инвестиционная компания «ЦЕНТАВР») за вознаграждение совершал от своего имени по поручению и за счет клиента сделки на биржевых торгах, проводимых на Московской межбанковской валютной бирже и на Фондовой бирже РТС по обыкновенным и привилегированным именным акциям, облигациям, фьючерсным контрактам, а также оказывал истцу информационные и консультационные услуги.

{Дата} в депозитарии ООО «ЦЕНТАВР Инвест» открыт счет депо собственника депоненту ФИО3 № {Номер}.

Как видно из отчетов по сделке от {Дата} на конец дня на счете депо, принадлежащего истцу, учитывались акции следующих эмитентов: (Данные деперсонифицированы) – 2256 шт., (Данные деперсонифицированы) (не торг) - 6540 шт., (Данные деперсонифицированы) – 773 шт., (Данные деперсонифицированы) (не торг) – 98 шт., (Данные деперсонифицированы) – 6800 шт., (Данные деперсонифицированы) – 1750 шт., (Данные деперсонифицированы) – 5556 шт., (Данные деперсонифицированы) – 105277 шт., (Данные деперсонифицированы) – 2285 шт., (Данные деперсонифицированы) – 6690 шт., (Данные деперсонифицированы) – 6800 шт., (Данные деперсонифицированы) – 23482 шт., (Данные деперсонифицированы) – 700 шт., ТГК-1 – 258322 шт., (Данные деперсонифицированы) – 66053 шт., (Данные деперсонифицированы) – 87101 шт., (Данные деперсонифицированы) – 74618 шт., (Данные деперсонифицированы) – 60 шт., (Данные деперсонифицированы) – 977 шт., (Данные деперсонифицированы) - 1 шт., (Данные деперсонифицированы) – 1520 шт. (л.д.12, 13).

{Дата} между истцом и ООО «Центавр» в лице генерального директора ФИО2 подписан договор {Номер} на информационно-консультационное обслуживание, предметом которого является оказание услуг ООО «Центавр» истцу по ведению брокерского счета, открытого у биржевого брокера ООО «АТОН», АО «Финам» (л.д. 75).

{Дата} между ООО «Центавр Инвест» в лице генерального директора ФИО2 и истцом подписано соглашение о расторжении вышеуказанного Договора и о расторжении депозитарного договора от {Дата}. Пункт 2 соглашения о расторжении Договора предусматривал поручение истца ООО «ЦЕНТАВР Инвест» перевести принадлежащие ему ценные бумаги в ООО «Центавр» (л.д. 77).

При этом полномочия генерального директора ООО «ЦЕНТАВР Инвест» ФИО2 прекращены {Дата} (л.д. 16-18).

В соответствии со сведениями из ЕГРЮЛ в реестр {Дата} была внесена запись о реорганизации ЗАО «Инвестиционная компания Центавр» в форме преобразования в ООО «Инвестиционная компания «А ФИНАНС» (сокращенное название ООО ИК «А ФИНАНС» и назначении на должность директора общества ФИО5).

Согласно п.п.1, 3 ст.53 ГК РФ юридическое лицо приобретает гражданские права и принимает на себя гражданские обязанности через свои органы, действующие в соответствии с законом, иными правовыми актами и учредительным документом. Учредительным документом может быть предусмотрено, что полномочия выступать от имени юридического лица предоставлены нескольким лицам, действующим совместно или независимо друг от друга. Сведения об этом подлежат включению в единый государственный реестр юридических лиц. Лицо, которое в силу закона, иного правового акта или учредительного документа юридического лица уполномочено выступать от его имени, должно действовать в интересах представляемого им юридического лица добросовестно и разумно. Такую же обязанность несут члены коллегиальных органов юридического лица (наблюдательного или иного совета, правления и т.п.).

В ЕГРЮЛ отсутствуют сведения об уполномочивании ФИО2 выступать от имени ООО «Центавр Инвест» на момент составления и подписания договоров с истцом 02.0-3.2015.. Не представлены такие сведения (приказы, доверенности и т.п.) ответчиком и при рассмотрении настоящего дела.

Таким образом, ФИО2 не имела полномочий на подписание соглашения от {Дата} о расторжении договора комиссии об оказании брокерских услуг на рынке ценных бумаг и о расторжении депозитарного договора с истцом от имени ООО «Центавр Инвест».

В соответствии с ч. 3 ст. 149.3 ГК РФ правообладатель, со счета которого бездокументарные ценные бумаги были неправомерно списаны, при наличии возможности приобретения таких же ценных бумаг на организованных торгах по своему выбору вправе потребовать от лиц, несущих перед ним ответственность за причиненные этим убытки, приобретения таких же ценных бумаг за их счет либо возмещения всех необходимых для их приобретения расходов.

По состоянию на {Дата} на счете депо истца учитывались акции эмитентов: (Данные деперсонифицированы).

На счете депо истца по состоянию на {Дата} не учитывались акции эмитентов: (Данные деперсонифицированы) – 2256 шт., (Данные деперсонифицированы) - 6540 шт., (Данные деперсонифицированы) – 773 шт., (Данные деперсонифицированы) – 98 шт., (Данные деперсонифицированы) – 1750 шт., (Данные деперсонифицированы) – 5556 шт., (Данные деперсонифицированы) – 105277 шт., (Данные деперсонифицированы) – 6690 шт., (Данные деперсонифицированы) – 1520 шт.

При этом в выписке из журнала операций, произведенных по счету депо, открытому в ООО ИК «А Финанс», в период с {Дата} по {Дата} отсутствуют сведения об операциях списания ценных бумаг с данного счета.

Кроме того в выписке из журнала операций имеются сведения о списании {Дата} акций ПАО «Сбербанк» в количестве 1520 шт. с их зачислением на счет депо ООО «ЦЕНТАВР», открытый в Обществе (вид счета ООО «ЦЕНТАВР» - счет депо владельца).

В выписке из журнала принятых поручений указано, что проведение {Дата} операции с акциями ПАО «Сбербанк» по счету депо истца осуществлено на основании поручения клиента на перевод ценных бумаг, инициатор поручения – истец, способ приема – лично в офисе.

В нарушении ч. 1 ст. 56 ГПК РФ документы, послужившие основанием проведения указанной операции, ответчиком суду не представлены.

Отсутствие у ответчика, к моменту рассмотрения спора, лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг не могут являться основанием для освобождения от ответственности.

В соответствии со статьей 7 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» депозитарий несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязанностей по учету прав на ценные бумаги, в том числе за полноту и правильность записей по счетам депо. Заключение депозитарного договора не влечет за собой перехода к депозитарию права собственности на ценные бумаги депонента. Если иное не предусмотрено федеральными законами или договором, депозитарий не вправе совершать операции с ценными бумагами депонента иначе как по поручению депонента.

Согласно п. 4.1 Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденного постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 16 октября 1997 года № 36 (действовавшего на момент возникших правоотношений) и п.2.1.3 депозитарного договора № 589 от 14 ноября 2008 года депозитарий не имеет права распоряжаться ценными бумагами депонента, а также осуществлять права по ценным бумагам депонента, иначе как по письменному поручению клиента или уполномоченного им лица.

Поручений о совершении регистрационных действий и поручений в отношении принадлежащих истцу акций и денежных средств истец, по его утверждению, не давал.

Доказательств обратного суду не представлено.

Из приведенных выше норм права и условий депозитарного договора следует, что депозитарий не может распоряжаться ценными бумагами, права на которые учитываются на счете депо без поручения депонента и несет ответственность за ненадлежащее исполнение своих обязательств по учету прав на ценные бумаги.

Руководствуясь вышеуказанными положениями действующего законодательства в области профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также с учетом положений ст. ст. 15, 149.3, 1064 ГК РФ суд приходит к выводу об обоснованности исковых требований, поскольку находящиеся на счете истца акции и денежные средства были списаны не по инициативе истца и без его уведомления, в связи с чем истцом понесены убытки.

В соответствии со ст. 103 ГПК РФ с ответчика в доход муниципального бюджета подлежит взысканию государственная пошлина в размере (Данные деперсонифицированы)

На основании изложенного, руководствуясь ст.ст.194, 198, 199 ГПК РФ,

РЕШИЛ:

Иск ФИО3 удовлетворить.

Обязать ООО Инвестиционная компания «А Финанс» приобрести за счет ООО Инвестиционная компания «А Финанс» с последующим зачислением на депозитарный счет ФИО3 ценные бумаги следующих эмитентов и в количестве: (Данные деперсонифицированы) – 2256 шт., (Данные деперсонифицированы) - 6540 шт., (Данные деперсонифицированы) – 773 шт., (Данные деперсонифицированы) – 98 шт., (Данные деперсонифицированы) – 1750 шт., (Данные деперсонифицированы) – 5556 шт., (Данные деперсонифицированы) – 105277 шт., (Данные деперсонифицированы) – 6690 шт., (Данные деперсонифицированы) – 1520 шт.

Взыскать с ООО ИК "А Финанс" в доход МО «Город Киров» государственную пошлину в размере (Данные деперсонифицированы)

Решение может быть обжаловано в Кировский областной суд через Первомайский районный суд г. Кирова Кировской области в течение месяца после принятия решения в окончательной форме.

Судья подпись Н.Н. Ордина

Решение суда в окончательной форме изготовлено 09.06.2017