Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев в открытом судебном заседании гражданское дело по иску ФИО1 к закрытому акционерному обществу «Джи Ай Ди Инвест» о взыскании денежных средств за не исполнение депозитарного договора, об обязании возвратить акции, взыскании судебных расходов,

установил:

ФИО1 обратилась в суд с иском к ЗАО «Джи Ай Ди Инвест» о взыскании денежных средств за не исполнение депозитарного договора, об обязании возвратить акции, взыскании судебных расходов.

Требования истца мотивированы тем, что <дата> между ФИО1 и ЗАО «Джи Ай Ди Инвест» был заключен Депозитарный договор №, в соответствии с которым ЗАО «Джи Ай Ди Инвест» - Депозитарий, предоставляет Депоненту - ФИО1 услуги по учету и удостоверению прав на ценные бумаги путем открытия и ведения счёта, а так же осуществления операций по этому счету.

<дата> между сторонами также был заключен Договор о брокерском обслуживании №, в соответствии с которым Компания (ЗАО «Джи Ай Ди Инвест»), совершает по поручению Клиента (ФИО1) сделки купли-продажи ценных бумаг, финансовые операции и сделки, связанные с осуществлением брокерской деятельности.

В соответствии с п. 1.2 данного Договора компания выступает в качестве представителя клиента при получении дохода. В соответствии с п. 2.1.3 Компания предоставляет Клиенту Отчет по клиентскому счету (о проведённых операциях и состоянии счета Клиента).

Последний такой Отчет предоставлен ФИО1 в <данные изъяты>, в соответствии с ним сумма денежных средств на счете истца составляет 19.503 руб. 09 коп. Так же в соответствии с данным отчетом ФИО1 принадлежит 700 акций ПАО «Газпром» рыночной стоимостью 103.460 руб.

<дата> истец обратилась к ответчику с претензией с требованием вернуть ей находящиеся на счетах компании и принадлежащие ей денежные средства. Данное требование было со стороны ФИО1 обоснованно тем, что <дата> у ЗАО «Джи Ай Ди Инвест» была аннулирована Банком России лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг.

До настоящего времени ответа на свою претензию ФИО1 не получила.

Учитывая изложенное, истец просила взыскать с ЗАО «Джи Ай Ди Инвест» в свою пользу денежные средства в сумме 19.503,09 руб., расходы на оказание юридических услуг, а также обязать ЗАО «Джи Ай Ди Инвест» возвратить ФИО1 акции ПАО «Газпром» в количестве 700 штук.

В ходе судебного разбирательства истец исковые требования уточнила и окончательно просила взыскать с ЗАО «Джи Ай Ди Инвест» в свою пользу денежные средства в сумме 19.503,09 руб., расходы на оказание юридических услуг в размере 10.000 руб., расходы по оплате государственной пошлины в размере 3.659 руб., а также обязать ЗАО «Джи Ай Ди Инвест» возвратить ФИО1 обыкновенные именные бездокументарные акции ПАО «Газпром» в количестве 700 штук.

В судебном заседании истец и её представитель исковые требования поддержали полностью по основаниям, изложенным в иске.

Ответчик явку своего представителя в судебное заседание не обеспечил, извещался о времени и месте судебного заседания надлежащим образом по своему юридическому адресу. Однако вся направленная на его имя почтовая корреспонденция была возвращена в суд за истечением срока хранения, что свидетельствует об уклонении ответчика от получении судебных извещений. Каких-либо возражений относительно заявленных требований, ходатайств от него в адрес суда не поступало.

В силу положений ст. 14 Международного пакта о гражданских и политических правах, гарантирующих равенство всех перед судом, неявка лица в суд при возвращении почтовым отделением связи судебных извещений с отметкой «за истечением срока хранения» признается его волеизъявлением, свидетельствующим об отказе от реализации своего права на непосредственное участие в разбирательстве, а потому не является преградой для рассмотрения дела.

Суд с учетом мнения участников судебного разбирательства полагает возможным в соответствии с требованиями статьи 167 Гражданского процессуального кодекса Российской Федерации рассмотреть дело в отсутствие представителя ответчика в порядке заочного производства.

Суд, выслушав объяснения истца и его представителя, исследовав письменные материалы дела, установил следующие обстоятельства.

В силу статьи 123 Конституции Российской Федерации, статьи 56 Гражданского процессуального кодекса Российской Федерации гражданское судопроизводство осуществляется на основе равенства и состязательности сторон. Каждая сторона должна доказать те обстоятельства, на которых она основывает свои требования и возражения.

Согласно статье 421 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ) граждане и юридические лица свободны в заключении договоров. Понуждение к заключению договора не допускается, за исключением случаев, когда обязанность заключить договор предусмотрена настоящим Кодексом, законом или добровольно принятым обязательством.

Условия договора определяются по усмотрению сторон, кроме случаев, когда содержание соответствующего условия предписано законом или иными правовыми актами (статья 422 ГК РФ).

Судом установлено, что <дата> между ФИО1 и ЗАО «Джи Ай Ди Инвест» заключен депозитарный договор №, согласно которому депозитарий – ЗАО «Джи Ай Ди Инвест», предоставляет депоненту – ФИО1 услуги по учету и удостоверению прав на ценные бумаги путем открытия и ведения депозитарием счета депо депонента, а также осуществление операций по этому счету (п. 1.1 договора) (л.д. 9-11).

Согласно п. 2.10 указанного договора заключение депонентом с ЗАО «Джи Ай Ди Инвест» брокерского договора является соответствующим поручением депонента депозитарию привлекать соответствующие депозитарию для исполнения обязанностей по осуществлению депозитарных операций в отношении ценных бумаг депонента.

<дата> между истцом ФИО1 и ответчиком ЗАО «Джи Ай Ди Инвест» заключен договор о брокерском обслуживании №, согласно которому клиент – ФИО1, поручает, а компания - ЗАО «Джи Ай Ди Инвест», обязуется, действуя от своего имени и за счет клиента, по поручениям клиента, совершать сделки купли-продажи ценных бумаг, финансовые операции и сделки, связанные с осуществлением брокерской деятельности, а также иные юридически значимые действия, связанные с исполнением поручений клиента, в том числе и переданных посредством систем удаленного доступа (л.д. 13-15).

В соответствии с п. 1.2 компания выступает в качестве представителя клиента при получении дохода (проценты, дивиденды и т.п.) по ценным бумагам клиента.

Согласно п. 3.1.7 депозитарного договора депозитарий обязуется предоставлять депоненту отчеты о проведенных операциях по счету депо депонента с его ценными бумагами в сроки и порядке, предусмотренными Условиями.

Как указано в п. 3.1.8 договора, депозитарий обязуется возвращать по первому требованию депонента принадлежащие ему ценные бумаги в соответствии с Условиями.

Согласно ст. 7 Федерального закона от 22.04.1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», договор между депозитарием и депонентом, регулирующий их отношения в процессе депозитарной деятельности, именуется депозитарным договором (договором о счете депо). Депозитарный договор должен быть заключен в письменной форме. Депозитарий обязан утвердить условия осуществления им депозитарной деятельности, являющиеся неотъемлемой составной частью заключенного депозитарного договора.

Заключение депозитарного договора не влечет за собой перехода к депозитарию права собственности на ценные бумаги депонента. Если иное не предусмотрено федеральными законами или договором, депозитарий не вправе совершать операции с ценными бумагами депонента иначе как по поручению депонента. Если иное не предусмотрено депозитарным договором, депозитарий вправе отказать в списании ценных бумаг со счета депо, по которому осуществляется учет прав на ценные бумаги, и зачислении ценных бумаг на такой счет в случае наличия задолженности депонента по оплате услуг депозитария. Депозитарий не имеет права обусловливать заключение депозитарного договора с депонентом отказом последнего хотя бы от одного из прав, закрепленных ценными бумагами. Депозитарий несет ответственность за сохранность депонированных у него сертификатов ценных бумаг.

Во исполнение п. 3.1.7 депозитарного договора № от <дата>, истцу ФИО1 ответчиком ЗАО «Джи Ай Ди Инвест» предоставлен отчет по сделкам с ценными бумагами и срочным сделкам за <данные изъяты> (дата составления отчета – <дата>), согласно информации о денежных средствах которого, на счете имеется исходящий остаток в сумме 19.503 руб.
09 коп. (л.д. 16-17).

Согласно данного отчёта, ФИО1 принадлежит портфель ценных бумаг в виде 700 обыкновенных именных бездокументарных акций ПАО «Газпром».

В соответствии с ответом на обращение ФИО1 № от <дата>, Отделение по Самарской области Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации сообщило о том, что Банком России <дата> принято решение об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществлении брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельности, выданных ЗАО «Джи Ай Ди Инвест» (л.д. 18-19).

Согласно п. 3.8 Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на ранке ценных бумаг, а также о порядке и сроках предоставления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг Центрального банка Российской Федерации от 27.07.2015 года № 481-П, зарегистрированного в Минюсте России 25.08.2015 года № 38673, профессиональный участник рынка ценных бумаг, в отношении которого принято решение об аннулировании лицензии, обязан совершить следующие действия:

- прекратить осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с момента получения уведомления об аннулировании лицензии, за исключением прекращения обязательств, связанных с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (в том числе по возврату имущества клиентам) (п.п. 3.8.1);

- обеспечить сохранность денежных средств, ценных бумаг и иного имущества, принадлежащих клиентам (депонентам), а также целостность и неизменность данных учета прав на ценные бумаги регистратора, депозитария. (п.п. 3.8.2);

- уведомить клиентов (депонентов) о принятии Банком России решения об аннулировании лицензии в течение трех рабочих дней со дня получения уведомления об аннулировании лицензии способом, предусмотренным договором, или, в случае если такой способ договором не предусмотрен, регистрируемым почтовым отправлением, и предложить клиентам (депонентам) дать указания о способе возврата имущества клиента (депонента), находящегося у лицензиата (о передаче реестров владельцев ценных бумаг, ведение которых осуществлялось лицензиатом). В случае аннулирования лицензии на осуществление депозитарной деятельности депозитарий в течение указанного в настоящем подпункте срока уведомляет об этом также всех номинальных держателей и держателей реестра владельцев ценных бумаг, у которых ему открыты счета номинального держателя (п.п. 3.8.3);

- в соответствии с указаниями клиента (депонента) прекратить обязательства, связанные с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и осуществить возврат имущества клиента (депонента), находящегося у лицензиата. В случае отсутствия указаний клиента (депонента) о способе возврата имущества такой возврат осуществляется на основании имеющихся у лицензиата данных о клиенте (депоненте). Перевод ценных бумаг осуществляется в порядке, предусмотренном для прекращения исполнения функций номинального держателя ценных бумаг (п.п. 3.8.4).

Кроме того, согласно вышеуказанному ответу, Отделение по Самарской области Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации дополнительно сообщило о том, что в соответствии с приказом Банка России об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг ЗАО «Джи Ай Ди Инвест» от 25.08.2016 года №, общество обязано прекратить осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг за исключением совершения действий, связанных с прекращением обязательств перед клиентами, возникших при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и обеспечить возврат имущества клиентам в срок до <дата>.

Истец ФИО1 <дата> направила в адрес ответчика ЗАО «Джи Ай Ди Инвест» претензию с требованием вернуть находящиеся на счетах компании и принадлежащие ей акции и денежные средства (л.д. 20). Однако, ответа на претензию и возврата акций и денежных средств не последовало, что и послужило основанием для обращения в суд с указанными выше исковыми требованиями.

Ответчик ЗАО «Джи Ай Ди Инвест» (<данные изъяты>), согласно сведениям о юридическом лице Единого государственного реестра юридических лиц по состоянию на <дата> зарегистрировано по адресу: <адрес>. (л.д. 91). Направленная в его адрес заказная почтовая корреспонденция возвращена в адрес суда с отметкой почтовой службы «за истечением срока хранения», в судебное заседание представитель не явился, возражений по иску и доказательств в их обоснование не представил.

При таких обстоятельствах, анализируя в совокупности приведенные выше нормы закона и доказательства, суд считает необходимым исковые требования истца к ЗАО «Джи Ай Ди Инвест» о взыскании денежных средств в сумме 19.503 руб. 09 коп. и о возложении обязанности по возврату акций удовлетворить в силу ст. 56 ГПК РФ.

В связи с удовлетворением исковых требований с ответчика подлежат взысканию в пользу истца в силу ч.1 ст. 100 ГПК РФ расходы по оплате услуг представителя в сумме 7.000 рублей, которую суд, исходя из обстоятельств дела, категории сложности спора, объема оказанной правовой помощи, находит разумной и достаточной, а также расходы по оплате государственной пошлины в размере 3.659 руб.

На основании изложенного, руководствуясь статьями 194-199, главой 22 Гражданского процессуального Кодекса Российской Федерации, суд

решил:

взыскать с закрытого акционерного общества «Джи Ай Ди Инвест» в пользу ФИО1 денежные средства в сумме 19.503 руб. 09 коп., расходы на оплату услуг представителя в размере 7.000 руб., расходы по оплате государственной пошлины в размере 3.659 руб.

Обязать закрытое акционерное общество «Джи Ай Ди Инвест» возвратить ФИО1 обыкновенные именные бездокументарные акции публичного акционерного общества «Газпром» в количестве 700 штук.

Заочное решение может быть обжаловано ответчиком путем подачи в Октябрьский районный суд города Саратова заявления об его отмене в течение семи дней со дня вручения ему копии этого решения.

Заочное решение может быть обжаловано сторонами также в апелляционном порядке в течение месяца по истечении срока подачи ответчиком заявления об отмене данного решения суда, а в случае, если такое заявление подано, - в течение месяца со дня вынесения определения суда об отказе в удовлетворении этого заявления.

Судья /подпись/ А.А. Ершов