Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев в открытом судебном заседании в г. Томске гражданское дело по иску ФИО1 к ООО «Квант», ФИО2 о признании недействительными результатов публичных торгов, применении последствий недействительности ничтожной сделки,

УСТАНОВИЛ:

ФИО1 обратился в суд в окончательном варианте исковых требований к ООО «Квант» и иском о признании недействительными результатов публичных торгов, по продаже имущества: обыкновенная именная бездокументарная акция ЗАО «ХХ1 век» в количестве штук, проведенных 06.05.2011 ООО «Квант»; применении последствий недействительности ничтожной сделки.

В обоснование иска указал, что ООО «Квант» не имея лицензии на проведение и организацию торгов на рынке ценных бумаг организовало и провело торги, также ООО «Квант» не является профессиональным организатором торговли на рынке ценных бумаг. Предмет торгов определен некорректно, и не соответствует действительному его наименованию, что не позволит владельцу, приобретшему обыкновенную именную акцию бездокументальной формы ЗАО «XXI век» в количестве штук стать владельцем обыкновенной именной акции бездокументарной формы ЗАО «XXI век» в количестве штук, поскольку в объявлении допущена ошибка.

В ходе рассмотрения дела к участию в деле в качестве соответчика была привлечена ФИО2

Истец ФИО1 в судебное заседание не явился, о времени и месте рассмотрения дела был извещен надлежащим образом. Дело просил рассмотреть в его отсутствие, с участием представителя ФИО3

Представитель истца ФИО3, действующая на основании доверенности, в судебном заседании исковые требования поддержала по изложенным в иске основаниям.

Представитель ответчика ООО «Квант» ФИО4, действующий на основании доверенности, в судебном заседании исковые требования не признал по основаниям изложенным в письменном отзыве. Указал, что порядок реализации ценных бумаг в данном случае (продажа арестованного имущества) зависит в соответствии с Законом «Об исполнительном производстве» от того, обращаются ли они на организованном рынке ценных бумаг или нет. Акции ЗАО «XXI век» не являются ценными бумагами, обращающимися на организованном рынке ценных бумаг, и специальные правила торгов, предусмотренные п.п. 3-5 ст. 89 ФЗ «Об исполнительном производстве», в том числе правило о продаже акций ЗАО «XXI век» организаторами торговли на рынке ценных бумаг с привлечением профессиональных участников рынка ценных бумаг, имеющих соответствующую лицензию, к акциям ЗАО «XXI век» не относятся. Данные акции, в силу ст. 128 ГК РФ, относящиеся к имуществу должника, подлежали продаже в порядке, установленном законом для продажи любого иного имущества должника, подвергнутого аресту в рамках исполнительного производства. Ссылка истца на нарушение правил проведения торгов, выразившееся в указании неправильного наименования предмета торгов – бездокументальные акции, является несостоятельной. Из самого определения акции следует, что акции, как именные ценные бумаги не могут быть никакой другой формы, кроме как бездокументарной. Никакие дополнительные указания на форму не могут изменить сущности такого объекта права как акция. Данная опечатка не нарушила прав истца.

Ответчик ФИО2 в судебное заседание не явилась, о времени и месте рассмотрения дела была извещена надлежащим образом.

Представитель ответчика ФИО2 – ФИО5, действующая на основании доверенности, в судебном заседании исковые требования не признала, по основаниям, изложенным в письменном отзыве.

Представитель ответчика ФИО2 – ФИО6, действующая на основании доверенности, в судебное заседание не явилась, о времени и месте рассмотрения дела была извещена надлежащим образом.

Третье лицо ФИО7, его представитель ФИО8, действующая на основании доверенности, в судебном заседании полагали, что исковые требования обоснованы и подлежат удовлетворению.

Третьи лица судебный пристав-исполнитель ОСП по Кировскому району г. Томска УФССП по Томской области ФИО9, представитель Управления ФССП по Томской области в судебное заседание не явились, о времени и месте рассмотрения дела были извещены надлежащим образом.

Представитель третьего лица Территориальное управление Федерального агентства по управлению государственным имуществом в Томской области ФИО10, действующий на основании доверенности, в судебном заседании указал, что требования истца не обоснованы по основаниям, указанном в письменном отзыве.

Представитель третьего лица ЗАО «XXI век» ФИО11, действующий на основании доверенности, в судебном заседании указал, что требования истца не обоснованы по основаниям, изложенным в письменном отзыве на исковое заявление.

В соответствии со ст. 167 ГПК РФ суд счел возможным рассмотреть дело в отсутствие неявившихся лиц.

Заслушав стороны, специалиста, свидетелей, исследовав материалы дела, суд находит требования истца не подлежащими удовлетворению по следующим основаниям.

В ходе рассмотрения дела установлено, что 25.09.2008 года судебным приставом-исполнителем ОСП по Кировскому району г. Томска УФССП по Томской области возбуждено исполнительное производство в отношении должника ФИО7 в пользу взыскателя ФИО1, сущность взыскания : долг в размере руб.

17.03.2011 г. судебным приставом-исполнителем ОСП по Кировскому району г. Томска УФССП по Томской области вынесено постановление о передаче на реализацию профессиональному организатору торговли на рынке ценных бумаг ценные бумаги: обыкновенные именные бездокументарные акции ЗАО «XXI век» в количестве штук, на сумму руб.

Постановлением судебного пристава-исполнителя ОСП по Кировскому району г. Томска УФССП по Томской области от 22.03.2011 г. вышеуказанное постановление от 17.03.2011 года было отменено, в связи с тем, что в ходе совершения исполнительных действий было установлено, что обыкновенные именные бездокументарные акции ЗАО «XXI век» не являются обращающимися на организованном рынке ценных бумаг.

22.03.2011г. судебный пристав-исполнитель отдела судебных приставов по Кировскому району г. Томска Управления Федеральной службы судебных приставов по Томской области ФИО9, вынесла постановление, в соответствии с которым было постановлено: передать на реализацию путем проведения торгов в Территориальное Управление Федерального агентства по управлению государственным имуществом в Томской области следующее имущество: обыкновенные именные бездокументарные акции ЗАО «ХХI век» в количестве штук, руб. за единицу измерения, общей стоимостью руб.

21.03.2011 Территориальным управлением в рамках Закона № 94-ФЗ с ООО «Квант» был заключен государственный контракт от на совершение действий по реализации на территории г. Томска и Томской области имущества, арестованного во исполнение судебных актов и актов других органов.

30.03.2011г. был составлен акт передачи арестованного имущества на реализацию.

Извещение о проведении торгов опубликовано в газете «Томские новости» 06.04.2011г.

При публикации 06.04.2011г. в газете «Томский вестник» №13(474) сообщения о проведении торгов в форме открытого аукциона по продаже арестованного имущества организатор торгов ООО «Квант» объявило о продаже имущества обыкновенной именной акции бездокументальной формы ЗАО «XXI век» в количестве штук.

06.05.2011г. состоялись торги по продаже арестованного имущества, которые оформлены проколом , где покупателем указана ФИО2.

В качестве основания для признания недействительными результатов публичных торгов, по продаже имущества: обыкновенная именная бездокументарная акция ЗАО «ХХ1 век» в количестве штук, проведенных 06.05.2011 ООО «Квант», истец указал, что ООО «Квант» не имело право на проведение торгов, тем самым нарушило требования законодателя, так как, не имея лицензии по организации торговли на рынке ценных бумаг, произвело продажу, ценных бумаг, не являясь профессиональным организатором торговли на рынке ценных бумаг.

Как установлено в ходе судебного заседания, ООО «Квант» действительно не имело лицензии на организацию и проведение торгов на рынке ценных бумаг. Указанное обстоятельство не оспаривалось сторонами в судебном заседании.

Однако, оспариваемые истцом торги проводились в рамках исполнительного производства, возбужденного в отношении ФИО7 по взысканию с него в пользу ФИО1 денежных средств.

Основным нормативным документом, регулирующим порядок совершения исполнительных действий, является ФЗ «Об исполнительном производстве».

Статья 89 п.3. ФЗ «Об исполнительном производстве» устанавливает порядок реализации ценных бумаг, обращающихся на организованном рынке ценных бумаг, именно такие акции подлежат реализации на торгах организатора торговли на рынке ценных бумаг, именно к таким ценным бумагам применим порядок определения цены, установленный п.5 ст.89 ФЗ «Об исполнительном производстве», в соответствии с которым ценные бумаги выставляются на торгах организатора торговли на рынке ценных бумаг по цене не ниже средневзвешенной цены этих ценных бумаг за последний час торгов предыдущего торгового дня.

Однако статьей 85 ФЗ «Об исполнительном производстве» так же определена другая категория акций - ценные бумаги, не обращающиеся на организованном рынке ценных бумаг, и установлен порядок оценки именно таких акций как имущества должника, на которое обращается взыскание: оценка имущества должника, на которое обращается взыскание, производится судебным приставом-исполнителем по рыночным ценам, если иное не установлено законодательством Российской Федерации (п.1) ; судебный пристав-исполнитель обязан в течение одного месяца со дня обнаружения имущества должника привлечь оценщика для оценки… ценных бумаг, не обращающихся на организованном рынке ценных бумаг (п.2).

Таким образом, порядок реализации ценных бумаг зависит в соответствии с Законом «Об исполнительном производстве» от того, обращаются ли они на организованном рынке ценных бумаг или нет.

Согласно ст. 280 Налогового кодекса Российской Федерации ценные

бумаги признаются обращающимися на организованном рынке ценных бумаг только при одновременном соблюдении следующих условий:

1) если они допущены к обращению хотя бы одним организатором торговли, имеющим на это право в соответствии с национальным законодательством;

2) если информация об их ценах (котировках) публикуется в средствах массовой информации (в том числе электронных) либо может быть представлена организатором торговли или иным уполномоченным лицом любому заинтересованному лицу в течение трех лет после даты совершения операций с ценными бумагами;

3) если по ним в течение последних трех месяцев, предшествующих дате совершения налогоплательщиком сделки с этими ценными бумагами, рассчитывалась рыночная котировка, если это предусмотрено применимым законодательством.

Исходя из материалов дела не следует, что указанные акции не обращаются на организованном рынке ценных бумаг, т.к. ни одним из указанных условий акции ЗАО «XXI век» не соответствуют.

Кроме этого, согласно статье 9 ФЗ «О рынке ценных бумаг» под деятельностью по организации торговли на рынке ценных бумаг признается предоставление услуг, непосредственно способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между участниками рынка ценных бумаг.

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг, называется организатором торговли на рынке ценных бумаг.

Организатор торговли на рынке ценных бумаг обязан раскрыть следующую информацию любому заинтересованному лицу: правила допуска участника рынка ценных бумаг к торгам; правила допуска к торгам ценных бумаг; правила заключения и сверки сделок; правила регистрации сделок; порядок исполнения сделок; правила, ограничивающие манипулирование рынком; расписание предоставления услуг организатором торговли на рынке ценных бумаг; регламент внесения изменений и дополнений в вышеперечисленные позиции; список ценных бумаг, допущенных к торгам.

Организатор торговли на рынке ценных бумаг должен уведомить эмитента и федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг в установленном указанным органом порядке о включении (об исключении) ценных бумаг в список (из списка) ценных бумаг, допущенных к торгам, не позднее следующего дня с даты принятия соответствующего решения.

Положение о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг, утвержденное Приказом ФСФР России № 10-78/пз-н от 28.12.2010г,. устанавливает, что указанное Положение распространяется на всех профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по организации торговли в Российской Федерации, в том числе на фондовые биржи (далее - организаторы торговли) ( п. 1.1); деятельность по организации торговли могут осуществлять только юридические лица, имеющие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по организации торговли и (или) лицензию на осуществление деятельности фондовой биржи (п. 1.2).

Раздел IV Положения устанавливает, что к торгам у организатора торговли допускаются не любые ценные бумаги, а только те, которые допущены к торгам.

Допуск ценных бумаг к торгам осуществляется организатором торгов путем их включения в список ценных бумаг, допущенных к торгам (п. 4.2. Положения).

Пунктом 4.4. Положения установлены требования, соблюдение которых необходимо для допуска ценных бумаг к торгам у организатора торговли, к ним относятся: осуществление регистрации проспекта ценных бумаг, проспекта эмиссии ценных бумаг или плана приватизации, зарегистрированного в качестве проспекта эмиссии ценных бумаг ; осуществление государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг эмитента или в Федеральную службу представлено уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг (за исключением российских депозитарных расписок, а также случаев размещения ценных бумаг на торгах у организатора торговли или включения ценных бумаг в котировальные списки "В" и "И"); соблюдение эмитентом ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, в том числе о раскрытии информации на рынке ценных бумаг, а управляющей компанией паевого инвестиционного фонда (управляющим ипотечным покрытием) - требований законодательства Российской Федерации об инвестиционных фондах (законодательства Российской Федерации об ипотечных ценных бумагах) и иных нормативных правовых актов.

Таким образом, исходя из анализа перечисленных требований суд приходит к выводу, что акции ЗАО «XXI век» не могли быть допущены к торгам по следующим причинам.

В соответствии с п.2 ст. 19 ФЗ «О рынке ценных бумаг» государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг сопровождается регистрацией их проспекта в случае размещения эмиссионных ценных бумаг путем открытой подписки или путем закрытой подписки среди круга лиц, число которых превышает 500.

В соответствии со статьей 7 ФЗ «Об акционерных обществах» Общество может быть открытым или закрытым, что отражается в его уставе и фирменном наименовании.

Открытое общество вправе проводить открытую подписку на выпускаемые им акции и осуществлять их свободную продажу с учетом требований настоящего Федерального закона и иных правовых актов Российской Федерации. Число акционеров открытого общества не ограничено.

В соответствии с п. 3 статьи 7 ФЗ «Об акционерных обществах» общество, акции которого распределяются только среди его учредителей или иного, заранее определенного круга лиц, признается закрытым обществом. Такое общество не вправе проводить открытую подписку на выпускаемые им акции либо иным образом предлагать их для приобретения неограниченному кругу лиц. Число акционеров закрытого общества не должно превышать пятидесяти.

ЗАО «XXI век» в силу своей организационно-правовой формы осуществляло размещение выпускаемых акций только среди учредителей акционерного общества в момент его государственной регистрации.

Таким образом, в силу требований законов «Об акционерных обществах» и «О рынке ценных бумаг» акции ЗАО «XXI век» не могут быть допущены никаким организатором торгов к торгам на организованном рынке ценных бумаг.

В связи с вышеизложенным, акции ЗАО «XXI век» не являются ценными бумагами, обращающимися на организованном рынке ценных бумаг, и специальные правила торгов, предусмотренные п.п. 3-5 ст. 89 ФЗ «Об исполнительном производстве», в том числе правило о продаже акций ЗАО «XXI век» организаторами торговли на рынке ценных бумаг с привлечением профессиональных участников рынка ценных бумаг, имеющих

соответствующую лицензию, к акциям ЗАО «XXI век» не относятся.

Истцом заявлено также о том, что предмет торгов определен некорректно, и не соответствует действительному его наименованию, что не позволит владельцу, приобретшему обыкновенную именную акцию бездокументальной формы ЗАО «XXI век» в количестве штук стать владельцем обыкновенной именной акцией бездокументарной формы ЗАО «XXI век» в количестве штук (поскольку в объявлении допущена ошибка).

По мнению истца, данное обстоятельство является также основанием для признания торгов недействительными.

Так в силу ст. 2 ФЗ «О рынке ценных бумаг» акция - эмиссионная ценная бумага, закрепляющая права ее владельца (акционера) на получение части прибыли акционерного общества в виде дивидендов, на участие в управлении акционерным обществом и на часть имущества, остающегося после его ликвидации. Акция является именной ценной бумагой.

В силу ст. 16 ФЗ «О рынке ценных бумаг» эмиссионные ценные бумаги могут быть именными или на предъявителя. Именные эмиссионные ценные бумаги могут выпускаться только в бездокументарной форме.

Таким образом, из самого определения акции следует, что акции, как именные ценные бумаги не могут быть никакой другой формы, кроме как бездокументарной. Никакие дополнительные указания на форму не могут изменить сущности такого объекта права как акция.

В соответствии со ст. 2 ФЗ «О рынке ценных бумаг»: именные эмиссионные ценные бумаги - ценные бумаги, информация о владельцах которых должна быть доступна эмитенту в форме реестра владельцев ценных бумаг, переход прав на которые и осуществление закрепленных ими прав требуют обязательной идентификации владельца.

Таким образом «бездокументальная» форма ценной бумаги или «бездокументарная» не меняет ее сути. Это означает, что идентифицировать владельцев можно исходя из записей, содержащихся в реестре.

В соответствии со ст. 2 ФЗ «О рынке ценных бумаг» документарная форма эмиссионных ценных бумаг - форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании предъявления оформленного надлежащим образом сертификата ценной бумаги или, в случае депонирования такового, на основании записи по счету депо. Т.е. это ценные бумаги на предъявителя, они могут передаваться из рук в руки без учета перехода прав собственности в реестре их владельцев.

«Бездокументарная» форма или «бездокументальная» не меняет сущности формы акции. Объем прав, предоставляемый акциями, всегда закреплен за владельцем, которого можно идентифицировать в соответствии с записями в реестре акционеров.

Таким образом, допущенная опечатка в сообщении, как указывает на нее истец, по своей сути не признается судом нарушением, а также не свидетельствует о том, что предмет торгов не был определен или сформулирован некорректно. Материалами дела подтверждено, что предмет торгов был определен. Предметом торгов явились обыкновенные акции ЗАО «XXI век» в количестве штук.

Пояснения специалиста ФИО19 суд не принимает при рассмотрении дела, поскольку они противоречат действующему законодательству, оценка которого дана выше в настоящем решении.

С учетом вышеизложенного, требования истца о признании недействительными результатов публичных торгов, по продаже имущества: обыкновенная именная бездокументарная акция ЗАО «ХХ1 век» в количестве штук, проведенных 06.05.2011 ООО «Квант» суд считает не обоснованными и не подлежащими удовлетворению.

Поскольку требования истца о признании недействительными результатов публичных торгов удовлетворению не подлежат, оснований для применения последствий недействительности сделки суд не усматривает.

При вынесении решения суд исходит из положений ст. 56 ГПК РФ, и в соответствии со ст. 195 ГПК РФ основывает свое решение только на тех доказательствах, которые были исследованы в судебном заседании.

На основании изложенного, руководствуясь ст. ст. 194-199 ГПК РФ, суд

РЕШИЛ:

ФИО1 в удовлетворении исковых требований к ООО «Квант», ФИО2 о признании недействительными результатов публичных торгов, применении последствий недействительности ничтожной сделки отказать.

Решение может быть обжаловано в Томский областной суд через Ленинский районный суд г. Томска в течение десяти дней со дня изготовления решения суда в окончательной форме.

Председательствующий подпись В.И. Вотина

Копия верна.

Судья