Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев в открытом судебном заседании гражданское дело по иску ЗАО «Инвестиционная компания «Энергокапитал» к Сидорову Андрею Леонидовичу о взыскании задолженности по договору на брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг от 31.03.2008 № №

УСТАНОВИЛ:

ЗАО «Инвестиционная компания «Энергокапитал» обратилось в суд с иском к Сидорову А.Л. о взыскании задолженности по договору на брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг от 31.03.2008 № № в размере 92 510,42 руб, по тем основаниям, что по клиент по договору обязан возмещать брокеру денежные средства, использованные для совершения маржинальных сделок, уплачивать вознаграждение брокеру и компенсировать расходы брокера, в соответствии с отчетом брокера у ответчика имеется задолженность являющаяся результатом операций, в том числе по маржинальным сделкам (или сделкам с частичным обеспечением) по покупке ценных бумаг, а также списаний в соответствии с тарифами истца, на дату прекращения действия лицензии истца на брокерскую деятельность, в установленный Банком России срок до 18.03.2016 исполнения обязательств, ответчиком задолженность не погашена.

ЗАО «Инвестиционная компания «Энергокапитал» - представитель конкурсного управляющего Бирюковой Н.В. в судебном заседании просил требования удовлетворить.

Ответчик Сидоров А.Л. в судебное заседание не явился, извещался о месте и времени судебного разбирательства.

Суд, выслушав объяснения представителя истца, изучив материалы дела, приходит к следующему.

31.03.2008 между ЗАО «Инвестиционная компания «Энергокапитал» и Сидоровым А.Л. заключен договор № № на брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг, по условиям п. 1.1. которого общество обязалось за вознаграждение от своего имени за счет и по поручению клиента и/или от имени клиента за счет и по поручению клиента совершать гражданско-правовые сделки с ценными бумагам в соответствии с неотъемлемой частью договора - Правилами брокерского обслуживания клиентов ЗАО «Инвестиционная компания «Энергокапитал» на рынке ценных бумаг, и условиями договора, а клиент обязуется выплачивать компании вознаграждение за оказанные услуги на условиях договора в соответствии с Тарифами компании, утвержденными приказом генерального директора, либо по тарифам, установленным дополнительным соглашением, подписанным сторонами. Подписание сторонами договора означает, что клиент заявляет об акцепте Правил и о добровольном принятии на себя обязанности следовать положениям Правил, включая стоимость услуг.

Таким образом, путем подписания договора и присоединения к условиям Правил, ответчиком по правилам статьи 428 Гражданского кодекса Российской Федерации заключен договор присоединения, условия которого определены одной из сторон в стандартных формах.

В соответствии с п.1 ст. 3 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» брокерской деятельностью признается деятельность по исполнению поручения клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом.

Согласно п. 1 ст. 990 Гражданского кодекса Российской Федерации по договору комиссии, одной из разновидностей которого является договор о брокерском обслуживании, одна сторона (комиссионер) обязуется по поручению другой стороны (комитента) за вознаграждение совершить одну или несколько сделок от своего имени, но за счет комитента.

Вместе с тем, пунктом 4 ст. 3 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» Закона о рынке ценных бумаг предусмотрено правило о совершении брокером сделок в интересах клиента при отсутствии денежных средств, а именно: брокер вправе предоставлять клиенту в заем денежные средства и/или ценные бумаги для совершения сделок купли-продажи ценных бумаг при условии предоставления клиентом обеспечения. Сделки, совершаемые с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем, именуются маржинальными сделками.

В соответствии с п. 1 ст. 991 ГК РФ комитент обязан уплатить комиссионеру вознаграждение, а в случае, когда комиссионер принял на себя ручательство за исполнение сделки третьим лицом (делькредере), также дополнительное вознаграждение в размере и в порядке, установленных в договоре комиссии.

В силу положений ст. 1001 ГК РФ комитент обязан помимо уплаты комиссионного вознаграждения, а в соответствующих случаях и дополнительного вознаграждения за делькредере возместить комиссионеру израсходованные им на исполнение комиссионного поручения суммы.

Таким образом, клиент по договору брокерского обслуживания обязан возмещать брокеру денежные средства, использования брокером для совершения маржинальных сделок, уплачивать вознаграждения брокера и компенсировать расходы брокера.

Пунктом 1.4. Правил, являющихся частью договора от 28.03.2008, установлено, что «Внесение изменений и дополнений в Правила производится Компанией в одностороннем порядке. Изменения и дополнения, вносимые Компанией в Правила в связи с изменением законодательного и нормативного регулирования рынка ценных бумаг в Российской Федерации, а также Правил и регламентов Торговых систем, считаются вступившими в силу одновременно с вступлением в силу таких документов (изменений в таких документах). Для вступления в силу изменений и дополнений в Правила, вносимых Компанией по собственной инициативе, и не связанных с изменением действующего законодательства РФ, нормативных актов Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, Правил и регламентов, используемых Торговых систем, Компания соблюдает обязательную процедуру по извещению Клиента путем предварительного (не позднее чем за 10 (Десять) календарных дней до вступления в силу изменений и дополнений) размещения указанных изменений и дополнений на официальном сайте Компании (официальном сайте) - http://www.energ.ru/. Порядок брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг, установленный Правилами, может быть изменен или дополнен двусторонним письменным соглашением Клиента с Компанией» (Приложение №).

Пунктом 24.2. Правил установлено: «Публикация сообщений на официальном сайте Компании применяется для сообщений об изменениях и дополнениях Правил и/или Договора, в том числе и об изменениях в Тарифах Компании и осуществляется не позднее, чем за 10 (десять) календарных дней до вступления в силу Правил и/или Договора в новой редакции (если изменения и дополнения не связаны с изменением действующего законодательства, Правил и регламентов ТС), новых тарифов, а также для уведомления об изменениях реквизитов Компании и размещения иных сообщений, адресованных всему кругу клиентов Компании».

Тарифы ЗАО «Инвестиционная компания «Энергокапитал» введены в действие с 26.10.2015 приказом генерального директора ЗАО «Инвестиционная компания «Энергокапитал» № от 16.10.2015, соответствующая информация была размещена на официальном сайте ЗАО «Инвестиционная компания «Энергокапитал» - http://www.energ.ru/.

Соответственно, обязательства Клиента определяются, в том числе в отношении размеров выплат брокеру, Правилами и Тарифами, опубликованными (размещенными) на официальном сайте.

В соответствии с п. 9.2.2. Правил Клиент обязан обеспечить наличие на счете Клиента средств, необходимых для выполнения обязательств по заключенным по поручениям Клиента сделкам.

В силу п. 9.2.4. Правил Клиент обязан вносить средства, необходимые для покрытия задолженности Клиента перед Компанией.

Согласно п. 9.2.7. Правил Клиент обязан оплачивать услуги Компании, оплачивать штрафы, пени, неустойки.

Согласно п. 9.2.8. Правил Клиент также обязан компенсировать Компании затраты на оплату услуг торговых систем, депозитариев, реестродержателей и иных стронных организаций.

Согласно абз. 3 разд. «Примечания к тарифам депозитария» тарифов ЗАО инвестиционная компания «Энергокапитал», введенным в действие с 26.10.2015 г., Дополнительно по требованию Компании оплачиваются услуги реестродержателя, трансфер-агента или стороннего/расчетного депозитария, а также накладные расходы при поездке сотрудника Депозитария за пределы Санкт-Петербурга в целях проведения перерегистрации», т.е. комиссия стороннего депозитария НКО ЗАО НРД (НКО АО НРД) за списание ценных бумаг взимается в соответствии с тарифами Истца, а ее размер рассчитывается по утвержденным тарифам оплаты депозитарных услуг НКО ЗАО НРД (НКО АО НРД).

В соответствии со ст. 999 ГК РФ по исполнении поручения комиссионер обязан представить комитенту отчет и передать ему все полученное по договору комиссии. Комитент, имеющий возражения по отчету, должен сообщить о них комиссионеру в течение тридцати дней со дня получения отчета, если соглашением сторон не установлен иной срок. В противном случае отчет при отсутствии иного соглашения считается принятым.

Частью 4 статьи 3 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» предусмотрено, что документом, удостоверяющим передачу в заем определенной денежной суммы или определенного количества ценных бумаг, признается отчет брокера о совершенных маржинальных сделках или иной документ, определенный условиями договора.

Таким образом, отчет брокера является надлежащим и достаточным доказательством в подтверждение совершения брокером сделок, и подлежащих возврату денежных средств и компенсаций, подлежащих уплате ответчиком.

Как следует из отчета брокера по договору № № у ответчика имеется задолженность по специальным сделкам РЕПО, совершенным на внебиржевом рынке 6 947 руб, комиссии брокера 12,48 руб, комиссии ДЕПО 960 руб, комиссии депозитария и прочим сборам 10 100 руб, неустойке за неисполнение обязательств в соответствии с ПБО 148,86 руб, по сделкам совершенным с ценными бумагами, маржинальных сделок (сделок с частичным обеспечением, специальных сделок РЕПО) на 27.10.2015 в размере 74 342,08 руб, а всего на сумму 92 510,42 руб.

Приказом Банка России № ОД-3653 от 17.12.2015 аннулированы лицензии ЗАО «Инвестиционная компания «Энергокапитал», в том числе лицензия на осуществление брокерской деятельности от 27.11.2000 и на осуществление депозитарной деятельности с 18.03.2016.

В соответствии со ст. 309, 310 ГК РФ обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями договора и односторонний отказ от исполнения обязательств не допускается.

Ответчиком в нарушение положений ст. 56 Гражданского процессуального кодекса Российской Федерации не представлено доказательств уплаты задолженности по договору, вследствие чего суд приходит к выводу о законности и обоснованности исковых требований о взыскании задолженности, и взыскивает с ответчика заявленную сумму.

В соответствии с ч. 1 ст. 103 ГПК РФ с ответчика в доход бюджета Санкт-Петербурга подлежит взысканию госпошлина 2 975 руб 31 коп.

На основании изложенного, руководствуясь ст.ст. 194-199 Гражданского процессуального кодекса Российской Федерации, суд

РЕШИЛ:

Взыскать с Сидорова Андрея Леонидовича в пользу ЗАО «Инвестиционная компания «Энергокапитал» по договору на брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг от 31.03.2008 № № размере 92 510 руб 42 коп.

Взыскать с Сидорова Андрея Леонидовича госпошлину в доход бюджета Санкт-Петербурга 2 975 руб 31 коп.

Решение может быть обжаловано в Санкт-Петербургский городской суд путем подачи апелляционной жалобы через суд вынесший решение в течение месяца со дня принятия решения суда в окончательной форме.

Мотивированное решение составлено 17.09.2019.

Судья: Литвиненко Е.В.