Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев в открытом судебном заседании гражданское дело № по иску Стариковой О. П., Григорюк Л. М. к Нигматуллину И. Р., Хасановой Р. Р., ООО «Лизинговая компания «Первая Финансовая», конкурсному управляющему Маневич П. Б., Гилязевой Г. Р. о привлечении к субсидиарной ответственности,

руководствуясь ст.ст.194-199 ГПК РФ,

РЕШИЛ:

В удовлетворении исковых требований Стариковой О. П., Григорюк Л. М. отказать.

Решение может быть обжаловано в Самарский областной суд через Ленинский районный суд <адрес> в течение месяца со дня его изготовления в окончательной форме.

Судья Е.А. Борисова

63RS0№-31

РЕШЕНИЕ

Именем Российской Федерации

ДД.ММ.ГГГГ<адрес>

Ленинский районный суд в составе:

председательствующего судьи Борисовой Е.А.,

при секретаре Гафиятуллиной А.Р.,

УСТАНОВИЛ:

Старикова О.П. обратилась в суд с иском к Нигматуллину И. Р., Хасановой Р. Р., ООО «Лизинговая компания «Первая Финансовая», конкурсному управляющему Маневич П. Б., Гилязевой Г. Р. о привлечении к субсидиарной ответственности, указав, что истицей за период с 13.03.2014г. по 29.01.2015г. были приобретены простые процентные векселя у ООО «ИФК».

Так, 13.03.2014г. истица приобрела в ООО «ИФК» вексель серии СА № на общую сумму 200 000 рублей с начислением на него процентов из расчета 23% годовых. Дата погашения векселя – 13.03.2015г., что подтверждается актом приема – передачи от 13.03.2014г., квитанцией к приходному ордеру от 13.03.2014г.

Проценты по данному векселю составили 40 020 рублей за вычетом НДФЛ (13%), которые получены надличными денежными средствами 16.03.2015г. при передаче векселя на погашение. Вексельная сумма в размере 200 000 рублей оплачена ответчиком частично в форме безналичного расчета, которая составила 196 000 рублей. Сумма основной задолженности по векселю составляет 4 000 рублей, обязательства по оплате векселя ответчиком не исполнены.

11.04.2014г. истица приобрела вексель серии СА № на общую сумму 120 000 рублей с начислением на него процентов из расчета 24% годовых. Дата погашения векселя 11.04.2015г., что подтверждается актом приема-передачи от 11.04.2014г., квитанцией к приходному ордеру от 11.04.2014г. Расчет суммы задолженности по векселю СА № составил 148 800 рублей, из которых 120 000 рублей сумма векселя, 28 800 рублей - сумма процентов. Ответчиком обязательства по оплате векселя не исполнены.

29.01.2015г. истицей приобретен вексель серии СА № на общую сумму 150 000 рублей и заключено соглашение № СА/0000498 от 29.01.2015г. о выплате процентов из расчета 33% годовых. Дата погашения векселя 29.07.2015г., что подтверждается актом приема – передачи от 29.01.2015г., квитанцией к приходному кассовому ордеру от 29.01.2015г.

В день обращения за выплатой процентов 25.06.2015г. истице стало известно, что офис ООО «ИФК» был закрыт, кабинет опечатан, телефоны заблокированы. Сумма задолженности по данному векселю составила 174 275,33, из которых 150 000 рублей – сумма векселя, 24 275,33 рублей – сумма процентов. Обязательства по оплате векселя и выплате процентов не исполнены.

29.06.2015г. постановлением старшего следователя отдела по расследованию преступлений, совершенных на территории <адрес> СУ Управления МВД России по <адрес>Ельцовой Н.Ю. возбуждено уголовное дело № по признакам преступлений, предусмотренного ч. 4 ст. 159 УК РФ в отношении руководства ООО «ИФК» по факту неисполнения взятых обязательств по выплате процентов и сумм по векселям.

В дальнейшем указанное уголовное дело было объединено с уголовным делом № в <адрес> РТ, возбужденное 28.09.2015г. в отношении учредителей ООО «ИФК» Нигматуллина И.Р., Хасановой Р.Ш., Г. Г.Р.

Постановлением старшего следователя отдела по расследованию преступлений, совершенных на территории <адрес> СУ Управления МВД России по <адрес>Ельцовой Н.Ю. от 09.11.2015г. Старикова О.П. признана потерпевшей.

Решением Ленинского районного суда <адрес> от 16.10.2015г. в пользу Стариковой с ООО ИФК» взыскана невыплаченная сумма по векселю СА № от 13.03.2014г. в размере 4 000 рублей, сумма по векселю СА № от11.04.2014г. в размере 148 800 рублей, сумма по векселю СА № от 29.01.2015г. в размере 174 275,33 рублей и государственная пошлина в сумме 6 472 рублей. Выдан исполнительный лист.

13.01.2016г. постановлением судебного пристава-исполнителя было возбуждено исполнительное производство №-ИП по исполнительному листу № ФС 009375917 от 16.10.2015г. на общую сумму 333 546,33 рублей.

04.05.2018г. судебным приставом – исполнителем ОСП <адрес> вынесено постановление об окончании ИП № – ИП от 09.12.2015г. в связи с отсутствием у ответчика имущества для обращения взыскания.

Решением Ленинского районного суда <адрес> от 27.09.2018г. постановление судебного пристава – исполнителя ОСП <адрес> от 04.05.2018г. было признано незаконным. Решение суда вступило в законную силу.

Исполнительное производство возобновлено за номером 315/19/63038-ИП.

15.11.2018г. решением Ленинского районного суда <адрес> с ООО ИФК» в пользу Стариковой О.П. взысканы проценты за пользование чужими денежными средствами в сумме 84 957,72 рублей.

29.01.2019г. судебным приставом-исполнителем <адрес> возбуждено исполнительное производство №-ИП на сумму 84 957,72 рублей

06.02.2019г. было возбуждено сводное исполнительное производство ИП №-СД, по 10 исполнительным производствам.

22.01.2019г. и 18.02.2019г. ОСП <адрес> документы исполнительного производства взыскателя Стариковой О.П. были направлены начальнику ФКУ СИЗО № УФСИН <адрес> для вручения директору ООО ИФК» Нигматуллину И.Р. для ознакомления и исполнения. Документы были получены Нигматуллиным И.Р., что подтверждается его подписями, ответ в ОСП <адрес> не поступил.

При допросе 22.06.2018г. дознавателем ОСП №<адрес> УФССП по РТ Нигматуллин И.Р. был лично извещен о наличии исполнительных документов о взыскании с ООО «ИФК» задолженности.

Ссылаясь на указанные обстоятельства Старикова О.П. просила суд привлечь к субсидиарной ответственности физических лиц, являющихся учредителями ООО «ИФК» <адрес>Нигматуллина И.Р., Хасанову Р.Р., ООО «Лизинговую компанию «Первая Финансовая», конкурсный управляющий Маневич П.Б., Г. Г.Р.

Григорюк Л.М. обратилась в суд с иском к Нигматуллину И. Р., Хасановой Р. Р., ООО «Лизинговая компания «Первая Финансовая», конкурсному управляющему Маневич П. Б., Гилязевой Г. Р. о привлечении к субсидиарной ответственности, указав, что 05.11.2014г. истица приобрела в ООО «ИФК» простой вексель серии СА № на сумму 200 000 рублей со сроком погашения 05.11.2015г. под 30% годовых. После первой выплаты процентов по графику 05.02.2015г. выплаты прекратились. Офис ООО «ИФК» был закрыт и опечатан.

29.06.2015г. Постановлением старшего следователя отдела по расследованию преступлений, совершенных на территории <адрес> СУ Управления МВД России по <адрес>Ельцовой Н.Ю. возбуждено уголовное дело № по признакам преступлений, предусмотренного ч. 4 ст. 159 УК РФ в отношении руководства ООО «ИФК» по факту неисполнения взятых обязательств по выплате процентов и сумм по векселям.

Постановлением старшего следователя отдела по расследованию преступлений, совершенных на территории <адрес> СУ Управления МВД России по <адрес>Ельцовой Н.Ю. от 09.11.2015г. Григорюк Л.М. признана потерпевшей.

Постановлением старшего следователя отдела по расследованию преступлений, совершенных на территории <адрес> СУ Управления МВД России по <адрес>Ельцовой Н.Ю. от 09.11.2015г. Григорюк Л.М. признана гражданским истцом.

Решением Ленинского районного суда <адрес> от 30.10.2015г. в пользу Григорюк Л.М. с ООО ИФК» взыскана невыплаченная сумма по векселю № от 13.03.2014г. в размере 200 000 рублей, проценты в размере 43 890,41 рублей и государственная пошлина в сумме 500 рублей. Выдан исполнительный лист.

19.01.2016г. постановлением судебного пристава-исполнителя было возбуждено исполнительное производство №-ИП по исполнительному листу № ФС 006140585 от 14.12.2015г. на общую сумму 244 390,41 рублей.

04.05.2018г. судебным приставом – исполнителем ОСП <адрес> вынесено постановление об окончании ИП № – ИП от 19.01.2016г. в связи с отсутствием у ответчика имущества для обращения взыскания.

Исполнительное производство возобновлено за номером 316/19/60038-ИП.

08.11.2018г. решением Ленинского районного суда <адрес> с ООО ИФК» в пользу Григорюк Л.М. взысканы проценты за пользование чужими денежными средствами в сумме 67 525,89 рублей.

29.01.2019г. судебным приставом-исполнителем <адрес> возбуждено исполнительное производство №-ИП на сумму 67 525,89 рублей

06.02.2019г. было возбуждено сводное исполнительное производство ИП №-СД, по 10 исполнительным производствам.

Ссылаясь на указанные обстоятельства Григорюк Л.М. просила суд привлечь к субсидиарной ответственности физических лиц, являющихся учредителями ООО «ИФК» <адрес>Нигматуллина И.Р., Хасанову Р.Р., ООО «Лизинговую компанию «Первая Финансовая», конкурсный управляющий Маневич П.Б., Г. Г.Р.

Определением Ленинского районного суда <адрес> от 29.01.2020г. гражданские дела по иску Стариковой О.П. и Григорюк Л.М. к Нигматуллину И. Р., Хасановой Р. Р., ООО «Лизинговая компания «Первая Финансовая», конкурсному управляющему Маневич П. Б., Гилязевой Г. Р. о привлечении к субсидиарной ответственности были объединены в одно производство.

В судебном заседании Старикова О.П. и Григорюк Л.М. поддержали требования по основаниям, изложенным в иске.

Ответчики в судебное заседание не явились, были извещены.

Выслушав участников процесса, исследовав материалы дела, суд приходит к следующему.

Из материалов дела следует, что Старикова О.П., Григорюк Л.М. в период с 13.03.2014г. по 29.01.2015г. приобрели в ООО «ИФК» простые векселя с выплатой процентов при наступлении даты платежа. При наступлении срока платежа ООО «ИФК» свои обязательства не исполнило. Денежные средства по векселям и проценты истцам не выплатило.

В настоящее время деятельность ООО «ИФК» не ведется, учредитель Нигматуллин И.Р. находится под стражей в связи с возбуждением уголовного дела, Хасанова Р.Р. под домашним арестом, ООО «Лизинговая компания «Первая Финансовая» в стадии банкротства.

Решением Ленинского районного суда <адрес> от 16.10.2015г. в пользу Стариковой О.П. с ООО ИФК» взыскана невыплаченная сумма по векселю СА № от 13.03.2014г. в размере 4 000 рублей, сумма по векселю СА № от11.04.2014г. в размере 148 800 рублей, сумма по векселю СА № от 29.01.2015г. в размере 174 275,33 рублей и государственная пошлина в сумме 6 472 рублей.

По указанным судебным решениям возбуждены исполнительные производства, которые в последующем объединены в сводное исполнительное производство ИП №-СД.

Решения суда не исполнены до настоящего времени.

В соответствии с частью 1 статьи 399 Гражданского кодекса Российской Федерации, до предъявления требований к лицу, которое в соответствии с законом, иными правовыми актами или условиями обязательства несет ответственность дополнительно к ответственности другого лица, являющегося основным должником (субсидиарную ответственность), кредитор должен предъявить требование к основному должнику. Если основной должник отказался удовлетворить требование кредитора или кредитор не получил от него в разумный срок ответ на предъявленное требование, это требование может быть предъявлено лицу, несущему субсидиарную ответственность.

В соответствии с ч. 1 ст. 3 ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» общество несет ответственность по своим обязательствам всем принадлежащим ему имуществом.

Согласно п. 3.1 ст. 3 Федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ N 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» если неисполнение обязательств общества обусловлено тем, что лица, указанные в пунктах 1 - 3 статьи 53.1 Гражданского кодекса РФ, действовали недобросовестно или неразумно, по заявлению кредитора на таких лиц может быть возложена субсидиарная ответственность по обязательствам этого общества.

Федеральным законом от ДД.ММ.ГГГГ N 488-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» внесены изменения в Закон «Об Обществах с ограниченной ответственностью», в частности, статья 3 дополнена пунктом 3.1 в следующей редакции:

«Исключение общества из Единого государственного реестра юридических лиц в порядке, установленном Федеральным законом о государственной регистрации юридических лиц для недействующих юридических лиц, влечет последствия, предусмотренные Гражданским кодексом Российской Федерации для отказа основного должника от исполнения обязательства. В данном случае, если неисполнение обязательств общества (в том числе, вследствие причинения вреда) обусловлено тем, что лица, указанные в пунктах 1 - 3 статьи 53.1 Гражданского кодекса Российской Федерации, действовали недобросовестно или неразумно, по заявлению кредитора на таких лиц может быть возложена субсидиарная ответственность по обязательствам этого общества».

Указанные изменения в статье 3 Федерального закона N 14-ФЗ от ДД.ММ.ГГГГ, в части ее дополнения пунктом 3.1, вступили в законную силу ДД.ММ.ГГГГ.

В силу пункта 1 статьи 4 Гражданского кодекса Российской Федерации акты гражданского законодательства не имеют обратной силы и применяются к отношениям, возникшим после введения их в действие. Действие закона распространяется на отношения, возникшие до введения его в действие, только в случаях, когда это прямо предусмотрено законом.

В Федеральном законе N 488-ФЗ от ДД.ММ.ГГГГ отсутствует прямое указание на то, что изменения, вносимые в Закон об обществах с ограниченной ответственностью, распространяются на отношения, возникшие до введения его в действие.

Обязательство ООО «ИФК» перед истцами возникло в период с13.03.2014г. по 29.01.2015г.

Таким образом, в абзаце втором пункта 3 статьи 56 Гражданского кодекса Российской Федерации (в редакции, действовавшей в спорный период) и пункте 3 статьи 3 Федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ N 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (в редакции, действовавшей как в спорный период, так и в настоящее время) содержится общая норма о субсидиарной ответственности по обязательствам общества с ограниченной ответственностью его участника, который имеет право давать обязательные для этого юридического лица указания либо иным образом имеет возможность определять действия организации, в ситуации, когда несостоятельность (банкротство) хозяйственного общества вызвана таким участником и имущества юридического лица недостаточно для проведения расчетов с кредиторами.

Аналогичное правило закреплено в настоящее время в абзаце первом пункта 4 статьи 10 Закона о банкротстве и согласуется с правовой позицией пленумов Верховного Суда Российской Федерации и Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации, изложенной в пункте 22 совместного постановления от ДД.ММ.ГГГГ N 6/8 «О некоторых вопросах, связанных с применением части первой Гражданского кодекса Российской Федерации».

По смыслу названных положений закона необходимым условием возложения субсидиарной ответственности на участника является наличие причинно-следственной связи между использованием им своих прав и (или) возможностей в отношении контролируемого хозяйствующего субъекта и совокупностью юридически значимых действий, совершенных подконтрольной организацией, результатом которых стала ее несостоятельность (банкротство).

Участник ООО может быть привлечен к субсидиарной ответственности по обязательствам общества, только если он:

- Своими действиями (бездействием) довел общество до банкротства (п. 3 ст. 3 Закона об ООО).

- Не созвал для решения вопроса об обращении в суд с заявлением о банкротстве собрание участников общества (не принял самостоятельного решения).

- Нарушил требования Закона о несостоятельности (банкротстве) (ст. 61.13 Закона о банкротстве).

- Совершил недобросовестные или неразумные действия, в результате которых общество, исключенное из ЕГРЮЛ, не исполнило обязательства (п. 3.1 ст. 3 Закона об ООО).

- Оплатил долю неденежными средствами, при этом их стоимость была завышена. В данном случае срок ответственности составляет три года с момента регистрации общества или с момента увеличения уставного капитала (п. 2 ст. 15 Закона об ООО).

- Не внес (не полностью внес) дополнительный вклад. Срок ответственности также составляет три года с момента регистрации увеличения уставного капитала. Учредитель может быть привлечен к ответственности в размере стоимости невнесенных дополнительных вкладов (п. 2.1 ст. 19 Закона об ООО).

Из предоставленный суду сведений следует, что ООО «ИФК» находится в стадии реорганизации. Сведения о банкротстве организации материалы дела не содержат.

При указанных обстоятельствах, учитывая требования действующего законодательства, требования истцов о привлечении к субсидиарной ответственности учредителей ООО «ИФК» удовлетворению не подлежат.

На основании изложенного, руководствуясь ст.ст.194-199 ГПК РФ,

РЕШИЛ:

В удовлетворении исковых требований Стариковой О. П., Григорюк Л. М. отказать.

Решение принято в окончательном виде 21.02.2020г.

Судья Е.А. Борисова

Копия верна

Судья