Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев в открытом судебном заседании гражданское дело по иску ЗАО «Инвестиционная компания «Энергокапитал» к ФИО2 о взыскании задолженности по договору на брокерское обслуживание,

УСТАНОВИЛ:

ЗАО «Инвестиционная компания «Энергокапитал» (ДД.ММ.ГГГГ) обратилось в суд с иском к ФИО2 о взыскании задолженности по договору на брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг от ДД.ММ.ГГГГ в размере 192 122,83 руб. В обоснование требований указано, что по операциям ответчика, в том числе по маржинальным сделкам (или сделкам с частичным обеспечением) по покупке ценных бумаг в соответствии с отчетом брокера, являющимся надлежащим и достаточным доказательством, в том числе размеров вознаграждений размеров, подлежащих возврату денежных средств и компенсаций, подлежащих уплате ответчиком, задолженность ответчика перед истцом составляет 192 122,83 руб. Срок исполнения обязательств по брокерскому договору, в том числе расчетов с клиентами и прекращения соответствующих обязательств, установлен Банком России до ДД.ММ.ГГГГ при прекращении лицензии истца на брокерскую деятельность. В установленный Банком России срок до ДД.ММ.ГГГГ расчету по договору не осуществлены, ответчиком денежные средства для погашения задолженности не внесены.

ЗАО «Инвестиционная компания «Энергокапитал» - представитель конкурсного управляющего в судебном заседании просил требования удовлетворить в полном объеме.

Ответчик ФИО2 в судебное заседание не явился, извещался о месте и времени судебного разбирательства, извещения возвращены за истечением срока хранения.

Суд, выслушав объяснения представителя истца, изучив материалы дела, приходит к следующему.

ДД.ММ.ГГГГ между ЗАО «Инвестиционная компания «Энергокапитал» и ФИО2 заключен договор на обслуживание на рынке ценных бумаг № №. По условиям п. 1.1. данного договора общество обязалось за вознаграждение от своего имени за счет и по поручению клиента и/или от имени клиента за счет и по поручению клиента совершать гражданско-правовые сделки с ценными бумагам в соответствии с Правилами брокерского обслуживания клиентов ЗАО «Инвестиционная компания «Энергокапитал» на рынке ценных бумаг, и условиями договора, а клиент обязуется выплачивать компании вознаграждение за оказанные услуги на условиях договора по тарифам, предусмотренным правилами, либо по тарифам, установленным дополнительным соглашением, подписанным сторонами. Подписание сторонами договора означает, что клиент заявляет об акцепте Правил и о добровольном принятии на себя обязанности следовать положениям Правил, которые ему разъяснены в полном объеме, включая стоимость услуг, порядок внесения в правила изменений и дополнений, и имеют для клиента обязательную силу (л.д. 222-225).

Таким образом, путем подписания договора и присоединения к условиям Правил, ответчиком по правилам статьи 428 Гражданского кодекса Российской Федерации заключен договор присоединения, условия которого определены одной из сторон в стандартных формах.

В соответствии с п. 1 ст. 3 Федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» брокерской деятельностью признается деятельность по исполнению поручения клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом.

Согласно п. 1 ст. 990 Гражданского кодекса Российской Федерации по договору комиссии, одной из разновидностей которого является договор о брокерском обслуживании, одна сторона (комиссионер) обязуется по поручению другой стороны (комитента) за вознаграждение совершить одну или несколько сделок от своего имени, но за счет комитента.

Вместе с тем, пунктом 4 ст. 3 Федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» Закона о рынке ценных бумаг предусмотрено правило о совершении брокером сделок в интересах клиента при отсутствии денежных средств, а именно: брокер вправе предоставлять клиенту в заем денежные средства и/или ценные бумаги для совершения сделок купли-продажи ценных бумаг при условии предоставления клиентом обеспечения. Сделки, совершаемые с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем, именуются маржинальными сделками.

В соответствии с п. 1 ст. 991 ГК РФ комитент обязан уплатить комиссионеру вознаграждение, а в случае, когда комиссионер принял на себя ручательство за исполнение сделки третьим лицом (делькредере), также дополнительное вознаграждение в размере и в порядке, установленных в договоре комиссии.

В силу положений ст. 1001 ГК РФ комитент обязан помимо уплаты комиссионного вознаграждения, а в соответствующих случаях и дополнительного вознаграждения за делькредере возместить комиссионеру израсходованные им на исполнение комиссионного поручения суммы.

Таким образом, клиент по договору брокерского обслуживания обязан возмещать брокеру денежные средства, использования брокером для совершения маржинальных сделок, уплачивать вознаграждения брокера и компенсировать расходы брокера.

Пунктом 1.4. Правил брокерского обслуживания, утвержденных ДД.ММ.ГГГГ, являющихся частью договора от ДД.ММ.ГГГГ, установлено, что «Внесение изменений и дополнений в Правила производится Компанией в одностороннем порядке. Изменения и дополнения, вносимые Компанией в Правила в связи с изменением законодательного и нормативного регулирования рынка ценных бумаг в Российской Федерации, а также Правил и регламентов Торговых систем, считаются вступившими в силу одновременно с вступлением в силу таких документов (изменений в таких документах). Для вступления в силу изменений и дополнений в Правила, вносимых Компанией по собственной инициативе, и не связанных с изменением действующего законодательства РФ, нормативных актов Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, Правил и регламентов, используемых Торговых систем, Компания соблюдает обязательную процедуру по извещению Клиента путем предварительного (не позднее чем за 10 (Десять) календарных дней до вступления в силу изменений и дополнений) размещения указанных изменений и дополнений на официальном сайте Компании (официальном сайте) - №/. Порядок брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг, установленный Правилами, может быть изменен или дополнен двусторонним письменным соглашением Клиента с Компанией» (Приложение №).

Пунктом 24.2. Правил установлено: «Публикация сообщений на официальном сайте Компании применяется для сообщений об изменениях и дополнениях Правил и/или Договора, в том числе и об изменениях в Тарифах Компании и осуществляется не позднее, чем за 10 (десять) календарных дней до вступления в силу Правил и/или Договора в новой редакции (если изменения и дополнения не связаны с изменением действующего законодательства, Правил и регламентов ТС), новых тарифов, а также для уведомления об изменениях реквизитов Компании и размещения иных сообщений, адресованных всему кругу клиентов Компании».

Тарифы ЗАО «Инвестиционная компания «Энергокапитал» введены в действие с ДД.ММ.ГГГГ приказом генерального директора ЗАО «Инвестиционная компания «Энергокапитал» № от ДД.ММ.ГГГГ, соответствующая информация была размещена на официальном сайте ЗАО «Инвестиционная компания «Энергокапитал» - <адрес>/.

Соответственно, обязательства Клиента определяются, в том числе в отношении размеров выплат брокеру, Правилами и Тарифами, опубликованными (размещенными) на официальном сайте.

В соответствии с п. 9.2.2. Правил Клиент обязан обеспечить наличие на счете Клиента средств, необходимых для выполнения обязательств по заключенным по поручениям Клиента сделкам.

В силу п. 9.2.4. Правил Клиент обязан вносить средства, необходимые для покрытия задолженности Клиента перед Компанией.

Согласно п. 9.2.7. Правил Клиент обязан оплачивать услуги Компании, оплачивать штрафы, пени, неустойки.

Согласно п. 9.2.8. Правил Клиент также обязан компенсировать Компании затраты на оплату услуг торговых систем, депозитариев, реестродержателей и иных стронных организаций.

Согласно абз. 3 разд. «Примечания к тарифам депозитария» тарифов ЗАО инвестиционная компания «Энергокапитал», введенным в действие с ДД.ММ.ГГГГ, Дополнительно по требованию Компании оплачиваются услуги реестродержателя, трансфер-агента или стороннего/расчетного депозитария, а также накладные расходы при поездке сотрудника Депозитария за пределы Санкт-Петербурга в целях проведения перерегистрации», т.е. комиссия стороннего депозитария НКО ЗАО НРД (НКО АО НРД) за списание ценных бумаг взимается в соответствии с тарифами Истца, а ее размер рассчитывается по утвержденным тарифам оплаты депозитарных услуг НКО ЗАО НРД (НКО АО НРД).

В соответствии со ст. 999 ГК РФ по исполнении поручения комиссионер обязан представить комитенту отчет и передать ему все полученное по договору комиссии. Комитент, имеющий возражения по отчету, должен сообщить о них комиссионеру в течение тридцати дней со дня получения отчета, если соглашением сторон не установлен иной срок. В противном случае отчет при отсутствии иного соглашения считается принятым.

Частью 4 статьи 3 Федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» предусмотрено, что документом, удостоверяющим передачу в заем определенной денежной суммы или определенного количества ценных бумаг, признается отчет брокера о совершенных маржинальных сделках или иной документ, определенный условиями договора.

Из пункта 7.2 договора от ДД.ММ.ГГГГ, заключенного между сторонами следует, что клиент обязуется получить отчет и вправе заявить возражения по отчету в письменном виде в течение 2 (двух) рабочих дней со дня его получения. Если по истечении вышеуказанного срока возражений клиента не поступило, отчет считается принятым клиентом.

Таким образом, отчет брокера является надлежащим и достаточным доказательством в подтверждение совершения брокером сделок, и подлежащих возврату денежных средств и компенсаций, подлежащих уплате ответчиком.

В отчете брокера, составленном ДД.ММ.ГГГГ, за период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ, задолженность ответчика перед истцом за совершение сделок с ценными бумагами, маржинальных сделок, специальных сделок РЕПО переноса позиций, начисления соответствующей комиссии за наличие непокрытой позиции, неустоек за неисполнение обязательств в соответствии с Правилами брокерского обслуживания, сопутствующих комиссий брокера, депозитария, биржевых комиссий, комиссий клирингового центра составила 192 122,83 руб (л.д. 95-98).

Решением <адрес> от ДД.ММ.ГГГГ по делу № № ЗАО «Инвестиционная компания «Энергокапитал» признано банкротом, открыто конкурсное производство, конкурсным управляющим ЗАО «Инвестиционная компания «Энергокапитал» утверждена ФИО1

В заявлении от ДД.ММ.ГГГГ в <адрес> по делу № №ФИО2 заявлено о включении в реестр требований кредиторов неисполненного денежного обязательства по договору № № от ДД.ММ.ГГГГ на основании отчета на ДД.ММ.ГГГГ в размере 1 765 769,37 руб. В отчете брокера за период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ, составленном ДД.ММ.ГГГГ, указана задолженность брокера вследствие невозможности подачи и исполнения поручений на списание ценных бумаг со счета и распоряжений на списание денежных средств со счета на общую сумму 1 765 769,37 руб а также задолженность ответчика на сумму 192 122,83 руб (л.д. 226-232).

В соответствии со ст. 309, 310 ГК РФ обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями договора и односторонний отказ от исполнения обязательств не допускается.

Приказом Банка России № № от ДД.ММ.ГГГГ аннулированы лицензии ЗАО «Инвестиционная компания «Энергокапитал», в том числе лицензия на осуществление брокерской деятельности от ДД.ММ.ГГГГ и на осуществление депозитарной деятельности с ДД.ММ.ГГГГ.

ДД.ММ.ГГГГ ответчику направлена претензия о погашении имеющейся задолженности в семидневный срок на сумму 192 122,83 руб.

Какого-либо ответа на указанное требование, как и доказательств добровольного погашения требуемой задолженности, в материалах дела не имеется, из чего следует, что ответчик уклонился от исполнения своих обязательств.

Ответчиком в нарушение положений ст. 56 Гражданского процессуального кодекса Российской Федерации не представлено доказательств уплаты задолженности по договору, при принятии отчета брокера, вследствие чего суд приходит к выводу о законности и обоснованности исковых требований о взыскании задолженности, и взыскивает с ответчика заявленную сумму.

В соответствии с ч. 1 ст. 98 ГПК РФ с ответчика в пользу истца подлежит взысканию госпошлина, уплаченная при подаче иска 5 042 руб, а всего взыскивается 197 164 руб 83 коп.

На основании изложенного, руководствуясь ст.ст. 194-199 Гражданского процессуального кодекса Российской Федерации, суд

РЕШИЛ:

Взыскать с ФИО2 в пользу ЗАО «Инвестиционная компания «Энергокапитал» задолженность по договору брокерское облуживание на рынке ценных бумаг от ДД.ММ.ГГГГ в размере 192 122,83 руб, госпошлину 5 042 руб, а всего 197 164 руб 83 коп.

Решение может быть обжаловано в Санкт-Петербургский городской суд путем подачи апелляционной жалобы через суд вынесший решение в течение месяца со дня принятия решения в окончательной форме.

Мотивированное решение составлено ДД.ММ.ГГГГ.

Судья: Литвиненко Е.В.