Гражданский кодекс часть 1

17 ноября 2021 года Центральный районный суд <адрес> в составе председательствующего судьи Филипповой И.Н., при секретаре Голубевой Е.А., с участием представителя истца Ванюрского Д.О., доверенность от ДД.ММ.ГГГГ, ответчиков Шуштановой О.С., Юдиной С.В., Шукшина И.А., рассмотрев в открытом судебном заседании в городе Чите гражданское дело по иску ООО «Разрез Тигнинский» к Юдиной СВ, Комаревцеву ИВ, Шукшину ИА о возложении обязанности предоставить документацию

у с т а н о в и л:

истец обратилась с указанным исковым заявлением, ссылаясь на то, ООО «Разрез Тигнинский» осуществляет деятельность <данные изъяты>, что подтверждается выпиской из Единого государственного реестра юридических лиц. Генеральный директор КАА фактически приступила к исполнению обязанностей только с ДД.ММ.ГГГГ. С конца ДД.ММ.ГГГГ г. по ДД.ММ.ГГГГ доступ к осуществлению обязанностей Генерального директора разреза был ограничен, вследствие чего, КАА не могла попасть на территорию разреза и осуществлять непосредственное управление разрезом, ответчиками, как работниками общества в нарушение действующего законодательства и Устава не переданы ей первичные документы, бухгалтерские и иные финансовые документы общества в связи с чем просит суд обязать Юдину СВ предоставить Генеральному директору ООО «Разрез Тигнинский» КАА информации содержащееся программе «1С» по ООО «Разрез Тигнинский» ОГРН №, ИНН № в течение трех рабочих дней с даты вступления решения в законную силу: учредительные документы ООО «Разрез Тигнинский» ОГРН №, ИНН №; Все решения, принятые общим собранием участников «Разрез Тигнинский» ОГРН №, ИНН № с даты регистрации общества; договоры, заключенные «Разрез Тигнинский» ОГРН №, ИНН № за весь период деятельности компании с приложениями; оборотно-сальдовую ведомость по субсчетам «Разрез Тигнинский» ОГРН №, ИНН № за период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ; декларация по налогу на прибыль за ДД.ММ.ГГГГ, с отметкой налогового органа о принятии такой декларации; отчет о финансовых результатах за ДД.ММ.ГГГГ, с отметкой налогового органа о принятии; расчет заработной платы за период с ДД.ММ.ГГГГ. включительно; расчет текущей задолженности по заработной плате, образовавшейся за период ДД.ММ.ГГГГ включительно; отчеты по налогам, расчеты с бюджетом, отчеты по работе с подрядчиками, субподрядчиками. Договоры с подрядчиками, субподрядчиками; движение денежных средств по расчетному счету, кассе ООО «Разрез Тигнинский» ОГРН №; баланс ООО «Разрез Тигнинский» ОГРН №; расходы, остатки денежных средств, находящихся на балансе ООО «Разрез Тигнинский» ОГРН №; остатки и расходы товарно-материальных ценностей; предоставить информацию по отчетам формы СЗВ-ТД. Обязать Шуштанову ОС предоставить Генеральному директору ООО «Разрез Тигнинский» КАА информации содержащееся программе «1С» ЗУП по ООО «Разрез Тигнинский» ОГРН №, ИНН № в течение трех рабочих дней с даты вступления решения в законную силу следующие документы Общества: список работников официально трудоустроенных на ООО «Разрез Тигнинский» ОГРН №; оригиналы трудовых договоров и должностных инструкций работников; табеля учета рабочего времени работников за период ДД.ММ.ГГГГ г. включительно; оригиналы трудовых книжек работников; личные карточки работников; приказы по личному составу; книгу приказов; заявление о переводе на электронную трудовую книжку работников. Обязать Шукшина ИА предоставить Генеральному директору ООО «Разрез Тигнинский» ОГРН №, ИНН №КАА в течение трех рабочих дней с даты вступления решения в законную силу доступ и передать программное обеспечение выпускаемое фирмой 1С на платформе 1С Предприятие для осуществление кадровой и бухгалтерской работы по месту нахождения ООО «Разрез Тигнинский»: «1 С Зарплата и управление персоналом», «1 С Бухгалтерия» для осуществление бухгалтерской и кадровой работы ООО «Разрез Тигнинский». Обязать Комаревцева ИВ предоставить Генеральному директору ООО «Разрез Тигнинский» ОГРН №, ИНН №КАА в течение трех рабочих дней с даты вступления решения в законную силу следующую информацию: производственный план деятельности ООО «Разрез Тигнинский»: годовой, ежемесячный, еженедельный, ежедневный; информацию по остаткам угля на складах ООО «Разрез Тигнинский»; информацию по остаткам ГСМ ООО «Разрез Тигнинский»; перечень техники в работе и кому принадлежит рабочая техника на территории ООО «Разрез Тигнинский»; копию журнала вывоза машин, копия журнала отгрузки ООО «Разрез Тигнинский»; копию ведомости по отгрузки угля ООО «Разрез Тигнинский».Взыскать с Юдиной СВ, Шуштановой ОС, Комаревцева ИВ и Шукшина ИВ солидарно в пользу ООО «Разрез Тигнинский» расходы на оплату госпошлины в размере <данные изъяты>

В ходе рассмотрения дела требования к Юдиной С.В. были дополнены требованием об обязании предоставить генеральному директору общества первичную бухгалтерскую документацию за период с ДД.ММ.ГГГГ

От иска к Шуштановой О.С. истец отказался, в связи с чем производство по делу в указанной части прекращено, о чем вынесено соответствующее заявление.

Ответчик Комаревцев И.В. в суд не явился, извещался надлежащим образом, о чем свидетельствует телефонограмма, ранее ходатайствовал о рассмотрении дела в свое отсутствие.

Сторона истца в судебном заседании иск с учетом дополнений поддержала.

Ответчики каждый в отдельности в судебном заседании полагали иск не обоснованным, указав, что они являются уволенными сотрудниками ответчика, вся документация и сведения были переданы представлю работодателя по соответствующим актам, более никаких документов у них не имеется, вся документация находилась по месту нахождения офиса в <адрес>, где по их мнению и продолжает оставаться, ООО «Разрез Тигнинский» является семейным предприятием и в связи с конфликтом родственников и возникла данная ситуация.

Выслушав стороны, исследовав материалы дела, суд приходит к следующим выводам.

Из материалов дела следует, что ООО «Разрез Тигнинский» является коммерческой организацией, зарегистрированной ДД.ММ.ГГГГ.

Учредителями указанного общества являются КЕА (49%), КАА (2%), КВА(49%).

Также материалами дела подтверждается, что ответчики состояли с истцом в трудовых правоотношениях Шуштанова О.С. в должности <данные изъяты>, Юдина С.В. в должности <данные изъяты>, Комаревцев И.В. в должности <данные изъяты>, Шукшин И.А. в должности <данные изъяты>.

Ответчики были уволены с занимаемых должностей в ДД.ММ.ГГГГ, что не оспаривается сторонами.

Истец ссылается на то, что ответчиками, являвшимися работниками общества, генеральному директору общества КАА документы, по внутренней деятельности общества, а также работе с контрагентами переданы не были не смотря на предъявленные им письменные требования, при этом ссылается, что ее доступ к осуществлению обязанностей был ограничен с конца ДД.ММ.ГГГГ, вследствие чего она не могла попасть на территорию общества и осуществлять руководство им, приступила к исполнению обязанностей только с ДД.ММ.ГГГГ.

В соответствии с ч. 1, 3 и 4 ст. 53 ГК РФ юридическое лицо приобретает гражданские права и принимает на себя гражданские обязанности через свои органы, действующие в соответствии с законом, иными правовыми актами и учредительным документом.

Порядок образования и компетенция органов юридического лица определяются законом и учредительным документом.

Лицо, которое в силу закона, иного правового акта или учредительного документа юридического лица уполномочено выступать от его имени, должно действовать в интересах представляемого им юридического лица добросовестно и разумно. Такую же обязанность несут члены коллегиальных органов юридического лица (наблюдательного или иного совета, правления и т.п.).

Отношения между юридическим лицом и лицами, входящими в состав его органов, регулируются настоящим Кодексом и принятыми в соответствии с ним законами о юридических лицах.

В соответствии с Федеральным законом от 08.02.1998 N 14-ФЗ (ред. от 2.07.2021) "Об обществах с ограниченной ответственностью» Высшим органом общества является общее собрание участников общества. (ст.32) Единоличный исполнительный орган общества (генеральный директор, президент и другие) избирается общим собранием участников общества на срок, определенный уставом общества, если уставом общества решение этих вопросов не отнесено к компетенции совета директоров (наблюдательного совета) общества.(ст.40)

Порядок деятельности единоличного исполнительного органа общества и принятия им решений устанавливается уставом общества, внутренними документами общества, а также договором, заключенным между обществом и лицом, осуществляющим функции его единоличного исполнительного органа.

Из выписки из ЕГРЮЛ на ООО «Разрез Тигнинский» от ДД.ММ.ГГГГ следует, что КАА является генеральным директором общества с ДД.ММ.ГГГГ.

В соответствии со ст. 29 Федерального закона от 06.12.2011 N 402-ФЗ "О бухгалтерском учете" первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета, бухгалтерская (финансовая) отчетность, аудиторские заключения о ней подлежат хранению экономическим субъектом в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет после отчетного года.

Документы учетной политики, стандарты экономического субъекта, другие документы, связанные с организацией и ведением бухгалтерского учета, в том числе средства, обеспечивающие воспроизведение электронных документов, а также проверку подлинности электронной подписи, подлежат хранению экономическим субъектом не менее пяти лет после года, в котором они использовались для составления бухгалтерской (финансовой) отчетности в последний раз.

Экономический субъект должен обеспечить безопасные условия хранения документов бухгалтерского учета и их защиту от изменений.

При смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации. Порядок передачи документов бухгалтерского учета определяется организацией самостоятельно.

Из материалов дела следует, в работу общества вмешивались учредители, совершая действия оформлению документов по отстранению КАА от должности как генерального директора (л.д.106,131 т.1), в связи с чем выполнение ее функций взял на себя один из учредителей КАА, отменяя приказы и распоряжения КАА, изданной последней как генеральным директором общества, запрещая ее нахождение на производственном участке и запрещая работникам передачу ей какой либо документации(л.д.108-111, 206,207,209,210 т.1).

Однако впоследствии, одним из учредителей общества КВА было подано заявление о том, что решение участников общества об отстранении КАА от исполнения обязанностей ген.директора считать недействительным, поскольку на данном решении нет оригинала его подписи (л.д.243 т.1).

Из указанного следует, что между участниками общества, его генеральным директором имеется определенный конфликт, который создал неопределенность по факту нахождения документации общества, поскольку исполняя обязанности генерального директора КАА в ДД.ММ.ГГГГ издала приказы о нахождении документации общества по месту его юридической регистрации (л.д.241-242 т.1), что указывает на то, что ранее документация находилась в ином месте, а именно по месту нахождения офиса общества в <адрес>., в связи с чем данное дело и было передано в Центральный районный суд <адрес>.

Из указанного следует, что как учредители, так и директор общества не приняли достаточных и своевременных мер по погашению возникшего конфликта, чем способствовали созданию ситуации в обществе позволяющей им самостоятельно использовать по своему усмотрению документацию общества.

Материалами дела подтверждается, что генеральным директором ООО «Разрез Тигнинский» КАА работникам общества – ответчикам, направлялись требования по предоставлению документации по работе общества (л.д.39 -44, 47-51, 58-59, 64-67 т.1)

Возражая против удовлетворения исковых требований, ответчиками представлены следующие документы.

Акт приема-передачи кадровых документов (л.д.115-118):

-личные дела действующее (копии личных документов, заявления, прием, увольнение, заявление о ведение трудовых книжек и др.) – 1 коробка

-личные дела архивные (трудовые договоры, доп. соглашения, листы ознакомления, копии личных документов, заявления, прием, увольнение) -8 коробок

-трудовые договоры, доп. соглашения, согласия на персон. Данные, листы ознакомления с ЛНПА работников по алфавиту 2 шт.(А-Л), (М-Я)

-карточки формы Т-2

-локальные нормативно правовые акты

-штатное расписание за ДД.ММ.ГГГГ

-должностные инструкции

-графики работы за ДД.ММ.ГГГГ

-графики отпусков за ДД.ММ.ГГГГ

- приказы по личному составу 2 шт. ДД.ММ.ГГГГ)

-приказы по контрольно-оперативной работе(КО) ДД.ММ.ГГГГ

-приказы по основной деятельности ДД.ММ.ГГГГ

-табеля учета рабочего времени ДД.ММ.ГГГГ

-основания к приказам -2 шт. (заявления на отпуска, докладные, служебные записки ДД.ММ.ГГГГ

-трудовые книжки работников и книги учета движения работников на 79 чел.

Передала указанные документы Шуштанова О.С., принял представитель общества по доверенности РМЕ (доверенность на РМЕ л.д. 193 т.1.)

Согласно акту приема-передачи баз данных 1С от ДД.ММ.ГГГГ<данные изъяты> Шукшин ИА, передал заместителю <данные изъяты>РМЕ, информационную базу данных 1С Предприятие, содержащую сведения бухгалтерского учета и кадрового учета ООО «Разрез Тигнинский» : информационная база данных передана Стороной-1 Стороне-2 на съемном электронном носителе (USB Flash) со следующими параметрами: <данные изъяты>

Каких либо отметок об отсутствии указанных данных или их отсутствие при подписании акта представителем истца не указано.

Юдиной С.В. были представлены следующие документы:

-списки сотрудников организации; задолженность по заработной плате работников; расчет заработной платы за период с ДД.ММ.ГГГГ в процессе расчета(срок начисления до 10 числа месяца, следующего за расчетным), годовой бухгалтерский отчет ДД.ММ.ГГГГ; налоговые декларации ДД.ММ.ГГГГ, расчеты с бюджетом; договор подряда с ИП, объемы выполненных работ; движение денежных средств по расчетному счету и в кассе; баланс ООО «Разрез Тигнинский»; денежные средства на остатках нет, остатки ТМЦ за ДД.ММ.ГГГГ года; отчеты формы СВЗ-ТД предоставляются по законодательно установленным срокам в ПФР; списки сотрудников с суммами задолженности по заработной плате; кредиторская задолженность; размет ФОТ, суммы по решениям КСТ -<данные изъяты>, расчетные листы с ДД.ММ.ГГГГ года по Комаревцеву И.В., и ЛВВ (л.д.191-192), которые также без замечаний приняты представителем общества по доверенности РМЕ

Возражая против удовлетворения исковых требований, ответчики также ссылались на то, что документы, требуемые истцом с Комаревцева И.В. находятся на территории разреза в <адрес>, указанный ответчик был ограничен в доступе на территорию разреза в связи с действиями по его увольнению и документы, которые были в его ведении находятся именно в указанном месте, а поскольку все ответчики являются уволенными истцом, то более никаких документов у них и Комаревцева И.В. в наличии не имеется.

Согласно статье 56 ГПК РФ, каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается, как на основания своих требований и возражений.

Согласно статье 307 ГК РФ в силу обязательства одно лицо (должник) обязано совершить в пользу другого лица (кредитора) определенное действие, как-то: передать имущество, выполнить работу, уплатить деньги и т.п., либо воздержаться от определенного действия, а кредитор имеет право требовать от должника исполнения его обязанности. Обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованием закона (статья 309 Гражданского кодекса Российской Федерации).

Порядок хранения первичных документов и учетных регистров установлен в разделе 6 действующего Положения о документах и документообороте в бухгалтерском учете, утвержденного Минфином СССР 29 июля 1983 года N 105.

Так, в соответствии с п. 6.2 названного положения первичные документы, учетные регистры, бухгалтерские отчеты и балансы до передачи их в архив должны храниться в бухгалтерии в специальных помещениях или закрывающихся шкафах под ответственностью лиц, уполномоченных главным бухгалтером. При этом согласно п. 6.6 Положения сохранность первичных учетных документов, бухгалтерских отчетов и балансов, оформление и передача их в архив обеспечивает главный бухгалтер предприятия. В соответствии с п. 6.8 названного положения, в случае пропажи или гибели первичных документов руководитель предприятия, учреждения назначает приказом комиссию по расследованию причин пропажи, гибели, т.е. их отсутствия.

Созданная комиссия должна не только выявить, но и документально подтвердить причину утраты документов. В необходимых случаях для участия в работе комиссии приглашаются представители следственных органов, охраны и государственного пожарного надзора. Результаты работы комиссии оформляются актом, который утверждается руководителем общества.

После завершения мероприятий по фиксированию факта утраты (гибели) документов проводится работа, направленная на восстановление документов.

Для восстановления документации должно быть назначено ответственное лицо, которое может получить дубликаты (копии) документов от клиентов, контрагентов, обслуживающего банка, налоговой инспекции. Если восстановить все документы не представляется возможным, ответственное лицо составляет соответствующий акт, в котором излагаются причины невозможности либо нецелесообразности продолжать дальнейшие действия по восстановлению документов. Вся документация по восстановлению (запросы, переписка, справки из банка, восстановленные копии первичных документов) подшивается и хранится на предприятии. Руководитель организации должен уведомить налоговую инспекцию об утрате бухгалтерских документов и о невозможности их полного восстановления, приложив к уведомлению акт комиссии, установившей факт утраты (гибели) документов, а также акт о прекращении работ по восстановлению утраченных документов. На основе восстановленной документации организация должна заново сформировать регистры бухгалтерского учета и финансовую отчетность.

В соответствии с пунктом 2.4 Методических указаний по инвентаризации имущества и финансовых обязательств, утвержденных приказом Минфина России от 13.06.1995 N 49, до начала проверки фактического наличия имущества инвентаризационной комиссии надлежит получить последние на момент инвентаризации приходные и расходные документы или отчеты о движении материальных ценностей и денежных средств.

В соответствии с пунктом 2.8 этих же Методических указаний проверка фактического наличия имущества производится при обязательном участии материально ответственных лиц.

Как разъяснил Высший Арбитражный Суд РФ в пункте 8 Информационного письма Президиума ВАС РФ от 18.01.2011 № 144 "О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ", при отсутствии по каким-либо причинам документов, которые должны храниться обществом, последнее обязано их восстановить. Соответственно эти мероприятия должны были быть проведены руководителем Общества.

В материалы дела истцом в нарушение ст. 56 ГПК РФ не представлено доказательств, кому из работников общества в обязанности вменено ведение документации по кадровым вопросам, возложены обязанности по хранению и обеспечению сохранности документов, в том числе учредительных документов, протоколов собраний участников, распорядительных и банковских документов, документов по производственно- хозяйственной деятельности, а также документов, связанных с работой главного бухгалтера, кадрового работника, заместителя директора и финансового директора.

Суд обращает внимание на то, что КАА являясь генеральным директором общества ДД.ММ.ГГГГ в случае утраты каких-либо документов общества должна была принять меры к восстановлению данных документов, более того при обращении в органы полиции КАА из заключения следует что ряд документов по деятельности общества был изъят следственными органами в рамках уголовного дела в отношении КАА по признакам состава преступления по ч.2 ст.1992 УК РФ (л.д.212 т.1), она не отрицала факта передачи ей ряда документов, в том числе базы 1С, указывает, что ей не переданы только первичные документы, а иных претензий к бывшему руководству у нее нет.

В деле нет сведений о том, что истец принимал меры по восстановлению документов, касающихся хозяйственной деятельности и взаимоотношений с контрагентами, документов бухгалтерского учета; не имеется сведений о том, что кому-либо из работников было отказано в выдаче трудовой книжки, ее копии либо заверенной выписки из трудовой книжки в связи с отсутствием у Общества соответствующего документа; Общество не представило информации о том, как им в соответствующий период исполнялись обязательства, вытекающие из договорных отношений, Общество не представило информации о том, как оно исполняло обязанности налогоплательщика в соответствующий период, осуществляло переписку и вступало в правоотношения со своими контрагентами, а также с контролирующими государственными и иными органами и организациями.

Общество не представило в материалы дела доказательства, свидетельствующие о передаче требуемых документов именно ответчикам и их нахождение у них.

Возложение на ответчиков обязанности передать документы общества без доказательств их передачи обществом конкретным ответчикам и конкретизации названия и реквизитов документов, подлежащих передаче - не отвечает требованиям исполнимости судебного акта, между тем, как указано выше ответчиками истцу в лице представителя по доверенности переданы ряд затребованных и имевшихся у ответчиков документов и программ.

При изложенных обстоятельствах оснований для удовлетворения иска не имеется, при этом суд учитывает, что само по себе заявление стороны о подложности доказательства (л.д.107,135) в виде решения участников общества от ДД.ММ.ГГГГ, представленное в копии ответчиками вместе с отзывами на иск, в силу статьи 186 ГПК РФ не влечет автоматического исключения такого доказательства из числа доказательств, собранных по делу, поскольку именно на сторонах лежит обязанность доказать наличие фиктивности конкретного доказательства, доказательств подложности стороной истца не представлено, более того, при вынесении настоящего решения копия указанного документа не была положена в его основу, по мнению суда оспаривание данного документа должно происходить в ином порядке и разрешаться как спор между обществом и его участниками.

Руководствуясь статьями 194-199 ГПК РФ, суд

р е ш и л:

в иске ООО «Разрез Тигнинский» к Юдиной СВ, Комаревцеву ИВ, Шукшину ИА о возложении обязанности предоставить документацию –отказать.

Решение может быть обжаловано в апелляционном порядке в Забайкальский краевой суд через Центральный районный суд г.Читы в течение месяца со дня изготовления его мотивированного текста.

Мотивированный текст изготовлен 22.11.2021.

Судья И.Н. Филиппова