Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев в открытом судебном заседании гражданское дело по иску Ергунова А.М. к Алексеевой К.Н., Алексееву К.А. о привлечении к субсидиарной ответственности,

у с т а н о в и л:

Ергунов А.М. обратился в суд с иском, в котором просит привлечь Алексееву К.Н. (ликвидатора и единственного учредителя ООО «Алькор») и Алексеева К.А. (генерального директора ООО «Алькор») к субсидиарной ответственности, взыскать с ответчиков солидарно денежные средства в размере 122900 рублей 00 копеек, а также расходы по уплате государственной пошлины в размере 3685 рублей 00 копеек.

Требования мотивированы тем, что решением Анапского городского суда от 10 августа 2018 года по гражданскому делу № 2-2731/2018 удовлетворен иск Ергунова А.М. к ООО «Алькор» и ООО «ФК «Глобал-Инвест» о признании договора об отступном от 22 декабря 2005 года недействительным (ничтожным). Определением суда от 11 февраля 2019 года с ООО «Алькор» в пользу Ергунова А.М. взысканы судебные расходы в размере 122900 рублей.

Согласно выписке из ЕГРЮЛ единственным учредителем ООО «Алькор» является Алексеева К.Н., а генеральным директором – Алексеев К.А..

11 февраля 2019 года судом выдан исполнительный лист, в отношении ООО «Алькор» возбуждено исполнительное производство.

Своевременно руководитель и учредители ООО «Алькор» в Арбитражный суд с заявлением о ликвидации в связи с невозможностью удовлетворения требований кредиторов и невозможностью исполнения должником денежных обязательств в полном объеме не обратились.

20 апреля 2020 года исполнительное производство окончено в связи с невозможностью установить наличие имущества либо получить сведения о наличии принадлежащих ему денежных средств и иных ценностей, находящихся на счетах, во вкладах или на хранении в кредитных организациях.

Согласно выписке из ЕГРЮЛ ООО «Алькор» находится в стадии ликвидации, ликвидатор – Алексеева К.Н. Решением Арбитражного суда города Москвы от 27 апреля 2018 года по делу № А40-158510/17-175-225Б Алексеева К.Н. признана правопреемником ООО «Алькор».

В соответствии со статьей 419 Гражданского кодекса Российской Федерации обязательство прекращается ликвидацией юридического лица (должника или кредитора), кроме случаев, когда законом или иными правовыми актами исполнение обязательства ликвидированного юридического лица возлагается на другое лицо (по требованиям о возмещении вреда, причиненного жизни или здоровью, и др.).

В соответствии с пунктами 1-3 статьи 53.1 Гражданского кодекса Российской Федерации, в случае, если неисполнение обязательств общества обусловлено тем, что указанные лица, действовали недобросовестно или неразумно, то по заявлению кредитора на таких лиц может быть возложена субсидиарная ответственность по обязательствам этого общества.

Недобросовестность и неразумность подразумевается в случае неисполнения требований закона. Из сложившейся судебной практики следует, что сам факт неисполнения обязанности руководителем юридического лица по подаче заявления о банкротстве предприятия в арбитражный суд является основанием для привлечения его к субсидиарной ответственности. Субсидиарная ответственность для указанного выше лица является одной из мер обеспечения надлежащего исполнения возложенной на него законом обязанности. Причем не имеет значения, умышленно бездействует руководитель или нет.

Предъявив исполнительный лист в отношении ООО «Алькор» к взысканию, истец не получил исполнения своих законных требований, в связи с недобросовестным поведением учредителя ООО «Алькор» Алексеевой К.Н., выразившимся в несвоевременной подаче заявления в Арбитражный суд о ликвидации общества.

Определением суда от 08 ноября 2021 года, занесенным в протокол судебного заседания, к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечено Общество с ограниченной ответственностью «Алькор» (ОГРН 1067746661498).

25 ноября 2021 года ООО «Алькор» исключено из ЕГРЮЛ.

В судебном заседании истец Ергунов А.М. поддержал исковые требования в полном объеме, просил их удовлетворить.

Ответчик Алексеева К.Н. в судебное заседание не явилась, о дате, времени и месте рассмотрения гражданского дела извещена надлежащим образом, обеспечила участие своего представителя.

Ответчик Алексеев К.А. также, действуя по доверенности в интересах ответчика Алексеевой К.Н., возражал против удовлетворения исковых требований.

В письменных возражениях на исковое заявление указал, что 25 ноября 2021 года Межрайонная ИФНС № 46 по г. Москве прекратила существование юридического лица ООО «Алькор» (исключило юридическое лицо из ЕГРЮЛ). Таким образом, право требования Ергунова А.М. прекратилось в связи с исключением основного должника из ЕГРЮЛ. Поскольку отсутствуют специально установленные законом или иными правовыми актами материально-правовые основания для возложения обязательств прекратившего своё существование юридического лица на физическое лицо – ответчиков, исковые требования не подлежат удовлетворению.

Алексеева К.Н., как физическое лицо ни в каких гражданско-паровых отношениях с истцом не состоит, не являлась поручителем юридического лица, последнее не причиняло вреда жизни и здоровью истца.

Решение о предстоящем исключении недействующего юридического лица из ЕГРЮЛ принято Межрайонной ИФНС № 46 по г. Москве еще 09 августа 2021 года, опубликовано в Вестнике государственной регистрации. Действуя с надлежащей предусмотрительностью и добросовестностью Ергунов А.М., должен был в течение последующих трех месяцев заявить свои возражения против исключения юридического лица из ЕГРЮЛ, заявить о наличии у него претензий к юридическому лицу. Ергунов А.М. указанных действий не совершил, следовательно, его действия следует рассматривать, как недобросовестные, с намерением причинить вред ответчику Алексеевой К.Н., а не защитить своё право, что по смыслу части 2 статьи 10 Гражданского кодекса Российской Федерации является самостоятельным основанием для отказа в защите принадлежащего истцу права.

Далее указал, что на истце лежит бремя доказывания причинно-следственной связи между действиями (бездействием) контролирующего лица и невозможность полного погашения требований кредиторов. При этом данные действия должны носить характер неправомерных и нарушать принципы добросовестности и разумности. В настоящем деле таких неправомерных действий ответчика нет. Добросовестно пользуясь своими правами, предоставленными частью 2 статьи 61 Гражданского кодекса Российской Федерации, учредитель (единственный участник) ООО «Алькор» Алексеева К.Н. 03 апреля 2018 года приняла решение о ликвидации юридического лица, о чем были внесены соответствующие записи в ЕГРЮЛ.

В установленном законом порядке 25 апреля 2018 года в Вестнике государственной регистрации опубликовано сообщение о ликвидации юридического лица. Всем лицам, имеющим требования к ООО «Алькор», было предоставлено два месяца на предъявление своих претензий.

В течение указанного срока Ергунов А.М. своих претензий не заявил, поскольку не имел их.

25 июня 2018 года составлен промежуточный ликвидационный баланс.

В соответствии со статьей 63 Гражданского кодекса Российской Федерации оставшееся после удовлетворения требований кредиторов имущество юридического лица передается его участникам, что и было сделано. Баланс ООО «Алькор» обнулился, 20 июля 2018 года нулевой ликвидационный баланс направлен в Межрайонную ИФНС № 1 по г. Москве.

После указанной даты общество уже не имело никакого имущества на своем балансе и не могло удовлетворять никакие вновь возникшие требования кредиторов.

Согласно иску Ергунова А.М. его права требования к ООО «Алькор» возникли на основании определения суда только 11 февраля 2019 года. Однако исполнить данные требования общество уже не могло по объективным причинам, возникшим вследствие законно проведенной процедуры ликвидации общества и обнуления его баланса.

Проводя ликвидацию общества в период с 03 апреля 2018 года по 20 июля 2018 года, Алексеева К.Н. действовала в пределах предоставленных законом учредителю (участнику) полномочий, добросовестно пользуясь широкой свободой усмотрения при принятии деловых решений. При этом у нее не было умысла причинить вред Ергунову А.М., поскольку она не знала и не могла знать о том, что у него в будущем возникнут претензии к ООО «Алькор».

Исковое заявление Ергунова А.М., послужившее основанием возникновения впоследствии права денежного требования (в виде возмещения судебных расходов), принято к производству суда 23 июля 2018 года, то есть за пределами срока составления ликвидационного (нулевого) баланса. В досудебном порядке (в течение 2-х месячного срока после публикации в Вестнике государственной регистрации) Ергунов А.М. к обществу с материальными требованиями не обращался.

При таких обстоятельствах, в силу пункта 18 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации № 53 контролирующее должника лицо не подлежит привлечению к субсидиарной ответственности, поскольку его действия, направленные на ликвидацию юридического лица, не выходили за пределы обычного делового риска, носили характер правомерного пользования своими гражданскими правами в качестве учредителя, и не были направлены на нарушение прав и законных интересов истца, поскольку реализация права на ликвидацию общества в момент принятия указных решений, никак не затрагивала права и интересы Ергунова А.М.

Судом определено о рассмотрении дела в отсутствие не явившихся в судебное заседание лиц в соответствии с положениями статьи 167 Гражданского процессуального кодекса Российской Федерации.

Заслушав стороны, исследовав материалы гражданского дела и представленные доказательства, суд приходит к следующим выводам.

Судом установлено и подтверждается материалами дела, что определением Анапского городского суда Краснодарского края от 11 февраля 2019 года по делу № 2-2731/2018 частично удовлетворено заявление Ергунова А.М. о взыскании судебных расходов. С ООО «Алькор» в пользу Ергунова А.М. взысканы судебные расходы в размере 122900 рублей 00 копеек.

Определение суда вступило в законную силу 04 июня 2019 года.

12 февраля 2021 года ОСП по Центральному АО № 3 ГУФССП России по г. Москве на основании выданного судом исполнительного листа № ФС 037521174 от 13.01.2021 возбуждено исполнительное производство № 99381/21/77055-ИП в отношении ООО «Алькор».

В ходе исполнительного производства установлено, что невозможно установить местонахождение должника, его имущества либо получить сведения о наличии принадлежащих ему денежных средств и иных ценностей, находящихся на счетах, во вкладах или на хранении в кредитных организациях. 20 апреля 2021 года исполнительное производство окончено, исполнительный документ возвращен взыскателю, остаток основного долга – 122900 рублей 00 копеек.

ООО «Алькор» зарегистрировано в качестве юридического лица 01 июня 2006 года, единственным участником общества являлась Алексеева К.Н.

Решением № 4 единственного участника ООО «Алькор» от 14 сентября 2009 года генеральным директором общества назначен Алексеев К.А.

03 апреля 2018 года единственным участником ООО «Алькор» Алексеевой К.Н. принято решение о ликвидации общества, ликвидатором назначена Алексеева К.Н., с 03 апреля 2018 года Алексеев К.А. освобожден от занимаемой должности генерального директора. На основании указанного решения в ЕГРЮЛ 11 апреля 2018 года внесена запись о принятии решения о ликвидации общества и сведения о ликвидаторе.

09 июля 2018 года в ЕГРЮЛ внесена запись о составлении промежуточного ликвидационного баланса ООО «Алькор».

Вместе с тем, в добровольном порядке ликвидация юридического лица не была завершена.

27 сентября 2019 года по результатам проверки достоверности содержащихся в ЕГРЮЛ сведений о юридическом лице Межрайонной ИФНС России № 46 по г. Москве в Единый государственный реестр юридических лиц внесена запись о недостоверности сведений о юридическом лице.

25 ноября 2021 года ООО «Алькор» исключено из ЕГРЮЛ в связи с наличием в ЕГРЮЛ сведений о нем, в отношении которых внесена запись о недостоверности (решение Межрайонной ИФНС России № 46 по г. Москве от 24 ноября 2021 года).

Порядок исключения из единого государственного реестра юридического лица, фактически прекратившего свою деятельность, установлен статьей 21.1 Федерального закона от 08 августа 2001 года № 129-ФЗ «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей».

На основании подпункта «б» пункта 5 статьи 21.1 указанного Федерального закона № 129-ФЗ предусмотренный настоящей статьей порядок исключения юридического лица из единого государственного реестра юридических лиц применяется также в случаях наличия в едином государственном реестре юридических лиц сведений, в отношении которых внесена запись об их недостоверности, в течение более чем шести месяцев с момента внесения такой записи.

В силу статьи 3 Федерального закона от 08 февраля 1998 года № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» исключение общества из единого государственного реестра юридических лиц в порядке, установленном федеральным законом о государственной регистрации юридических лиц для недействующих юридических лиц, влечет последствия, предусмотренные Гражданским кодексом Российской Федерации для отказа основного должника от исполнения обязательства. В данном случае, если неисполнение обязательств общества (в том числе вследствие причинения вреда) обусловлено тем, что лица, указанные в пунктах 1-3 статьи 53.1 Гражданского кодекса Российской Федерации, действовали недобросовестно или неразумно, по заявлению кредитора на таких лиц может быть возложена субсидиарная ответственность по обязательствам этого общества (пункт 3.1).

В пунктах 1-3 статьи 53.1 Гражданского кодекса Российской Федерации указаны следующие лица: лицо, которое в силу закона, иного правового акта или учредительного документа юридического лица уполномочено выступать от его имени; члены коллегиальных органов юридического лица; лицо, имеющее фактическую возможность определять действия юридического лица, в том числе возможность давать указания лицам, названным выше.

Таким образом, если неисполнение обязательств общества обусловлено тем, что лица, указанные в пунктах 1-3 статьи 53.1 Гражданского кодекса Российской Федерации, действовали недобросовестно или неразумно, по заявлению кредитора, на таких лиц может быть возложена субсидиарная ответственность по обязательствам этого общества.

Положениями статьи 399 Гражданского кодекса Российской Федерации предусмотрено, что до предъявления требований к лицу, которое в соответствии с законом, иными правовыми актами или условиями обязательства несет ответственность дополнительно к ответственности другого лица, являющегося основным должником (субсидиарную ответственность), кредитор должен предъявить требование к основному должнику. Если основной должник отказался удовлетворить требование кредитора или кредитор не получил от него в разумный срок ответ на предъявленное требование, это требование может быть предъявлено лицу, несущему субсидиарную ответственность.

В силу пункта 3 статьи 64.2 Гражданского кодекса Российской Федерации исключение недействующего юридического лица из единого государственного реестра юридических лиц не препятствует привлечению к ответственности лиц, указанных в статье 53.1 настоящего Кодекса.

Обращаясь с исковым заявлением в суд, истец указывал на наличие основания для привлечения ответчиков к субсидиарной ответственности по неисполненным обязательствам ООО «Алькор», возникшим на основании вступившего в законную силу судебного акта.

В рассматриваемом случае установлению и оценке подлежат действия (бездействие) ответчика, квалифицируемые как недобросовестные или неразумные.

Суд, оценивая представленные в дело доказательства в совокупности, такими действиями (бездействием) признает предоставление недостоверных сведений в ЕГРЮЛ о месте нахождении организации, поскольку указанное привело к исключению общества из ЕГРЮЛ и неисполнению имеющихся обязательств. Несмотря на то, что в ЕГРЮЛ налоговым органом была внесена запись о недостоверности сведений о месте нахождении и адресе юридического лица, обществом учредительные документы не приведены в соответствие с действующим законодательством, какие-либо действия, направленные на устранение нарушения, несмотря на публичное размещение информации о необходимости устранить нарушения, не были предприняты.

Нахождение ООО «Алькор» с 03 апреля 2018 года в процедуре добровольной ликвидации не являлось основаниям для неисполнения обязательств. Ликвидация общества не была завершена, до момента внесения в ЕГРЮЛ сведений о прекращении деятельности, юридическое лицо не было лишено своей правоспособности, вправе была вести хозяйственную деятельность, направленную на завершение текущих дел, осуществление расчетов с кредиторами. При этом суд учитывает, осведомленность лиц, контролировавших деятельность общества, о нахождении в производстве суда гражданского дела с участием общества.

Как установлено в судебном заседании деятельность ООО «Алькор» прекращена 25 ноября 2021 года в связи с исключением из ЕГРЮЛ на основании статьи 21.1 Федерального закона от 08 августа 2001 года № 129-ФЗ «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей».

При установленных обстоятельствах, суд приходит к выводу о том, что именно бездействие лиц, контролировавших должника ООО «Алькор», привело к невозможности исполнения обязательств перед Ергуновым А.М.

То обстоятельство, что Ергунов А.М. не воспользовался предоставленной пунктами 3 и 4 статьи 21.1 Федерального закона от 08 августа 2001 года № 129-ФЗ «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей» возможностью для пресечения исключения общества из единого государственного реестра юридических лиц, не означает, что он утрачивает право на возмещение убытков на основании пункта 3.1 статьи 3 Федерального закона от 08 февраля 1998 года № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью». Во всяком случае, если от профессиональных участников рынка можно разумно ожидать принятия соответствующих мер, предупреждающих исключение общества-должника из реестра, то исходить в правовом регулировании из использования указанных инструментов гражданами, не являющимися субъектами предпринимательской деятельности, было бы во всяком случае завышением требований к их разумному и осмотрительному поведению (пункт 3.1 Постановления Конституционного Суда Российской Федерации № 20-П от 21 мая 2021 года).

Изложенное выше позволяет признать, что исковые требования Ергунова А.М. заявлены обоснованно и подлежат удовлетворению.

Определяя круг лиц, которые могут быть привлечены к субсидиарной ответственности по обязательствам ООО «Алькор» перед Ергуновым А.М., суд исходит из того, что Алексеева К.Н., являясь на момент принятия решения о взыскании денежных средств в пользу истца единственным учредителем и ликвидатором ООО «Алькор», как контролирующее это общество лицо, на основании положений части 3.1 статьи 3 Федерального закона «Об обществах с ограниченной ответственностью», несет субсидиарную ответственность по обязательствам этого общества. Доказательств отсутствия своей вины в связи с неисполнением обязательств ООО «Алькор» перед Ергуновым А.М., ответчиком не представлено.

Алексеев К.А. являлся генеральным директором ООО «Алькор» до 03 апреля 2018 года. Следовательно, он не являлся лицом, контролирующим деятельность юридического лица в спорный период, в связи с этим требования к нему удовлетворению не подлежат.

На основании статьи 98 Гражданского процессуального кодекса Российской Федерации с ответчика Алексеевой К.Н. в пользу истца подлежат взысканию расходы по уплате государственной пошлины в размере 3658 рублей 00 копеек.

Руководствуясь статьями 194-198 Гражданского процессуального кодекса Российской Федерации, суд

р е ш и л:

Исковые требования Ергунова А.М. к Алексеевой К.Н. – удовлетворить.

Привлечь Алексееву К.Н. к субсидиарной ответственности по обязательствам ООО «Алькор» по определению Анапского городского суда Краснодарского края от 11 февраля 2019 года по делу № 2-2731/18.

Взыскать с Алексеевой К.Н. в порядке субсидиарной ответственности в пользу Ергунова А.М. 122900 рублей 00 копеек, расходы по уплате государственной пошлины в размере 3658 рублей 00 копеек.

В удовлетворении исковых требований Ергунова А.М. к Алексееву К.А. о привлечении к субсидиарной ответственности – отказать.

Решение может быть обжаловано в апелляционном порядке в Тверской областной суд через Заволжский районный суд г. Твери в течение месяца со дня его принятия в окончательной форме.

Мотивированное решение изготовлено 30 марта 2022 года.

Председательствующий А.В.Янчук

Дело № 2-629/2022