Гражданский кодекс часть 1

ФИО1 обратился в суд с иском к ЗАО «Инвестиционная компания «Энергокапитал», в котором с учетом уточненных в порядке ст. 39 ГПК РФ требований просил взыскать с ответчика 1 000 0000 руб. по договору внебиржевого опциона № № от 15.09.2015, денежные средства в размере 219 084,73 руб., затраченные на приобретение именных ценных бумаг ГМК Норильский Никель, АОИ – 4 штуки на сумму 36 466,96 руб., ОАО Банк ВТБ, АОИ – 2 070 402 штуки на сумму 182 617,77 руб., по тем основаниям, что ДД.ММ.ГГГГ с ответчиком был заключен договор на брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг № ДО-F23698/01, в соответствии с условиями которого Общество приняло на себя обязательства за вознаграждение от своего имени, за счет истца и по его поручению или от его имени, за его счет и по его поручению совершать сделки с ценными бумагами в соответствии с Правилами брокерского обслуживания клиентов ЗАО «ИК «Энергокапитал» и условиями договора. На личном счете ФИО1 согласно отчетам брокера находились ценные бумаги ГМК Норильский Никель, АОИ – 5 штук, приобретенные ДД.ММ.ГГГГ на сумму 45 583,70 руб., согласно отчету брокера от 12.11.2015, ОАО Банк ВТБ, АОИ – 3 454 000 шт., приобретенные на сумму 304 656,67 руб., согласно отчету брокера от 12.11.2015.

Ответчиком не было выполнено распоряжение истца от ДД.ММ.ГГГГ о переведении принадлежащих ему ценных бумаг из депозитария ЗАО «ИК «Энергокапитал» в депозитарий НКО ЗАО «НРД» ООО «КИТ Финанс», равно как не была исполнена обязанность по выплате маржи в сумме 1 000 000 руб. по заявлению о досрочном расторжении договора внебиржевого опциона № №.

В судебном заседании истец просил требования удовлетворить в полном объеме.

Представитель ответчика в судебное заседание не явился, о месте и времени судебного заседания извещен надлежащим образом судебной повесткой. Учитывая, что ответчик доказательства уважительности причин неявки в судебное заседание не представил, не ходатайствовал об отложении судебного заседания, суд, руководствуясь ч. 4 ст. 167 ГПК РФ, определил рассмотреть дело в отсутствие неявившегося ответчика.

Суд, выслушав объяснения истца, изучив материалы дела, полагает, что иск подлежит удовлетворению.

Из материалов дела судом установлено, что ДД.ММ.ГГГГ между истцом ФИО1 и ответчиком ЗАО «ИК «Энергокапитал» был заключен договор на брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг № ДО-F23698/01, в соответствии с условиями которого ЗАО «ИК «Энергокапитал» приняло на себя обязательство совершать гражданско-правовые сделки с ценными бумагами, по поручению Клиента, от имени и за счет клиента, или от своего имени и за счет Клиента, оказывать услуги в соответствии с неотъемлемой частью договора - Правилами брокерского обслуживания клиентов ЗАО «ИК «Энергокапитал» на рынке ценных бумаг и условиями Договора. При оказании услуг Компания руководствуется поручениями Клиента, Договором, Существенными Условиями к Договору, являющимся неотъемлемой частью Договора, Правилами, а также правилами торговых систем и действующим законодательством РФ.

Из пункта 2.1.2 договора следует, что Компания обязуется добросовестно и в соответствии с Правилами исполнять поручения Клиента на операции с фондовыми инструментами и денежными средствами. Передача и подтверждение приема поручения осуществляются способами, указанными в Правилах.

В соответствии с п. 3.1.1, 3.2.1 договора ФИО1 вправе давать поручения компании, в том числе на совершение маржинальных и/или необеспеченных сделок в соответствии с правилами, обязан передавать Компании денежные средства и иные активы в обеспечение своей деятельности в торговых системах и в не таковых, а также своих обязательств перед Компанией по совершенным по его поручению маржинальных и/или необеспеченных сделок в порядке, размерах и сроки, определенные Правилами соответствующих организаторов торговли и Правилами, а также перечислять денежные средства на расчетный счет Компании при приобретении последним от своего имени ценных бумаг по поручению Клиента.

ДД.ММ.ГГГГ между сторонами был заключен депозитарный договор № ДЭ-F23698/01, в соответствии с условиями которого настоящий договор регламентирует взаимоотношения депозитария (ЗАО «ИК «Энергокапитал») и депонента (ФИО1) в отношении ценных бумаг, принадлежащих депоненту на праве собственности или ином вещном праве.

В силу п. 1.3 договора передача ценных бумаг депонентом депозитарию не влечет за собой переход к депозитарию права собственности на ценные бумаги.

Депозитарий в рамках заключенного между сторонами депозитарного договора обязался проводить операции с ценными бумагами, депонированными на счете депо Депонента, на основании поручении по форме, установленной депозитарием, принятых к исполнению от депонента или их уполномоченных лиц, обеспечивать выдачу депоненту, по его требованию, документарных ценных бумаг и/или перевод ценных бумаг на указанный депонентом счет в реестре владельцев именных ценных бумаг или другом депозитарии (п. 3.1.5, п. 3.1.9 договора).

В соответствии с п.11.20.1 Регламента «Срок выполнения депозитарной операции исчисляется с момента внесения соответствующей записи в Журнал принятых поручений. Поручения, принятые до 13-00 должны быть исполнены Депозитарием в день поступления. Поручения, принятые после 13-00, могут быть исполнены как в день поступления так и на следующий рабочий день».

Согласно выписки по счету депо (ВД-1) № от ДД.ММ.ГГГГ ФИО2 имел в собственности и хранил на своем счете депо № следующие акции: обыкновенные именные акции ПАО «Горно- металлургическая компания «Норильский никель», № государственной регистрации выпуска ЦБ 11-01-40155-F, номиналом 1 рубль, в количестве 4 штук; обыкновенные именные акции Банк ВТБ (ПАО), № государственной регистрации выпуска ЦБ 1040100В, номиналом 0,01 рублей, в количестве 2 070 402 штуки.

Истцом ДД.ММ.ГГГГ ЗАО «ИК «Энергокапитал» выдано поручение на списание (ПС-1), согласно которому ФИО1 просил перевести ценные бумаги (акции именные обыкновенные) ПАО Банк ВТБ в количестве 2 070 402 штук в депозитарий НКО ЗАО НРД, ДД.ММ.ГГГГ выдано поручение на перевод ценный бумаг ПАО «ГМК «»Норильский никель» в количестве 5 штук в депозитарий НКО ЗАО НРД.

ДД.ММ.ГГГГ между истцом и ответчиком был заключен внебиржевой опционный договор № 567/15/ОС-GOLD, в соответствии с условиями которого ЗАО «ИК «Энергокапитал» обязалось по требованию покупателя ВБО ФИО1 уплатить последнему маржу в зависимости от изменения цены (значения, величины) базового актива и условий договора, а ФИО1 обязался при заключении договора уплатить продавцу ВБО премию. Стороны установили номинал сделки равным 1 000 000 руб., сумму премии, выплачиваемой покупателем продавцу - 1 000 000 руб.

ДД.ММ.ГГГГ ФИО1 было написано заявление о досрочном расторжении договора внебиржевого опциона от ДД.ММ.ГГГГ и выплате маржи по договору в сумме 1 000 00 0руб. на площадку ВБР-торг.

ДД.ММ.ГГГГ в адрес ответчика ФИО1 написано заявление о перечислении принадлежащих ему денежных средств в сумме 1 000 000 руб. при поступлении выплаты на площадку ВБР-торг на его банковский счет в Северо-Западном банке ОАО «Сбербанк России», названное заявление зарегистрировано у ответчика вх. № от 27.11.2015, доказательств исполнения поручения ФИО2 ответчиком материалы дела не содержат.

В соответствии со ст. 309 Гражданского кодекса Российской Федерации, обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона, иных правовых актов, а при отсутствии таких условий и требований - в соответствии с обычаями делового оборота или иными обычно предъявляемыми требованиями.

В соответствии со ст. 310 ГК РФ, односторонний отказ от исполнения обязательства и одностороннее изменение его условий не допускается.

Согласно части 1 ст. 314 ГК РФ, если обязательство предусматривает или позволяет определить день его исполнения или период времени, в течение которого оно должно быть исполнено, обязательство подлежит исполнению в этот день или, соответственно, в любой момент в пределах такого периода.

Положением о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 16.10.1997 № 36 регламентировано: п. 4.1. Передача ценных бумаг клиентом (депонентом) депозитарию и заключение депозитарного договора не влекут за собой переход к депозитарию права собственности на ценные бумаги клиента (депонента). Депозитарий не имеет права распоряжаться ценными бумагами клиента (депонента), а также осуществлять права по ценным бумагам клиента (депонента), иначе как по письменному поручению клиента (депонента) или уполномоченного им лица, включая попечителя счета, выдаваемому в порядке, предусмотренном депозитарным договором. 4.2. Депозитарий не имеет права обусловливать заключение депозитарного договора с клиентом (депонентом) отказом последнего хотя бы от одного из прав, закрепленных ценной бумагой, передаваемой депозитарию. 4.3. На ценные бумаги клиентов (депонентов), находящиеся в депозитарии, не может быть обращено взыскание по собственным обязательствам депозитария. При банкротстве депозитария ценные бумаги клиентов (депонентов) не включаются в конкурсную массу. 4.4. В целях обеспечения сохранности ценных бумаг клиентов депозитарий обязан обеспечивать обособленное хранение ценных бумаг и (или) учет прав на ценные бумаги клиентов (депонентов) от ценных бумаг, принадлежащих самому депозитарию. В этих целях депозитарий обязан выступать в качестве номинального держателя ценных бумаг клиентов в реестре владельцев именных ценных бумаг или у другого депозитария и обеспечивать разделение счетов, открываемых в реестре владельцев именных ценных бумаг или у другого депозитария, на счет для собственных ценных бумаг и счет для ценных бумаг депонентов (клиентов). 4.5. Депозитарий также обязан обеспечить обособленное хранение ценных бумаг и (или) учет прав на ценные бумаги каждого клиента (депонента) от ценных бумаг других клиентов (депонентов) депозитария, в частности, путем открытия каждому клиенту (депоненту) отдельного счета депо. 4.6. Депозитарий обязан обеспечивать необходимые условия для сохранности сертификатов ценных бумаг и записей о правах на ценные бумаги клиентов (депонентов), в том числе путем использования систем дублирования информации о правах на ценные бумаги и безопасной системы хранения записей. 4.7. Депозитарий вправе становиться депонентом другого депозитария на основании заключенного с ним договора в отношении ценных бумаг клиентов (депонентов), депозитарные договоры с которыми не содержат запрета на заключение такого договора. В случае, если депозитарий становится депонентом другого депозитария, он отвечает перед клиентом (депонентом) за его действия, как за свои собственные, за исключением случаев, когда заключение договора с другим депозитарием было осуществлено на основании прямого письменного указания клиента (депонента). 4.8. В случае, если депозитарий является депонентом другого депозитария, указанные депозитарии обязаны проводить сверку данных по ценным бумагам клиентов (депонентов) и совершенным операциям по ценным бумагам клиентов (депонентов). Сверка проводится в порядке и сроки, определенные депозитарным договором. 4.9. Если депозитарий самостоятельно осуществляет хранение сертификатов ценных бумаг, он обязан иметь специальное хранилище для хранения сертификатов ценных бумаг, отвечающее требованиям нормативных правовых актов. 4.10. Депозитарий обязан обеспечивать передачу информации и документов, необходимых для осуществления владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам от эмитентов или держателей реестра владельцев ценных бумаг к владельцам ценных бумаг и от владельцев ценных бумаг к эмитентам или держателям реестров владельцев ценных бумаг, в том числе путем получения информации о владельцах ценных бумаг, которая необходима для осуществления их прав по ценным бумагам, от депозитариев - депонентов данного депозитария, клиентами (депонентами) которых являются владельцы ценных бумаг. Депозитарий также обязан в порядке, предусмотренном депозитарным договором с клиентом (депонентом), обеспечивать осуществление владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам. 4.11. Депозитарий обязан незамедлительно передать клиенту (депоненту) принадлежащие ему ценные бумаги по его первому требованию, а также в случаях прекращения действия депозитарного договора или ликвидации депозитария путем: перерегистрации именных ценных бумаг на имя владельца в реестре владельцев именных ценных бумаг или в другом депозитарии, указанном клиентом (депонентом); возврата сертификатов документарных ценных бумаг клиенту (депоненту) либо передачу их в другой депозитарий, указанный клиентом (депонентом). При этом перевод ценных бумаг клиента (депонента) в другой депозитарий, указанный клиентом (депонентом), не осуществляется в случаях, когда в соответствии с требованиями нормативных правовых актов другой депозитарий не может обслуживать данный выпуск ценных бумаг в соответствии с нормативными правовыми актами или на иных законных основаниях. 4.12. Депозитарий обязан предоставлять клиенту (депоненту) отчеты о проведенных операциях с ценными бумагами клиента (депонента), которые хранятся и (или) права на которые учитываются в депозитарии. Отчеты и документы предоставляются в сроки, установленные депозитарным договором. 4.13. Депозитарий не вправе: приобретать права залога или удержания по отношению к ценным бумагам клиента (депонента), которые находятся на хранении и (или) права на которые учитываются в депозитарии, без письменного согласия клиента (депонента); определять и контролировать направления использования ценных бумаг клиентов (депонентов), устанавливать не предусмотренные законодательством Российской Федерации или депозитарным договором ограничения его права распоряжаться ценными бумагами по своему усмотрению; отвечать ценными бумагами клиента (депонента) по собственным обязательствам, а также использовать их в качестве обеспечения исполнения собственных обязательств, обязательств других клиентов и иных третьих лиц; обусловливать заключение депозитарного договора с клиентом (депонентом) отказом последнего от каких-либо прав, закрепленных ценными бумагами; распоряжаться ценными бумагами клиента (депонента) без поручения последнего. П. 4.14. Депозитарий обязан возместить клиенту (депоненту) убытки, причиненные последнему в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения депозитарием обязанностей по хранению ценных бумаг и (или) учету прав на ценные бумаги, включая случаи утраты записей на счете депо, а также в случае ненадлежащего исполнения иных обязанностей по депозитарному договору, если не докажет, что убытки возникли вследствие обстоятельства непреодолимой силы, умысла или грубой неосторожности клиента (депонента). Любое соглашение между депозитарием и депонентом (клиентом), ограничивающее ответственность депозитария, является ничтожным.

В соответствии со ст. 56 ГПК РФ, каждая сторона должна доказать те обстоятельства, на которые она ссылается как на основания своих требований.

При рассмотрении спора ответчиком не представлено допустимых доказательств, свидетельствующих о надлежащем исполнении распоряжений ФИО1 по депозитарному договору № ДЭ-F23698/01 от ДД.ММ.ГГГГ в части перевода ценных бумаг из депозитария ЗАО «ИК «Энергокапитал» в депозитарий НКО ЗАО «НРД», равно как не представлено доказательств выплаты маржи в сумме 1 000 000 руб. по расторгнутому договору внебиржевого опциона № № от 15.09.2015, в связи с чем, суд полагает необходимым взыскать с ответчика денежные средства в сумме 1 000 000 рублей по договору внебиржевого опциона от ДД.ММ.ГГГГ № 567/15/ОС-GOLD, в сумме 219 084 рубля 73 копейки, уплаченные за приобретение именных ценных бумаг ГМК Норильский Никель АОИ на сумму 36 466 рублей 96 копеек в количестве 4 штук, ОАО Банк ВТБ (АОИ) на сумму 182 617,77 руб. в количестве 2 070 402 штуки.

В соответствии с частью 1 статьи 98 ГПК РФ стороне, в пользу которой состоялось решение суда, суд присуждает возместить с другой стороны все понесенные по делу судебные расходы, соответственно в пользу истца взыскиваются расходы по уплате госпошлины при подаче иска 1 751,20 руб.

На основании изложенного, руководствуясь ст.ст. 194-199 Гражданского процессуального кодекса Российской Федерации, суд

РЕШИЛ:

исковые требования ФИО1 удовлетворить.

Взыскать с ЗАО ИК «Энергокапитал» в пользу ФИО1 денежные средства в сумме 1 000 000 рублей по договору внебиржевого опциона от ДД.ММ.ГГГГ № 567/15/ОС-GOLD, взыскать денежные средств в сумме 219 084 рубля 73 копейки, уплаченные за приобретение именных ценных бумаг ГМК Норильский Никель АОИ на сумму 36 466 рублей 96 копеек в количестве 4 штук, ОАО Банк ВТБ (АОИ) на сумму 182 617 рублей 77 копеек в количестве 2 070 402 штуки, расходы по уплате государственной пошлины в сумме 1 751 рубль 20 копеек.

Решение может быть обжаловано в Санкт-Петербургский городской суд путем подачи апелляционной жалобы в Октябрьский районный суд Санкт-Петербурга в течение месяца со дня принятия решения судом в окончательной форме.

Мотивированное решение изготовлено 11 апреля 2016 года.

Судья: