Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев в открытом судебном заседании гражданское дело № 2-72/2014 по иску прокурора Белёвского района Тульской области к индивидуальному предпринимателю ФИО1 об обязании разработать правила внутреннего контроля, назначить специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля в соответствии с Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»,

установил:

прокурор Белевского района Тульской области обратился в суд с иском к индивидуальному предпринимателю (далее ИП) ФИО2 об обязании разработать правила внутреннего контроля, назначить специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля в соответствии с Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

В обоснование указал, что 28 января 2014 года прокуратурой района в соответствии с положениями Федерального закона «О прокуратуре РФ» проведена проверка исполнения требований Федерального закона № 115-ФЗ от 07.08.2001г. «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», законодательства в сфере профилактики и борьбы с терроризмом в деятельности ИП ФИО2 по адресу: <адрес>, которая зарегистрирована МРИ ФНС России № по <адрес>, поставлена на специальный учет в государственной инспекции пробирного надзора по <адрес>, осуществляет розничную куплю-продажу ювелирных изделий.

В ходе данной проверки было установлено, что ИП ФИО2 в нарушение ст. 7 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» не разработаны и не утверждены правила внутреннего контроля, не назначены специальные должностные лица, ответственные за реализацию правил внутреннего контроля.

Сообщает, что обращается в суд в соответствии со ст. 45 ГПК РФ в интересах Российской Федерации, поскольку не исполнение ИП ФИО2 законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма нарушает основополагающие принципы противодействия терроризму, так как отсутствие надлежащего контроля за операциями с денежными средствами и иным имуществом, которые могут быть направлены на финансирование терроризма, либо быть использованы в финансовых операциях, направленных на придание правомерного вида владению, пользованию и распоряжению денежными средствами или иным имуществом, полученным преступным путем, а равно быть направлены на насильственное изменение конституционного строя, нарушение целостности Российской Федерации, подрыв безопасности государства.

Определением суда от 21 февраля 2014 года производство по делу в части обязании индивидуального предпринимателя ФИО2 разработать правила внутреннего контроля в соответствии с Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» прекращено, - в связи с отказом прокурора от данной части иска.

В судебном заседании старший помощник прокурора Белевского района Серегина Е.И. уточненные исковые требования прокурора поддержала и просила удовлетворить, обязать ИП ФИО2 назначить специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля в соответствии с Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», в срок до 01 мая 2014 года.

Ответчик ФИО2 с уточненными исковыми требованиями прокурора района согласился, в их удовлетворении не возражал, так как считал их обоснованными. Полагал, что до 01 мая 2014 года назначит ответственным лицо за реализацию разработанных правил внутреннего контроля в соответствии с Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». В настоящее время не представляется это сделать ввиду того, что необходимо пройти соответствующее обучение в г. Москве, которое запланировано на март 2014 года.

Выслушав участвующих в деле лиц, исследовав материалы дела, суд приходит к следующему.

Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» № 115-ФЗ от 07 августа 2001 года направлен на защиту прав и законных интересов граждан, общества и государства путем создания правового механизма противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Федеральный закон № 235-ФЗ от 06 марта 2006 года «О противодействии терроризму» устанавливает основные принципы противодействия терроризму, правовые и организационные основы профилактики терроризма и борьбы с ним, минимизация и (или) ликвидации последствий проявлений терроризма.

Согласно ст. 4 вышеуказанного закона противодействие терроризму – деятельность органов государственной власти и органов местного самоуправления, а также физических и юридических лиц по предупреждению терроризма, в том числе по выявлению и последующему устранению причин и условий, способствующих совершению террористических актов (профилактика терроризма).

Права и обязанности, возложенные Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» на организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, также распространяются на индивидуальных предпринимателей, являющихся страховыми брокерами, индивидуальных предпринимателей, осуществляющих скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, и индивидуальных предпринимателей, оказывающих посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества.

Так, в силу ч. 2 ст. 7 Закона организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма разрабатывать правила внутреннего контроля, назначать специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля, а также принимать иные внутренние организационные меры в указанных целях.

Правила внутреннего контроля разрабатываются с учетом требований, утверждаемых Правительством Российской Федерации.

30 июня 2012 года за № 667 Правительством Российской Федерации утверждены требования к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом (за исключением кредитных организаций). Данные правила внутреннего контроля утверждаются руководителем организации.

На основании Постановления Правительства Российской Федерации № 715 от 05 декабря 2005 года «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, а также требованиях к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» лица, ответственные за реализацию правил внутреннего контроля, должны в установленном порядке проходить соответствующую подготовку и обучение.

Анализ приведенных выше правовых норм позволяет сделать вывод о том, что для обеспечения конституционных прав граждан на охрану жизни и здоровья, а также общественной безопасности, прокурор на основании части 1 статьи 45 ГПК РФ вправе обратиться в суд с исковым заявлением к ИП ФИО2

Из материалов дела следует и в судебном заседании установлено.

ФИО1 родился ДД.ММ.ГГГГ года рождения в <адрес>, с ДД.ММ.ГГГГ значится зарегистрированным по адресу: <адрес> (л.д.15), является индивидуальным предпринимателем с ДД.ММ.ГГГГ и с данного времени поставлена на налоговый учет и в статистический регистр хозяйствующих субъектов (л.д. 8,9, 13 -14).

Согласно копии свидетельства о постановке на специальный учет от ДД.ММ.ГГГГ № со сроком действия до ДД.ММ.ГГГГ, ФИО2 осуществляет операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями, поставлена на специальный учет в Государственной инспекции пробирного надзора по <адрес> Российской государственной пробирной палаты как индивидуальный предприниматель (л.д. 10-12).

В своем объяснении от 28 января 2014 года ФИО2 не отрицал, что обязан в целях предотвращения легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, разрабатывать правила внутреннего контроля, назначать специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля, а также принимать иные внутренние организационные меры в указанных целях. Однако, это не выполнил в связи с незнанием закона и обязуется принять меры к исполнению требований действующего законодательства (л.д.6-7).

У суда нет оснований ставить под сомнение документы, представленные прокурором, поскольку они выданы компетентными органами в соответствии с действующим законодательством. Данные документы являются относимыми, допустимыми, не противоречат, а только дополняют друг друга и в своей совокупности с вышеприведенными нормами права подтверждают правомерность исковых требований прокурора.

Кроме того, судом учтено, что в силу п. 2 ст. 68 ГПК РФ признание стороной обстоятельств, на которых другая сторона основывает свои требования или возражения, освобождает последнюю от необходимости дальнейшего доказывания этих обстоятельств.

Также на основании ч. 3 ст. 173 ГПК РФ при признании ответчиком иска и принятии его судом принимается решение об удовлетворении заявленных истцом требований.

Поскольку ответчиком иск признан и принят судом, так как не противоречит закону и не нарушает права и свободы других лиц, суд считает, что заявленные исковые требования не нуждаются в дальнейшем доказывании и подлежат удовлетворению.

На основании изложенного и руководствуясь ст. ст. 194-198 УПК РФ, суд

решил:

исковые требования прокурора Белевского района Тульской области к индивидуальному предпринимателю ФИО1 удовлетворить.

Обязать индивидуального предпринимателя ФИО1, ДД.ММ.ГГГГ года рождения, уроженца <адрес>, зарегистрированного по адресу: <адрес>, назначить специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля в соответствии с Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», - в срок до 01 мая 2014 года.

Решение может быть обжаловано в судебную коллегию по гражданским делам Тульского областного суда путем подачи апелляционной жалобы (представления) в Белёвский районный суд Тульской области в течение месяца со дня принятия решения.

Председательствующий В.И. Хардыбакин