Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев в открытом судебном заседании гражданское дело по иску Рашитова А. Р. к ООО «Сфера» о взыскании задолженности и неустойки по форвардному контракту,

у с т а н о в и л:

Рашитов А.Р. обратился в суд с вышеуказанным иском, в обоснование которого указал, что ДД.ММ.ГГГГ между ним и ответчиком был заключен форвардный контракт № от ДД.ММ.ГГГГ., который квалифицируется как поставочный форвард, т.е. сделка купли- продажи с отсроченным исполнением. Согласно предмету Контракта он обязуется продать ответчику, а ответчик обязуется оплатить обыкновенные бездокументарные именные акции ОАО «< >», общим количеством 29 500 акций, государственный регистрационный номер выпуска: №, зарегистрирован ДД.ММ.ГГГГ стоимостью 8 рублей 20 копеек каждая. Базисный актив продается по фиксированной форвардной цене, составляющей 241900 рублей.

Ответчик оплачивает и принимает, а истец передает в собственность ответчика Базисный актив по истечении 3 месяцев со дня исполнения истцом своих обязательств по договору купли продажи акций № от ДД.ММ.ГГГГ, но не позднее 7 рабочих дней со дня истечения данного срока. Свои обязательства по Договору истец исполнил ДД.ММ.ГГГГ,что подтверждается Отчетом брокера КИТ Финанс (ООО) по клиентскому счету от ДД.ММ.ГГГГ., в связи с чем ответчик должен был оплатить, принять базисный актив и выплатить форвардную премию в период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ.

В соотв. с п. 1.4. Контракта истцу выплачивается ответчиком форвардная премия.

Форвардная премия истца по Контракту составляет 50 % годовых от 241900 рублей и выплачивается ответчиком на реквизиты банковского счета истца, указанные в Контракте в день выкупа базисного актива.

Свои обязательства по передаче базового актива ответчику истец исполнить не смог, в связи с тем, что счет депо ответчикане указан в Договоре. Так же в Договоре не указаны реквизиты для связи с ответчиком, в связи с чем, истец неоднократно пытался связаться с аффилированным лицом ответчика на дату заключения Договора - ПАО «Вторресурсы», что подтверждается Списком аффилированных лиц на ДД.ММ.ГГГГ. на сайте ПАО «Вторресурсы» http://< >/. Истец не смог получить от ПАО «Вторресурсы» реквизиты счета депо ответчика.

Истцом так же был сделан запрос в КИТ Финанс (ООО) о возможности передачи пакета акций ответчику без указания реквизитов счета депо ответчика, на что был получен ответ о том, что информация о счете депо ответчика является существенным условием и поручение без указанных сведений в соотв. с п. 26.11 Клиентского регламента (Условий) депозитарной деятельности КИТ Финанс (ООО) не может быть исполнено.

ДД.ММ.ГГГГ истцом было направлено уведомление по адресу местонахождения ответчика о готовности передать базисный актив. Согласно уведомлению о вручении ответчик получил данное уведомление ДД.ММ.ГГГГ, но никак на него не отреагировал.

ДД.ММ.ГГГГ истцом была направлена Претензия по Договору. Претензия была получена ответчиком ДД.ММ.ГГГГ, однако ответчик на указанную Претензию в очередной раз не отреагировал.

В срок, предусмотренный Договором, ответчик денежные средства в размере 241900 рублей и форвардную премию не перечислил. Таким образом, истец вправе требовать от ответчика уплаты неустойки, которая с ДД.ММ.ГГГГ. по ДД.ММ.ГГГГ. составляет 74180 рублей 46 копеек, и подлежит пересчету на день фактической оплаты.

В исковом заявлении истец просит взыскать с ответчика в свою пользу задолженность по Форвардному контракту № от ДД.ММ.ГГГГ. в размере 241900 рублей и форвардной премии в размере 29823 рубля 29 копеек; неустойку в размере 0,1% от неоплаченной стоимости Базисного актива за каждый день просрочки в размере 74180 рублей 46 копеек; расходы на оплату государственной пошлины в размере 6659 рублей.

Определением суда к участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечены ООО «КИТ Финанс Брокер», ОАО «Вторресурсы».

В судебное заседание истец Рашитов А.Р. не явился, извещен надлежащим образом, ходатайство об отложении слушания дела оставлено судом без удовлетворения, поскольку неявка представителя Рашитова А.Р. не является основанием для отложения дела, а неявка в суд самого истца не признана судом уважительной причиной.

В судебном заседании представитель ответчика по доверенности Черткоева Т.Е. исковые требование не признала по основаниям, изложенным в письменном отзыве. Просит в удовлетворении исковых требований отказать, так как ответчик не нарушал условия форвардного контракта №, Рашитов А.Р. не обратился в срок, установленный контрактом, никаких действий не совершил, с претензией обратился к ООО «Сфера» только через 7 месяцев, когда уже истек срок контракта (ДД.ММ.ГГГГ), поэтому форвардная премия не может быть взыскана. Истец должен был обратиться с заявлением на перевод акций с 11 по ДД.ММ.ГГГГ, но этого не сделал. Истец в исковом заявлении утверждает, что якобы не знал номер счета ДЕПО Ответчика и, следовательно, не мог подать поручение. Однако это не соответствует действительности. Ведь акции в количестве 29 500 штук изначально приобретались Истцом у Ответчика по договору купли-продажи акций № от ДД.ММ.ГГГГ. и совершение этой купли-продажи происходило в аналогичном порядке, изложенном в предыдущих двух абзацах отзыва, т.е. путем подачи обеими сторонами инвентарных поручений, в которых указаны счета ДЕПО.

В судебное заседание представители третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, ООО «КИТ Финанс Брокер», ОАО «Вторресурсы» не явились, о времени и месте рассмотрения дела извещены надлежащим образом.

На основании статьи 167 ГПК РФ суд рассмотрел дело при состоявшейся явке.

Заслушав представителя ответчика, исследовав материалы дела, суд приходит к убеждению об отклонении иска.

Согласно Определению Конституционного Суда Российской Федерации от 16.12.2002 № 282-О «О прекращении производства по делу о проверке конституционности статьи 1062 Гражданского кодекса Российской Федерации в связи с жалобой коммерческого акционерного банка «Банк Сосьете Женераль Восток» под расчетным форвардным контрактом понимается одна из разновидностей сделок с отложенным исполнением (срочные сделки), расчеты по которым осуществляются по истечении определенного срока. Поскольку законодательством Российской Федерации отдельное правовое регулирование форвардных контрактов не предусмотрено, и в рассматриваемой ситуации стороны пришли к соглашению о купле-продаже ценных бумаг (акций) с будущей их оплатой, то к возникшим между истцом и ответчиком правоотношениям применяются положения главы 30 Гражданского кодекса Российской Федерации (часть 2 статьи 454 Гражданского кодекса Российской Федерации).

В силу части 1 статьи 454 Гражданского кодекса Российской Федерации по договору купли-продажи одна сторона (продавец) обязуется передать вещь (товар) в собственность другой стороне (покупателю), а покупатель обязуется принять этот товар и уплатить за него определенную денежную сумму (цену).

Согласно п. 2 ст. 457 ГК РФ договор купли-продажи признается заключенным с условием его исполнения к строго определенному сроку, если из договора ясно вытекает, что при нарушении срока его исполнения покупатель утрачивает интерес к договору.

Продавец вправе исполнять такой договор до наступления или после истечения определенного в нем срока только с согласия покупателя.

В силу ст. 309 ГК РФ обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона, иных правовых актов, а при отсутствии таких условий и требований - в соответствии с обычаями или иными обычно предъявляемыми требованиями.

Согласно п. 4 Указания Банка России от 16.02.2015 N 3565-У "О видах производных финансовых инструментов" (зарегистрировано в Минюсте России 27.03.2015 N 36575) форвардным договором признается договор, предусматривающий одну из следующих обязанностей:

обязанность одной стороны договора передать ценные бумаги, валюту или товар, являющиеся базисным активом, в собственность другой стороне не ранее третьего дня после дня заключения договора, обязанность другой стороны принять и оплатить такое имущество и указание на то, что договор является производным финансовым инструментом;

обязанность сторон или стороны договора уплачивать денежные суммы в зависимости от изменения цен (значений) базисного актива и (или) наступления обстоятельства, являющегося базисным активом.

Форвардный договор, предусматривающий обязанность, установленную абзацем вторым настоящего пункта, является поставочным договором. Иные форвардные договоры являются расчетными договорами.

Как установлено в судебном заседании, ДД.ММ.ГГГГ между ЗАО «Сфера» (покупатель) и Рашитовым А.Р. (продавец) заключен форвардный контракт №, по условиям которого продавец обязуется продать покупателю, а покупатель обязуется оплатить обыкновенные бездокументарные именные акции открытого акционерного общества «< >», общим количеством 29500 акций, государственный регистрационный номер выпуска: №, зарегистрирован ДД.ММ.ГГГГ стоимостью 8,2 рубля каждая (далее – базисный актив) на условиях контракта. Базисный актив продается по фиксированной форвардной цене, составляющей 241900 рублей, форвардная премия продавца составляет 50% годовых от 241900 рублей (п.п. 1.1-1.4 контракта).

Условиями контракта предусмотрено, что покупатель оплачивает базисный актив путем перечисления денежных средств на счет продавца по истечении 3 месяцев со дня исполнения продавцом своих обязательств по договору купли продажи акций № от ДД.ММ.ГГГГ, но не позднее 7 рабочих дней со дня истечения данного срока (п. 1.3, 3.2).

Согласно п. 4.3 контракта ответчик в случае просрочки оплаты базисного актива уплачивает истцу неустойку в размере 0,1% от неоплаченной стоимости базисного актива за каждый день просрочки.

Согласно договору купли-продажи акций № от ДД.ММ.ГГГГ, являющемуся приложением к форвардному контракту, ЗАО «Сфера» (продавец) передает в собственность Рашитова А.Р. (покупатель), а покупатель принимает и оплачивает акции открытого акционерного общества «< >», общим количеством 29 500 акций, государственный регистрационный номер выпуска: №, стоимостью одной акции 8,2 рубля.

По утверждению Рашитова А.Р., свои обязательства по договору он исполнил ДД.ММ.ГГГГ, что подтверждается отчетом по клиентскому счету КИТ Финанс, в связи с чем ответчик должен был оплатить, принять базисный актив и выплатить форвардную премию в период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ Свои обязательства по передаче базисного актива ответчику истец исполнить не смог в связи с тем, что счет депо ответчика не указан в контракте.

ЗАО «Сфера» ДД.ММ.ГГГГ прекратило деятельность путем реорганизации в форме преобразования в ООО «Сфера», что подтверждается выписками из ЕГРЮЛ.

ДД.ММ.ГГГГРашитов А.Р. направил в ООО «Сфера» уведомление по форвардному контракту, а ДД.ММ.ГГГГ претензию по контракту, которые получены ответчиком.

Согласно пункту 1.3 форвардного контракта срок исполнения обязательств истца по передаче базисного актива составлял 3 месяца плюс 7 рабочих дней.

По утверждению ООО «Сфера», истец не обращался к ответчику с заявлением о намерении продать базисный актив в указанный договором срок. Уведомление по форвардному контракту ответчик получил ДД.ММ.ГГГГ.

Между ЗАО «Сфера» (депонент) и ЗАО Инвестиционная компания «Элтра» (депозитарий) ДД.ММ.ГГГГ был заключен депозитарный договор № на срок до ДД.ММ.ГГГГ, предметом которого является предоставление депозитарием депоненту услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги, принадлежащие депоненту на праве собственности или ином вещном праве путем открытия и ведения депозитарием счета депо депонента, осуществление операций по этому счету.

Согласно ответу на запрос суда ООО «КИТ Финанс Брокер» от ДД.ММ.ГГГГ компанией в рамках договора на брокерское обслуживание № от ДД.ММ.ГГГГ, заключенного с Рашитовым А.Р., ДД.ММ.ГГГГ на основании голосового сообщения, полученного по телефону, была выставлена адресная справка РПС на покупку 590¹⁶лотов по 8,20 рублей у контрагента АО ИК «< >», которое выставило встречную заявку. ДД.ММ.ГГГГ на счет депо клиента, открытого в рамках депозитарного договора, были зачислены акции обыкновенные ПАО «< >» в количестве 59000 штук. Компания проинформировала клиента о совершенной в его интересах сделке и о зачислении на его счет акций.

Как следует из материалов дела, форвардный контракт сторонами в установленный срок до ДД.ММ.ГГГГ не исполнен. Передача покупателю ООО «Сфера» продавцом Рашитовым А.Р. акций, предусмотренных контрактом, не произведена, что продавцом не оспаривается. Данное обстоятельство свидетельствует о том, что задолженность по оплате со стороны покупателя не возникла и оснований для удовлетворения требований продавца о взыскании денежных средств за товар, не переданный покупателю, не имеется.

Довод искового заявления об отсутствии в контракте реквизитов счета депо контрагента, что является причиной неисполнения обязательств по передаче базисного актива ответчику, юридически значимым обстоятельством при рассмотрении настоящего спора не является.
Доказательств уклонения ответчика от предоставления истцу реквизитов счета депо не представлено.

Поскольку истцом не исполнены обязательства по исполнению форвардного контракта в виде передачи базисного актива в период действия форвардного контракта №/Ф от ДД.ММ.ГГГГ во время срока исполнения обязательств по договору, исковые требования о взыскании задолженности по форвардному контракту, форвардной премии, неустойки являются необоснованными и удовлетворению не подлежат.

Руководствуясь ст. ст. 192-199 ГПК РФ, суд

р е ш и л:

Исковые требования Рашитова А. Р. к ООО «Сфера» о взыскании задолженности и неустойки по форвардному контракту – оставить без удовлетворения.

Решение может быть обжаловано в апелляционном порядке в Вологодский областной суд через Череповецкий городской суд в течение месяца со дня принятия решения судом в окончательной форме.

Мотивированное решение изготовлено 26 сентября 2016 года.

Судья < > М.А. Ярынкина