Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев в открытом заседании гражданское дело по иску Гулидова к ООО «Компания БКС», ООО «Д.», Савенков о взыскании рыночной стоимости акций ОАО ГМК «Н.», процентов за пользование чужими денежными средствами,

У С Т А Н О В И Л:

Гулидова предъявила иск к ООО «Компания БКС», ООО «Д.» о взыскании рыночной стоимости акций ОАО ГМК «Н.», процентов за пользование чужими денежными средствами.

Ссылается на то, что ДД.ММ.ГГГГ между Гулидова и ООО «Компания БКС» было заключено Генеральное соглашение №-к о проведении операций на рынке ценных бумаг. В соответствии с данным соглашением ООО «Компания БКС» приняло на себя обязательства совершать по поручению Клиента - Гулидова сделки купли-продажи ценных бумаг на рынках, а Клиент обязался оплачивать данные услуги (п.п. 1, 2 Соглашения).

Согласно брокерского отчета ООО «Компания БКС» за период с 01 по ДД.ММ.ГГГГ и Отчета № № от ДД.ММ.ГГГГ за тот же период времени: ДД.ММ.ГГГГ со счета ДЕПО Гулидова ООО «Компания БКС» было списано 3000 штук обыкновенных акций ГМК «Н.» согласно договора купли-продажи б/н от ДД.ММ.ГГГГ Информацией о том, с кем заключен данный договор и на каких условиях, кем он подписан со стороны продавца ценных бумаг Гулидова не располагает, экземпляр данного договора в ее распоряжении отсутствует. На запрос в отношении контрагента по данному договору (покупателя ценных бумаг) представители ООО «Компания БКС» пояснили, что операция по списанию ценных бумаг со счета Гулидова ДД.ММ.ГГГГ произведена на основании ее поручения, информацией о контрагенте по сделке в компании не располагают, ценные бумаги переведены в депозитарий - ООО «А.». Оригинал указанного поручения в распоряжении Гулидова также отсутствует.

До настоящего момента Гулидова не получила денежные средства от продажи акций ГМК «Н.», ценные бумаги на ее счет ДЕПО также не возвращены.

Как следует из информации о стоимости акций ГМК «Н.» (аналитический сайт http://stocks.investfunds.ru) в ноябре 2007 г. она колебалась от 6660 до 7654.32 руб. за акцию, на 19 ноября стоимость одной акции составляла 6660 руб. за акцию.

ДД.ММ.ГГГГ ООО «Д.» платежным поручением № перечислило на счет ООО «Компания БКС» денежные средства в размере 21000 000 руб. с указанием в назначении платежа: Перечисление денежных средств для работы на ФС ММВБ согласно Генерального соглашения №-к от ДД.ММ.ГГГГ Клиент Гулидова и договора займа от ДД.ММ.ГГГГ Впоследствии письмом № от ДД.ММ.ГГГГ ООО «Д.» изменило назначение платежа по указанному платежному поручению, указав следующее: «Перечисление денежных средств за Гулидова согласно договора займа № от ДД.ММ.ГГГГ и договору процентного займа б/н от ДД.ММ.ГГГГ»

За период времени с даты списания акций со счета Гулидова до даты перечисления денежных средств ООО «Д.» в пользу ООО «Компания БКС» ДД.ММ.ГГГГ рыночная стоимость 3000 акций ГМК «Н.» составляла от 19980 000 руб. до 21375 000 руб. Учитывая данное обстоятельство, Гулидова предположила, что денежные средства в размере 21000 000 руб. это средства от реализации принадлежавших ей акций. Однако ООО «Д.» отказывается от подтверждения данного факта. Как следует из вступившего в законную силу решения Центрального районного суда от ДД.ММ.ГГГГ по иску ООО «Д.» к Гулидова о взыскании суммы по договорам займа денежные средства в размере 21000000руб. перечислены ООО «Д.» в порядке предоставления суммы займа.

Вместе с тем, сопоставляя даты и суммы операций, проведенных ответчиками в ноябрея 2007г. следует признать обоснованными предположение о том, что данные акции были списаны со счета истицы и реализованы при непосредственном участии ООО «Д.», однако полученные денежные средства 21000000руб. не были перечислены в пользу Гулидова и фактически поступили в собственность ООО «Д.» без каких-либо оснований. Кроме того, именно в депозитарии ООО «А.» был открыт счет доверительного управления на имя ООО «Д.».

Таким образом, имущество истицы в виде 3000 штук обыкновенных акций ГМК «Н.» выбыло из ее собственности без предоставления встречной оплаты его стоимости в результате действий ООО «Компания БКС» по списанию ценных бумаг со счета истицы при отсутствии законных или договорных оснований для проведения таких действий. При этом достоверной информацией о том, в чьем владении в настоящее время находится спорное имущество, было ли оно реализовано ответчиками, либо сохранилось в натуре, истица не располагает.

Просит взыскать с ответчиков солидарно в свою пользу 19980000руб. – рыночную стоимость 3000 акций ГМК «Н.», списанных ООО «Компания БКС» ДД.ММ.ГГГГ со счета ДЕПО Гулидова, а также взыскать с ответчиков солидарно проценты за пользование чужими денежными средствами за период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ

В ходе судебного разбирательства судом по ходатайству стороны истца для участия в деле привлечен в качестве соответчика Савенков.

В судебном заседании представитель истца Мураева, действующая на основании нотариально удостоверенной доверенности, иск поддержала.

Представитель ответчика ООО «Компания БКС» (далее ООО «Компания БКС» ) Гульняшкина, доверенность в деле, иск не признала, поддержала письменные возражения ответчика, которые имеются в материалах дела.

Представитель ответчика ООО «Д.» Цих доверенность в деле, иск не признал, поддержал возражения ответчика, которые имеются в материалах дела. Дополнил, что в ходе судебного разбирательства установлено, что указанные акции списаны по поручению истицы на основании заключенного ею договора купли-продажи акций с Савенков ТВ, в связи с чем не имеется оснований для удовлетворения иска к ООО «Компания БКС» и ООО «Д.». При этом заключенный договор купли-продажи истицей не оспаривается. Решением Федерального суда от ДД.ММ.ГГГГ по иску ООО «Д.» к Гулидова о взыскании суммы по договорам займа установлено, что у истицы и ООО «Д.» отношения, основанные на договоре займа. К Савенков ВИ в иске следует отказать в связи с пропуском срока исковой давности.

Ответчик Савенков в судебное заседание не явился, извещен надлежащим образом. Представитель Савенков Хорошев, действующий на основании нотариально удостоверенной доверенности, представил письменные возражения на иск, в которых просит в иске к Савенков отказать в связи с пропуском срока исковой давности.

В силу ст.167 ГПК РФ у суда не имеется препятствий для разрешения дела в отсутствие ответчика Савенков

Выслушав сторон, исследовав материалы дела, суд считает, что в иске следует отказать в силу следующего.

В соответствии со ст.З Федерального Закона «О рынке ценных бумаг» брокерской деятельностью признается деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, по поручению клиента от имени и за счет клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом.

В соответствии со ст.7 приведенного закона депозитарной деятельностью признается оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги. Лицо, пользующееся услугами депозитария по хранению ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги, именуется депонентом.

Лица, осуществляющие указанные виды деятельности являются профессиональными участниками рынка ценных бумаг и имеют соответствующие данным видам деятельности лицензии.

ООО «Компания БКС» является профессиональным участником рынка ценных бумаг и имеет оба вида указанных лицензий:

-лицензия № на осуществление брокерской деятельности, выдана ФСФР России ДД.ММ.ГГГГ.

-лицензия № на осуществление депозитарной деятельности, выдана ФСФР России ДД.ММ.ГГГГ

В ходе судебного разбирательства установлено, что Гулидова и ООО «Компания БКС» ДД.ММ.ГГГГ было заключено Генеральное соглашение №-к на комплексное обслуживание на рынке ценных бумаг, неотъемлемой частью которого является Регламент оказания услуг на рынке ценных бумаг ООО «Компания БКС». Гулидова был акцептован Клиентский регламент Депозитария ООО «Компания БКС».

В соответствии с п.4.1. Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденного приказом ФКЦБ РФ № от 1997г., передача ценных бумаг клиентом (депонентом) депозитарию и заключение депозитарного договора не влекут за собой переход к депозитарию права собственности на ценные бумаги клиента (депонента).

Депозитарий не вправе определять и контролировать направления использования ценных бумаг клиентов (депонентов), устанавливать не предусмотренные законодательством Российской Федерации или депозитарным договором ограничения его права распоряжаться ценными бумагами по своему усмотрению (п.4.13 Положения).

Депозитарий обязан осуществлять записи по счету депо клиента (депонента) только при наличии документов, являющихся в соответствии с настоящим Положением иными нормативными правовыми актами и депозитарным договором, основанием для совершения таких записей (п.5.1 Положения).

Основанием совершения записей по счету депо клиента (депонента) является поручение клиента (депонента) или уполномоченного им лица, включая попечителя счета, отвечающее требованиям, предусмотренным в депозитарном договоре (п.5.2 Положения).

В целях осуществления клиентами (депонентами) их прав на ценные бумаги депозитарий обязан обеспечивать по поручению клиента (депонента) в соответствии с депозитарным договором перевод ценных бумаг на указанные клиентом (депонентом) счета депо как в данном депозитарии, так и в любой другой депозитарий (п.5.5 Положения).

Аналогичные положения предусмотрены и в Клиентском регламента Депозитария ООО «Компания БКС».

В соответствии с п. 14 раздела III Клиентского регламента, депозитарий, в частности, не вправе: определять и контролировать направления использования ценных бумаг Депонентов, устанавливать не предусмотренные законодательством Российской Федерации или настоящим Регламентом ограничения права Депонента, распоряжаться ценными бумагами по своему усмотрению; распоряжаться ценными бумагами Депонента без поручения последнего, за исключением случаев, когда такие действия вызваны необходимостью обеспечения прав Депонента при проведении обязательных безусловных корпоративных действий эмитента ценных бумаг а также в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации.

В п. 19 раздела 3 Клиентского регламента содержится перечень депозитарных услуг, которые оказывает Депозитарий. В данном перечне, в частности, указано, что Депозитарий обеспечивает по поручению Депонента перевод ценных бумаг на указанные Депонентом счета депо как в данном Депозитарии, так и в любой другой Депозитарий.

ДД.ММ.ГГГГ Гулидова в Депозитарий ООО «Компания БКС» было подано поручение № на снятие с учета и хранения со счета депо №, открытого для учета прав на ценные бумаги, принадлежащие Гулидова, 3000 акций обыкновенных ОАО «ГМК «Н.».

В связи с тем, что данные акции учитывались на счете депо Гулидова ЛНв депозитарии ООО «Компания БКС» №, ООО «Компания БКС» подало поручение в вышестоящий депозитарий ЗАО «Ц.» о списании со своего счета номинального держателя в ЗАО НДЦ 3000 акций обыкновенных ОАО «ГМК «Н.», а ЗАО «Ц.», как вышестоящий депозитарий, при наличии встречного поручения от нового номинального держателя, руководствуясь Условиями осуществления депозитарной деятельности ЗАО «Ц.» должно было зачислить указанные ценные бумаги на счет номинального держателя ООО «А.» в ЗАО «Ц.», поскольку в поручении от ДД.ММ.ГГГГ на снятие данных акций ОАО «ГМК «Н.» Гулидова указала в качестве счета депо, на который необходимо перевести ценные бумаги, счет депо номинального держателя ООО «А.», открытый в ЗАО «Ц.».

ООО «Компания БКС» в данном случае не выступало брокером, не являлось стороной по Договору, указанному Гулидова в поручении, а лишь в качестве депозитария осуществило депозитарную операцию на основании поручения депонента. Основанием для проведения Депозитарием операции по снятию с учета и хранения ценных бумаг является поручение депонента. Депозитарий не вправе контролировать направления использования ценных бумаг клиентов (депонентов).

Утверждение истца о том, что списание ценных бумаг было произведено ООО «Компания БКС» при отсутствии законных или договорных оснований для проведения таких действий, не соответствует действительности. Действия Депозитария ООО «Компания БКС» поснятию с учета и хранения 3000 акций обыкновенных ОАО ГМК «Н.» основано на нормах действующего законодательства, Клиентского регламента Депозитария ООО «Компания БКС» и поручении самого депонента.

Поскольку ООО «Компания БКС» не являлась стороной по Договору купли-продажи, указанному в поручении Гулидова, соответственно, ООО «Компания БКС» является ненадлежащим ответчиком по настоящему делу.

ЗАО «Р.» ответчику ООО «Компания БКС» предоставлен Отчет/выписка № от ДД.ММ.ГГГГ, подтверждающий тот факт, что ДД.ММ.ГГГГ на основании поручения депо № от ДД.ММ.ГГГГ (непосредственно поручение самого ООО «Компания БКС» как депонента ЗАО «Ц.» о проведении операции по счету депо ООО «Компания БКС», открытом в ЗАО «Ц.») была произведена операция по переводу 3000 акций обыкновенных ОАО «ГМК «Н.» со счета депо ООО «Компания БКС» № №, открытом в ЗАО «Ц.» на счет депо ООО «А.» № №, открытый в ЗАО «Ц.».

При этом в Отчете в поле «Основание» в разделе «НА СЧЕТ ДЕПО» указаны данные депозитарного договора (договора, заключенного между депозитарием ООО «А.» и депонентом-клиентом) клиента депозитария ООО «А.» по поручению которого и на счет депо которого, открытый в депозитарии ООО «А.», последнее и производило зачисление ценных бумаг: Депозитарный договор № от ДД.ММ.ГГГГ

В связи с данными обстоятельствами судом сделан запрос в ООО «А.» на представление суду сведений о лице, с которым у ООО «А.» заключен Депозитарный договор № от ДД.ММ.ГГГГ, надлежащим образом заверенной копит депозитарного поручения депонента по Депозитарному договору № от ДД.ММ.ГГГГ на прием на счет депо, открытый в рамках этого Депозитарного договора, 3000 акций обыкновенных ОАО «ГМК «Н.», на основании которого ООО «А.» подал депозитарное поручение в ЗАО «Ц.», в результате подачи которого ДД.ММ.ГГГГ ЗАО «Ц.» была проведена операция по переводу 3000 акций обыкновенных ОАО «ГМК «Н.» со счета депо ООО «Компания БКС» № №, открытого в ЗАО «Ц.» на счет депо ООО «А.» № №, открытый в ЗАО «Ц.», согласно Отчета/выписки ЗАО «Р.» № от ДД.ММ.ГГГГ

Согласно ответа ООО «Атон» от ДД.ММ.ГГГГ № на запрос суда Депозитарный договор № от ДД.ММ.ГГГГ был заключен с Савенков, перево акций обыкновенных ОАО «ГМК «Н.» со счета депо ООО «Компания БКС» № №, открытого в ЗАО «Ц.» на счет депо ООО «А.» № №, открытый в ЗАО «Ц.», осуществлен на основании поручения на прием на учет ценных бумаг № от ДД.ММ.ГГГГ Савенков, согласно данного поручения основанием получения ценных бумаг является договор купли-продажи б/н от ДД.ММ.ГГГГ

Таким образом, из приведенных доказательств следует, что движение ценных бумаг осуществлялось на основании договора купли-продажи ценных бумаг, заключенного истицей Гулидова и Савенков ДД.ММ.ГГГГ и на основании их поручений.

Таким образом, в ходе судебного разбирательства установлено, что приобретателем акций, принадлежавших истице, являлся Савенков, ответчики ООО «Компания БКС» и ООО «Д.» не являлись приобретателями акций, соответственно получателями неосновательного обогащения, в связи с чем в иске к данным ответчикам следует отказать.

При этом доводы стороны истца о том, что сопоставляя даты и суммы операций, проведенных ответчиками в ноябре 2007г., следует признать обоснованными предположение о том, что данные акции были списаны со счета истицы и реализованы при непосредственном участии ООО «Д.», однако полученные денежные средства 21000000руб. не были перечислены в пользу Гулидова и фактически поступили в собственность ООО «Д.» без каких-либо оснований, не основаны на фактических обстоятельствах.

Между ООО «Компания БКС» (Заимодавец) и Гулидова (Заемщик) ДД.ММ.ГГГГ был заключен Договор займа № №, по которому Заимодавец передавал Заемщику денежные средства в размере 41 800 000,00 руб., а Заемщик обязался вернуть данные денежные средства Заимодавцу ДД.ММ.ГГГГ

ДД.ММ.ГГГГ по платежному поручению № от ДД.ММ.ГГГГ на специальный брокерский счет ООО «Компания БКС», открытый в Банк (), были зачислены денежные средства от ООО «Д.» в размере 21 000 000 руб. С учетом письма ООО «Дельта Финанс» от ДД.ММ.ГГГГ №, назначение платеже значилось -Перечисление денежных средств за Гулидова согласно договора займа № от ДД.ММ.ГГГГ

Факт того, что денежные средства в размере 21 000 000 руб., поступившие от ООО «Д.» в адрес ООО «Компания БКС», являются погашением задолженности за Гулидова по Договору займа №, установлен вступившим в законною силу решением Центрального районного суда от ДД.ММ.ГГГГ по делу №г. по иску ООО «Д.» к Гулидова о взыскании задолженности по договорам займа, процентов за пользование и пени за нарушение сроков исполнения обязательств, вступившим в законную силу согласно кассационного определения Судебной коллегии по гражданским делам вого суда ДД.ММ.ГГГГ

В иске к Савенков следует отказать в силу ст.196, 199, 200 ГК РФ в связи с попуском срока исковой давности. От истицы ООО «Компания БКС» принято поручение на перевод ценны бумаг ДД.ММ.ГГГГ, согласно поручения дата его выполнения ДД.ММ.ГГГГ Брокерский отчет за период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ истицей получен ДД.ММ.ГГГГ Поскольку ни истицей, ни ответчиком Савенков договор купли-продажи акций от ДД.ММ.ГГГГ, из которого можно было бы определить порядок оплаты приобретаемых покупателем акций, не представлен суду, то суд считает, что в данном случае срок исковой давности следует исчислять с момента получения брокерского отчета от ДД.ММ.ГГГГ, а ходатайство стороны истца о привлечении в качестве соответчика Савенков было заявлено только ДД.ММ.ГГГГ, при этом требований к данному ответчику так и не было заявлено.

На основании изложенного и руководствуясь ст.ст.194-198 ГПК РФ, суд

Р Е Ш И Л

В иске Гулидова к ООО «Компания БКС», ООО «Д.», Савенков о взыскании рыночной стоимости акций ОАО ГМК «Н.», процентов за пользование чужими денежными средствами отказать.

Решение может быть обжаловано в Красноярский краевой суд через Федеральный суд Центрального района г.Красноярска в течение 10 дней со дня принятия решения в окончательной форме.

Председательствующий: