Гражданский кодекс часть 1

Судья Рязанского областного суда Артюхин А.А. при секретаре Даньшовой Т.В., рассмотрев жалобу защитника председателя Правления Банка «<скрыто>» Сможной С.А. –Власюка В.В. на решение судьи Советского районного суда г. Рязани от 10 апреля 2018 года об оставлении без изменения постановления заместителя управляющего Отделением по Рязанской области Главного управления Центрального банка РФ по Центральному федеральному округу ФИО №ТУ-61-ДЛ-17-4409/3110-2 от 30 января 2018 года по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч.1 ст.15.27 КоАП РФ, в отношении должностного лица – председателя Правления Банка «<скрыто>» (ПАО) Сможной С.А.,

У С Т А Н О В И Л:

вышеуказанным постановлением заместителя управляющего отделением по Рязанской области Главного управления Центрального банка РФ по Центральному федеральному округу ФИО., оставленным без изменения решением судьи районного суда, должностное лицо – председатель Правления Банка «<скрыто>» (ПАО) Сможная С.А. признана виновной в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч.1 ст.15.27 КоАП РФ, и подвергнута административному наказанию в виде административного штрафа в размере 10 000 рублей.

Не согласившись с постановленными решениями, защитник Власюк В.В. подал жалобу в Рязанский областной суд, в которой просит их отменить, а производство по делу прекратить в связи с отсутствием состава административного правонарушения.

Исследовав материалы дела, проверив доводы жалобы, заслушав объяснения защитников Новикова Р.Б. и Бармину О.А., действующих на основании доверенности 66 АА 4532193 от 28 августа 2017 года, прихожу к следующим выводам.

Частью 1 статьи 15.27 КоАП РФ предусмотрена административная ответственность за неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1, 2 - 4 настоящей статьи.

Из материалов дела следует, что постановлением должностного лица отделения по Рязанской области Главного управления Центрального банка РФ по Центральному федеральному округу председатель Правления Банка «<скрыто>» (ПАО) Сможная С.А. привлечена к административной ответственности по ч.1 ст.15.27 КоАП РФ с назначением административного наказания в виде штрафа. Основанием для вынесения постановления стало выявление несоответствия отдельных положений представленных на рассмотрение в Отделение Рязань Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма ПАО коммерческий банк «<скрыто>» (далее - Правила внутреннего контроля ПАО Банк «<скрыто>»), утвержденных приказом Председателя Правления Банка Сможной С.А. №17/Д от 16.03.2017 г., требованиям действующего законодательства в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее по тексту - ПОД/ФТ), в частности, Положению Банка России от 02.03.2012 №375-П «Положение о требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее - Положение N 375-П).

Решением судьи районного суда постановление должностного лица оставлено без изменения.

Вместе с тем состоявшиеся по делу акты законными признать нельзя по следующим основаниям.

В соответствии со ст.24.1 КоАП РФ задачами производства по делам об административных правонарушениях являются всестороннее, полное, объективное и своевременное выяснение обстоятельств каждого дела, разрешение его в соответствии с законом, обеспечение исполнения вынесенного постановления, а также выявление причин и условий, способствовавших совершению административных правонарушений.

Согласно ст.26.1 КоАП РФ к числу обстоятельств, подлежащих выяснению по делу об административном правонарушении, относятся: наличие события административного правонарушения, виновность лица в совершении административного правонарушения и иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела, а также причины и условия совершения административного правонарушения.

Субъектами административного правонарушения, предусмотренного ч.1 ст.15.27 КоАП РФ, являются организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, исчерпывающий перечень которых приведен в ст.5 ФЗ от 7 августа 2001 г. №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

Согласно данной статье к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, относятся, в том числе кредитные организации.

В силу ст.1 ФЗ от 02.12.1990 №395-1 «О банках и банковской деятельности» кредитная организация – юридическое лицо, которое для извлечения прибыли как основной цели своей деятельности на основании специального разрешения (лицензии) Центрального банка РФ (Банка России) имеет право осуществлять банковские операции, предусмотренные настоящим Федеральным законом.

В соответствии с п. 2 ст.7 Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма разрабатывать правила внутреннего контроля, назначать специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля, а также принимать иные внутренние организационные меры в указанных целях.

Как усматривается из материалов дела, при проверке Правил внутреннего контроля в ПАО Банк «<скрыто>» должностное лицо Отделения по Рязанской области Главного управления Центрального банка РФ по Центральному федеральному округу установило, что отдельные их положения, включенные в программы осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ, не соответствуют требованиям Положения №375-П.

По результатам данной проверки за нарушение требований законодательства о ПОД/ФТ в части организации внутреннего контроля при разработке и утверждении Правил внутреннего контроля была привлечена к административной ответственности по ч.1 ст.15.27 КоАП РФ председатель Правления ПАО Банк «<скрыто>» Сможная С.А.

Вместе с тем Федеральным законом от 29.12.2014 года №484-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» статья 15.27 КоАП РФ дополнена примечанием 3 следующего содержания: административная ответственность, предусмотренная настоящей статьей, не применяется к кредитным организациям, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1 и 4 настоящей статьи.

При этом при несоответствии правил внутреннего контроля законодательству, неприведении правил внутреннего контроля в соответствие с требованиями законодательства в установленный срок рассматривается вопрос о реализации в отношении кредитной организации полномочий, определенных статьей 74 Федерального закона №86- ФЗ от 10.07.2002 года «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)».

В рассматриваемом случае Правила внутреннего контроля в ПАО Банк «<скрыто>» были разработаны и утверждены приказом Председателя Правления Банка Сможной С.А. №17/Д от 16.03.2017 г., но их отдельные положения не соответствовали действующему законодательству.

Таким образом, изложенное в совокупности подтверждает отсутствие оснований для привлечения должностного лица кредитной организации Сможной С.А. к ответственности за совершение административного правонарушения, предусмотренного ч.1 ст.15.27 КоАП РФ.

В соответствии с п.3 ч.1 ст.30.7 КоАП РФ по результатам рассмотрения жалобы на постановление по делу об административном правонарушении выносится решение об отмене постановления и о прекращении производства по делу при наличии хотя бы одного из обстоятельств, предусмотренных ст.2.9, 24.5 КоАП РФ.

Пунктом 2 ч.1 ст.24.5 КоАП РФ предусмотрено, что производство по делу об административном правонарушении не может быть начато, а начатое производство подлежит прекращению при отсутствии состава административного правонарушения.

С учетом изложенного, постановление должностного лица и решение судьи нельзя признать законными и обоснованными, в связи с чем данные акты подлежат отмене, а производство по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч.1 ст.15.27 КоАП РФ, в отношении должностного лица – председателя Правления Банка «<скрыто>» (ПАО) Сможной С.А. – прекращению на основании п.2 ч.1 ст.24.5 КоАП РФ в связи с отсутствием состава административного правонарушения

На основании изложенного и, руководствуясь ст.30.9 КоАП РФ,

Р Е Ш И Л:

жалобу защитника председателя Правления Банка «<скрыто>» Сможной С.А. –Власюка В.В. удовлетворить.

Постановление заместителя управляющего Отделением по Рязанской области Главного управления Центрального банка РФ по Центральному федеральному округу ФИО №ТУ-61-ДЛ-17-4409/3110-2 от 30 января 2018 года и решение судьи Советского районного суда г. Рязани от 10 апреля 2018 года по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч.1 ст.15.27 КоАП РФ, в отношении должностного лица – председателя Правления Банка «<скрыто>» (ПАО) Сможной С.А. отменить, производство по делу прекратить в связи с отсутствием состава административного правонарушения.

Судья Рязанского областного суда А.А. Артюхин