Гражданский кодекс часть 1

Елисеева Е.В. - защитника Ахуновой Е.М., должностного лица, в отношении которого возбуждено административное производство, действующего на основании доверенности от 15 августа 2018 года,

ФИО8 - представителя Национального банка по Республике Башкортостан, действующей на основании доверенности ДВР18-Т5/142 от 31 августа 2018 года,

рассмотрев жалобу должностного лица – руководителя Дирекции обязательного контроля Управления обязательного контроля Службы финансового мониторинга ПАО «БАНК УРАЛСИБ» Ахуновой Е.М. на решение судьи Советского районного суда города Уфы Республики Башкортостан от 14 ноября 2018 года, которым:

постановление заместителя управляющего Отделения Национальным банком по Республике Башкортостан Уральского главного управления Центрального Банка Российской Федерации № 18-12134/3110-1 от 24 августа 2018 года в отношении должностного лица Ахуновой Е.М. по делу об административном правонарушении, предусмотренном частью 2 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях оставлено без изменения, жалоба - без удовлетворения,

УСТАНОВИЛА:

постановлением заместителя управляющего Отделения Национальным банком по Республике Башкортостан Уральского главного управления Центрального Банка Российской Федерации № 18-12134/3110-1 от 24 августа 2018 года должностное лицо - руководитель Дирекции обязательного контроля Управления обязательного контроля Службы финансового мониторинга ПАО «БАНК УРАЛСИБ» Ахунова Е.М. признана виновной в совершении административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ), и подвергнута наказанию в виде административного штрафа в размере 30 000 рублей.

Судьей Советского районного суда города Уфы Республики Башкортостан 14 ноября 2018 года по жалобе Ахуновой Е.М. вынесено обжалуемое решение.

Не согласившись с решением Советского районного суда города Уфы Республики Башкортостан от 14 ноября 2018 года, Ахунова Е.М. подала жалобу в Верховный Суд Республики Башкортостан, предлагая его отменить ввиду незаконности и необоснованности, производство по делу прекратить.

Изучив материалы дела, выслушав Ахунову Е.М., ее защитника Елисеева Е.В., поддержавших доводы жалобы, возражения представителя Национального банка по Республике Башкортостан ФИО9., проверив доводы жалобы, прихожу к следующему.

Согласно части 2 статьи 15.27 КоАП РФ действия (бездействие), предусмотренные частью 1 настоящей статьи, повлекшие непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, и (или) представление в уполномоченный орган недостоверных сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, а равно непредставление сведений об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, за исключением случаев, предусмотренных частью 1.1 настоящей статьи, влекут наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей; на юридических лиц - от двухсот тысяч до четырехсот тысяч рублей или административное приостановление деятельности на срок до шестидесяти суток.

Подпунктом 1.2 пункта 1 статьи 6 Федерального закона от 07 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» установлено, что операция по получению некоммерческой организацией денежных средств и (или) иного имущества от иностранных государств, международных и иностранных организаций, иностранных граждан и лиц без гражданства, а равно по расходованию денежных средств и (или) иного имущества указанной организацией подлежит обязательному контролю, если сумма, на которую совершается данная операция, равна или превышает 100 000 руб. либо равна сумме в иностранной валюте, эквивалентной 100 000 руб., или превышает ее.

Согласно подпункта 4 пункта 1 статьи 7 Закона № 115-ФЗ организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны: документально фиксировать и представлять в уполномоченный орган не позднее трех рабочих дней, следующих за днем совершения операции, сведения по подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом, совершаемым их клиентами, в том числе вид операции и основания ее совершения; дату совершения операции с денежными средствами или иным имуществом, сумму, на которую она совершена; а также другие сведения, указанные в подпункте 4 пункта 1 статьи 7 Закона № 115-ФЗ.

Из материалов дела усматривается, что в период с 29 сентября по 29 декабря 2017 года Банком России в соответствии с поручением на проведение проверки от 28 сентября 2017 года № ПКИ25-15-1/30ДСП была проведена тематическая проверка Филиала ПАО «БАНК УРАЛСИБ» в городе Уфа относительно соблюдения требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма за период деятельности филиала с 01 ноября 2015 года до 29 декабря 2017 года.

Проверкой установлено, что в нарушение требований подпункта 4 пункта 1 статьи 7, пункта 1.2 статьи 6 Федерального закона от 07 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» Банком в уполномоченный орган не представлены сведения по операциям, подлежащим обязательному контролю по коду вида операции 9002 «Операция по расходованию некоммерческой организацией денежных средств и (или) иного имущества», проведенные в период с 22 августа по 09 декабря 2017 года по расчетным счетам клиентов ..., ....

Лицом, допустившим нарушение законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, является руководитель Дирекции обязательного контроля Управления обязательного контроля Службы финансового мониторинга ПАО «БАНК УРАЛСИБ» Ахунова Е.М.

Согласно пунктам 3.6, 3.8, 314, 3.22 должностной инструкции на Ахунову Е.М. возложена обязанность консультации работников по вопросам применения Правил внутреннего контроля, обеспечения в полном объеме работниками задач и функций, возложенных на подразделение; выявления операций, подлежащих обязательному контролю, посредством анализа автоматических выборок, запуска специальной операции в АБС Банка с целью проведения анализа исправительных проводок на наличие операций, подлежащих обязательному контролю; еженедельного сбора и проверка информации об операциях (сделках) клиентов с денежными средствами или иным имуществом, подлежащим обязательному контролю, подготовленной работниками структурных подразделений банка; обеспечения подготовки отчетов в виде электронных сообщений для направления сведений в уполномоченный орган; формирования в установленном Банке порядке заявки на модификацию в целях оптимизации выявления и формирования сведений.

Уполномоченным должностным лицом Банка России на основании материалов дела вынесено постановление от 24 августа 2018 года о привлечении руководителя Дирекции обязательного контроля Управления обязательного контроля Службы финансового мониторинга ПАО «БАНК УРАЛСИБ» Ахуновой Е.М. к административной ответственности по части 2 статьи 15.27 КоАП РФ и взыскании штрафа в размере 30 000 рублей.

Судья районного суда согласился с выводом должностного лица органа административного надзора о нарушении Ахуновой Е.М. законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, указывая, что должностное лицо, вступая в регулируемые указанным законодательством правоотношения, не предприняло мер для соблюдения установленных им требований.

Факт совершения должностным лицом руководителем Дирекции обязательного контроля Управления обязательного контроля Службы финансового мониторинга ПАО «БАНК УРАЛСИБ» Ахуновой Е.М. –административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 15.27 КоАП РФ, подтверждается протоколом об административном правонарушении от 13 августа 2018 года (л.д. 49); докладной запиской о результатах проверки от 24 января 2018 года № ВД-И25-15-1-9/52ДСП; копией приказа №5562-к от 23 декабря 2016 года о переводе Ахуновой Е.М. на должность руководителя Дирекции обязательного контроля Управления обязательного контроля Службы финансового мониторинга ПАО «БАНК УРАЛСИБ»; должностной инструкцией Ахуновой Е.М. и другими материалами дела.

Должностным лицом и судьей первой инстанции сделан правильный вывод о том, что в действиях Ахуновой Е.М. содержится состав административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 15.27 КоАП РФ.

Постановление вынесено в пределах срока давности привлечения к административной ответственности, установленного статьей 4.5 КоАП РФ для данной категории дел.

Довод жалобы о том, что Ахунова Е.М. является ненадлежащим субъектом административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 15.27 КоАП РФ, не влияет на законность вынесенного судебного акта.

Согласно статьи 2.4 КоАП РФ административной ответственности подлежит должностное лицо в случае совершения им административного правонарушения в связи с неисполнением либо ненадлежащим исполнением своих служебных обязанностей.

Согласно пункту 5.4 Порядка подготовки, формирования и направления сведений в Федеральную службу по финансовому мониторингу, утвержденного Приказом Председателя Банка от 26 мая 2017 года № 555, обязанности по формированию сообщений об операциях, сведения о которых подлежат направлению в Уполномоченный орган, возлагаются на Дирекцию обязательного контроля Управления обязательного контроля.

Программа выявления в деятельности клиентов операций, подлежащих обязательному контролю, и операций, в отношении которых возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма установлена разделом 7 Правил внутреннего контроля ПАО «БАНК УРАЛСИБ» (далее -ПВК).

В соответствии с пунктом 7.2.2 ПВК обязанности по выявлению операций, предусмотренных пунктом 7.1.1 Правил возлагаются на подразделения банка (в рамках их компетенции) в том числе на Службу финансового мониторинга.

Согласно пункту 7.2.3 ПВК указанное подразделение отвечает за направление сведений по операциям, подлежащих обязательному контролю, и подозрительным операциям в уполномоченный орган.

Пунктом 4.3.5 ПВК закреплена персональная ответственность за полноту и качество реализации Порядка руководителей подразделений в возглавляемых ими подразделениях.

Приказом руководителя ПАО «БАНК УРАЛСИБ» от 23 декабря 2016 года №5562-к руководителем Дирекции обязательного контроля Управления обязательного контроля Службы финансового мониторинга назначена Ахунова Е.М.

Именно в рамках исполнения своих должностных обязанностей Ахунова Е.М. не проконтролировала выполнение законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Обнаружение в ходе проверки нарушений требований указанного законодательства, повлекших непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, свидетельствует о виновности должностного лица Ахуновой Е.М. в совершении административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 15.27 КоАП РФ.

Все доказательства, собранные по делу, судьей первой инстанции оценены правильно, с учетом норм статьей 26.11 КоАП РФ.

Нарушений материального и процессуального закона не допущено.

Протокол об административном правонарушении составлен с участием Ахуновой Е.М. (л.д. 49), на рассмотрение дела об административном правонарушении была извещена надлежащим образом (л.д. 47).

Жалоба судьей районного суда рассмотрена с участием Ахуновой Е.М. и ее защитника Елисеева Е.В.

На основании изложенного, руководствуясь пунктом 1 части 1 статьи 30.7 КоАП РФ,

РЕШИЛА:

решение судьи Советского районного суда города Уфы Республики Башкортостан от 14 ноября 2018 года в отношении руководителя Дирекции обязательного контроля Управления обязательного контроля Службы финансового мониторинга ПАО «БАНК УРАЛСИБ» Ахуновой Е.М по делу об административном правонарушении, предусмотренном частью 2 статьи 15.27 КоАП РФ оставить без изменения, жалобу – без удовлетворения.

Решение вступает в законную силу немедленно после его вынесения.

Судья Верховного Суда

Республики Башкортостан Р.Ф. Мурзакова

справка: судья Турьянова Т.М.

дело №21-1282/2018