Гражданский кодекс часть 1

Судья Самарского областного суда Толмосова А.А., рассмотрев жалобы Открытого акционерного общества «<данные изъяты>» и Центрального банка Российской Федерации в лице Отделения по <данные изъяты> на решение Комсомольского районного суда г. Тольятти Самарской области от 10 ноября 2014 года по делу об административном правонарушении, которым

постановление начальника Главного управления Центрального банка РФ по <адрес> ФИО3 № от ДД.ММ.ГГГГ о признании генерального директора ОАО «<данные изъяты>» ФИО2 виновным в совершении правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 15.19 КоАП РФ, отменено с прекращением производства по делу за отсутствием в действиях ФИО2 состава правонарушения; жалоба удовлетворена частично,

У С Т А Н О В И Л

Постановлением начальника Главного управления Центрального банка РФ по <адрес> ФИО3 № № от ДД.ММ.ГГГГ года, на генерального директора ОАО «<данные изъяты>» ФИО1 наложен штраф в размере 20 000 рублей, за совершение административного правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 15.19 КоАП РФ, то есть за непредставление информации, предусмотренной федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами.

ФИО1 обратился в суд с жалобой на указанное постановление.

Комсомольским районным судом <адрес> ДД.ММ.ГГГГ постановлено вышеуказанное решение.

В своей жалобе ОАО «<данные изъяты>» считает решение суда незаконным, принятым с нарушением норм материального и процессуального права. Ссылается на то, что суд дал неправильную оценку обстоятельствам, установленным в рамках дела об административном правонарушении. Также просит отменить решение суда и оставить в силе постановление административного органа, в связи с наличием в действиях ФИО2 состава административного правонарушения.

Аналогичные доводы и требования содержатся в жалобе Центрального банка Российской Федерации в лице Отделения по <данные изъяты>

Выслушав представителя ЦБ РФ <данные изъяты> ФИО4, представителя ОАО «<данные изъяты>» ФИО5 в поддержание доводов жалоб, возражения защитникам Ларина Д.В. в интересах ФИО2, проверив доводы жалоб, суд приходит к следующим выводам.

В соответствии с ч. 1 ст. 15.19 КоАП РФ, непредставление или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, клиринговой организацией, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда порядка и сроков представления информации (уведомлений), предусмотренной (предусмотренных) федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно представление информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации, за исключением случаев, предусмотренных статьей 19.7.3 настоящего Кодекса, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемого деяния – влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей или дисквалификацию на срок до одного года; на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

Объективную сторону правонарушения образует непредставление информации, предусмотренной федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, нарушение порядка и сроков представления этой информации, а также представление информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации.

В соответствии с пунктом 1 статьи 89 Закона об акционерных обществах общество обязано хранить: договор о создании общества; устав общества и внесенные в него изменения и дополнения, которые зарегистрированы в установленном порядке, решение о создании общества, документ о государственной регистрации общества; документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе; внутренние документы общества; положение о филиале или представительстве общества; годовые отчеты; документы бухгалтерского учета; документы бухгалтерской отчетности; протоколы общих собраний акционеров (решения акционера, являющегося владельцем всех голосующих акций общества), заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества, ревизионной комиссии (ревизора) общества и коллегиального исполнительного органа общества (правления, дирекции); бюллетени для голосования, а также доверенности (копии доверенностей) на участие в общем собрании акционеров; отчеты независимых оценщиков; списки аффилированных лиц общества; списки лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, и лиц, имеющих право на получение дивидендов, а также иные списки, составляемые обществом для осуществления акционерами своих прав в соответствии с требованиями настоящего Федерального закона; заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора общества, государственных и муниципальных органов финансового контроля; проспекты ценных бумаг, ежеквартальные отчеты эмитента и иные документы, содержащие информацию, подлежащую опубликованию или раскрытию иным способом в соответствии с настоящим Федеральным законом и другими федеральными законами; уведомления о заключении акционерных соглашений, направленные обществу, а также списки лиц, заключивших такие соглашения; судебные акты по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в нем; иные документы, предусмотренные настоящим Федеральным законом, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания акционеров, совета директоров (наблюдательного совета) общества, органов управления общества, а также документы, предусмотренные правовыми актами Российской Федерации.

В соответствии с п. 1 ст. 91 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" общество обязано обеспечить акционерам доступ к документам, предусмотренным пунктом 1 статьи 89 указанного Федерального закона.

В соответствии с п. 2 ст. 91 Федерального закона РФ от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах", документы, предусмотренные пунктом 1 настоящей статьи, должны быть предоставлены обществом в течение семи дней со дня предъявления соответствующего требования для ознакомления в помещении исполнительного органа общества. Общество обязано по требованию лиц, имеющих право доступа к документам, предусмотренным пунктом 1 настоящей статьи, предоставить им копии указанных документов.

Согласно статье 28 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются записями на лицевых счетах в системе ведения реестра или в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии - записями по счетам депо в депозитариях.

Состав административного правонарушения - это совокупность предусмотренных КоАП объективных и субъективных признаков, характеризующих общественно опасное деяние как правонарушение; событие административного правонарушения - это факт совершения лицом действия, предусмотренного КоАП, за которое установлена административная ответственность.

Статьей 2.4 КоАП РФ установлено, что административной ответственности подлежит должностное лицо в случае совершения им административного правонарушения в связи с неисполнением либо ненадлежащим исполнением своих служебных обязанностей.

В соответствии со ст. 24.1 КоАП РФ задачами производства по делам об административных правонарушениях являются всестороннее, полное, объективное и своевременное выяснение обстоятельств каждого дела, разрешение его в соответствии с законом.

Согласно ст. 26.1 КоАП РФ при разбирательстве по делу об административном правонарушении выяснению подлежат обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела, а именно: наличие события административного правонарушения; виновность лица в совершении административного правонарушения; иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела.

В соответствии с ч. 3 ст. 30.6 КоАП РФ при рассмотрении жалобы на постановление по делу об административном правонарушении судья должен проверить дело в полном объёме.

Административным органом и судом установлено, что требование представителя ОАО «<данные изъяты>» о предоставлении запрашиваемых документов поступило в ОАО «<данные изъяты>» ДД.ММ.ГГГГ года. Срок исполнения требования истекал ДД.ММ.ГГГГ года. Акции ОАО «<данные изъяты>» выпущены в бездокументарной форме. К требованию о предоставлении документов представитель ОАО «ЗМУ <данные изъяты> приложил выписку по счету депо «<данные изъяты>» в ЗАО «<данные изъяты>» о том, что ОАО «<данные изъяты>» принадлежит 1 145 обыкновенных акций ОАО «<данные изъяты>». Таким образом, событие административного правонарушения имело место, что не оспаривалось и привлекаемым к ответственности лицом.

При этом, отменяя постановление, вынесенное административным органом и прекращая производство по делу в связи с отсутствием в действиях ФИО2 состава административного правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 15.19 КоАП РФ, судья районного суда исходил из того, что форма подтверждения прав владельцев ценных бумаг бездокументарной формы зависит от формы учета прав на ценные бумаги, а поскольку сведения об ОАО «<данные изъяты>» как акционере у ЗАО «<данные изъяты>», представляющем ОАО «<данные изъяты>» соответствующие услуги по ведению реестра владельцев ценных бумаг последнего, на момент поступления указанного выше требования отсутствовали, судья пришел к выводу об отсутствии у привлекаемого к ответственности лица законных оснований для исполнения такого требования.

В то же время, районным судом при рассмотрении жалобы не было принято во внимание и должным образом не оценено обстоятельство того, что наличие в действиях должностного лица – генерального директора ОАО «<данные изъяты> ФИО2 состава вмененного ему административного правонарушения находится в прямой причинно-следственной связи с наличием у направившего соответствующее требование лица статуса акционера ОАО «<данные изъяты>».

При этом, способ либо форма подтверждения такого статуса в силу прямого указания закона, а именно ст. 28 ФЗ «О рынке ценных бумаг», является альтернативной, то есть путем удостоверяющей записи на лицевом счету у держателя реестра или записями по счетам депо в депозитариях. Принятие мер по проверке полномочий направившего соответствующее требование лица также в силу закона не может являться основанием для пролонгации установленных законом сроков исполнения обязанностей, несоблюдение которых влечет административную ответственность.

То есть, выводы суда первой инстанции о том, что ФИО2 как должностным лицом приняты все меры к соблюдению прав и законных интересов ОАО «<данные изъяты>», также не могут являться обоснованными, поскольку противоречат требованиям ФЗ «Об акционерных обществах» и ФЗ «О рынке ценных бумаг».

При таких обстоятельствах, выводы суда первой инстанции о прекращении производства по делу в связи с отсутствием в действиях ФИО2 состава административного правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 15.19 КоАП РФ не могут быть признаны законными и обоснованными.

В то же время, пунктом 3 ч. 1 ст. 30.7 КоАП РФ предусмотрено, что по результатам рассмотрения жалобы на постановление по делу об административном правонарушении может быть вынесено решение об отмене постановления и о прекращении производства по делу при наличии хотя бы одного из обстоятельств, предусмотренных статьями 2.9, 24.5 КоАП РФ, а также при недоказанности обстоятельств, на основании которых было вынесено постановление.

Согласно п. 6 ч. 1 ст. 24.5 КоАП РФ одним из обстоятельств, исключающих производство по делу об административном правонарушении, является истечение закрепленных в ст. 4.5 КоАП РФ сроков давности привлечения к административной ответственности.

Согласно части 1 статьи 4.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях постановление по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч. 1 ст. 15.19 КоАП РФ, не может быть вынесено по истечении одного года со дня совершения административного правонарушения.

В данном случае срок давности привлечения ФИО2 к административной ответственности, предусмотренный ст. 4.5 КоАП РФ, истек ДД.ММ.ГГГГ года.

Сведений, указывающих на приостановление срока давности привлечения ФИО2 к административной ответственности в порядке части 5 статьи 4.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, материалы дела не содержат.

По смыслу закона, по истечении установленных сроков давности привлечения к административной ответственности вопрос о возобновлении производства по делу и об административной ответственности лица, в отношении которого производство по делу прекращено, обсуждаться не может.

Таким образом, истечение сроков давности привлечения ФИО2 к административной ответственности на время рассмотрения дела судом первой инстанции является обстоятельством, исключающим возможность возобновления производства по делу.

Ввиду невозможности ухудшения положения лица, в отношении которого производство по делу об административном правонарушении прекращено, решение судьи подлежит оставлению без изменения, а жалобы Открытого акционерного общества «<данные изъяты>» и Центрального банка Российской Федерации в лице Отделения по <данные изъяты> – без удовлетворения.

На основании изложенного, руководствуясь ст. 30.2-30.9 КоАП РФ,

Р Е Ш И Л

Решение Комсомольского районного суда г. Тольятти Самарской области от 10 ноября 2014 года, которым постановление начальника Главного управления Центрального банка РФ по Самарской области ФИО3 № № от ДД.ММ.ГГГГ о признании генерального директора ОАО «<данные изъяты>» ФИО2 виновным в совершении правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 15.19 КоАП РФ, отменено с прекращением производства по делу за отсутствием в действиях последнего состава правонарушения – оставить без изменения.

Жалобы Открытого акционерного общества «<данные изъяты>» и Центрального банка Российской Федерации в лице Отделения <данные изъяты> – оставить без удовлетворения.

Судья Самарского областного суда А.А. Толмосова

Верно: судья