Гражданский кодекс часть 1

06 июля 2010 года судья Хабаровского краевого суда Пилипчук С.В., рассмотрев жалобу Межрегионального управления Федеральной службы по финансовому мониторингу по Дальневосточному федеральному округу на решение судьи Центрального районного суда г. Хабаровска от 07 апреля 2010 года по делу об административном правонарушении, предусмотренном ст.15.27 КоАП РФ, в отношении генерального директора ООО «Сфера Оптима» ФИО1, Дата... года рождения, проживающего по адресу: ..., ...,

у с т а н о в и л:

Постановлением руководителя Межрегионального управления Федеральной службы по финансовому мониторингу по Дальневосточному федеральному округу от 02 февраля 2010г. генеральный директор ООО «Сфера Оптима» ФИО1 был признан виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ст.15.27 КоАП РФ и подвергнут административному наказанию в виде штрафа в размере 10 000 рублей.

ФИО1, не согласившись с принятым постановлением, обратился в районный суд с жалобой, в которой просил отменить оспариваемое постановление.

Решением судьи Центрального районного суда г. Хабаровска от 07.04.2010г. постановление руководителя Межрегионального управления Федеральной службы по финансовому мониторингу по Дальневосточному федеральному округу от 02 февраля 2010г. о привлечении генерального директора ООО «Сфера Оптима» ФИО1 к административной ответственности за совершение правонарушения, предусмотренного ст.15.27 КоАП РФ, отменено в связи с отсутствием в его действиях состава административного правонарушения, производство по делу прекращено.

Межрегиональное управление Федеральной службы по финансовому мониторингу по Дальневосточному федеральному округу обратилось в Хабаровский краевой суд с жалобой, в которой просит отменить решение Центрального районного суда г. Хабаровска от 07.04.2010г. по делу об административном правонарушении в отношении ФИО1 и вернуть дело на новое рассмотрение.

Изучив доводы жалобы, заслушав представителя Межрегионального управления Федеральной службы по финансовому мониторингу по Дальневосточному федеральному округу ФИО2, защитника ФИО1 - Перфильева В.С., исследовав материалы дела, нахожу решение судьи подлежащим отмене по следующим основаниям.

Вынесение решения осуществляется в соответствии с требованиями, вытекающими из задач и принципов законодательства об административных правонарушениях (ст. 1.2, ст. 1.4 КоАП РФ). Законность решения является одним из основных таких требований.

Решение является законным в том случае, если оно вынесено при точном соблюдении норм материального и процессуального права, обоснованным, если в нем отражены все имеющие значение для дела обстоятельства, всесторонне и полно выясненные в судебном заседании, и приведены доказательства в подтверждение выводов об установленных обстоятельствах дела.

Статья 15.27 КоАП РФ предусматривает административную ответственность за нарушение законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Из материалов дела усматривается: проведенной Межрегиональным управлением Федеральной службы по финансовому мониторингу по Дальневосточному федеральному округу в ООО «Сфера Оптима» проверкой выявлено, что в нарушение п.2 ст.7 ФЗ РФ от 07.08.2001г. №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и п.п. б п.1 Постановления Правительства РФ от 05.12.2005г. №715 «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, а также требованиях к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма» ФИО1, являясь должностным лицом ООО «Сфера Оптима», не обеспечил организацию внутреннего контроля, выразившуюся в назначении специального должностного лица, ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля и программ, несоответствующего установленным квалификационным требованиям. Данное нарушение выражено в отсутствии прохождения специальным должностным лицом организации ежегодного целевого инструктажа.

В обоснование выводов об отсутствии в действиях ФИО1 состава административного правонарушения, предусмотренного ст.15.27 КоАП РФ судьей районного суда определено, что план-график реализации программы обучения специального должностного лица ООО «Сфера Оптима» был утвержден генеральным директором предприятия 18 февраля 2009г., и специальным должностным лицом в соответствии с планом 04.02.2010г. пройден целевой инструктаж, что подтверждается соответствующим сертификатом, т.е. в установленный законом срок. Однако, данный вывод судьи сделан без учета следующего.

Так, п.9 Положения «О требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», утвержденного Приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 01.11.2008г. №256 устанавливает, что целевой инструктаж для специальных должностных лиц в организациях проводится не реже одного раза в год. При этом на основе программы обучения организация должна разработать план-график реализации программы обучения на очередной календарный год. Учитывая, что Положение вступило в действие с 17 февраля 2009 г., то план-график реализации программы обучения на 2009 год разрабатывается организацией без учета, установленного пунктом 16 Положения срока, то есть без учета даты 31 января, но мероприятия должны быть определены на 2009г., поскольку период, в который в организации должны быть проведены как плановый, так и целевой инструктаж, определяется календарным годом.

Таким образом, мероприятия по реализации программы обучения специального должностного лица организациями должны были проводиться в течение календарного 2009г., т.е. до 31.12.2009г.

При таких обстоятельствах, поскольку решение судом принято без учета данных требований закона, то его нельзя признать законным и обоснованным и оно подлежит отмене.

Также судом не было учтено следующее.

В соответствии с ч.2 ст.25.1 КоАП РФ дело об административном правонарушении рассматривается с участием лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении. Данная норма также устанавливает возможность рассмотрения дела об административном правонарушении и в отсутствие привлекаемого лица при условии его надлежащего извещения о месте и времени его рассмотрения.

Актом проверки №08-24-137, проведенной в ООО «Сфера Оптима», выявлены по мнению Управления нарушения в части организации внутреннего контроля и 25.01.2010г. в отношении генерального директора составлен протокол об административном правонарушении, предусмотренном ст.15.27 КоАП РФ. Акт проверки, в котором определены обстоятельства инкриминируемого правонарушения, а также протокол об административном правонарушении и определение о назначении времени и места рассмотрения дела об административном правонарушении были лично получены ФИО1 25.01.2010г., ему также были разъяснены права, предусмотренные ст.ст.25.1, 25.5 КоАП РФ. Постановление о привлечении к административной ответственности, вынесенное в отсутствие ФИО1 02.02.2010г., было направлено ему в этот же день, впоследствии не согласившись с принятым решением, Рубаняк его обжаловал, т.е. им было реализовано и право на обжалование.

При таких обстоятельствах суду надлежало оценить то, как указание в определении от 25.01.2010г. о назначении административного дела к рассмотрению даты рассмотрения административного дела на 02 января 2010г. повлияло на нарушение прав ФИО1, в том числе и права на защиту, что не было сделано судом.

В связи с чем, решение судьи не может быть признано законным и обоснованным, и оно подлежит отмене по основанию, предусмотренному п.4 ч. 1 ст. 30.7 КоАП РФ.

С учетом изложенного, руководствуясь п. 4 ч. 1 ст. 30.7, ст. 30.9 КоАП РФ,

р е ш и л:

Решение судьи Центрального районного суда г. Хабаровска от 07.04.2010 года об отмене постановления руководителя Межрегионального управления Федеральной службы по финансовому мониторингу по Дальневосточному федеральному округу от 02 февраля 2010г. и о прекращении производства по делу об административном правонарушении, предусмотренном ст.15.27 КоАП РФ, в отношении ФИО1 отменить.

Возвратить дело на новое рассмотрение в Центральный районный суд г. Хабаровска.

Судья Хабаровского краевого суда: С.В. Пилипчук.